凤凰光学股份有限公司

公司代码：600071 公司简称：凤凰光学

2018年年度报告摘要

一重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经公司聘请的审计机构一一大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计验证，公司2018年度归属于母公司股东的净利润亏损746.88万元，加上年初未分配利润1236.82万元，本年度累计未分配利润为489.95万元。鉴于报告期内经营业绩亏损，且光学主业正在转型升级，为确保生产经营和可持续发展的资金支持，公司董事会建议2018年度不进行利润分配，也不用资本公积金转增股本。该预案尚需公司股东大会审议。

二公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

报告期内，公司业务包括光学加工和锂电芯生产，业务没有发生变更。

作为一家传统光学制造企业，公司秉承精益生产，坚持自主创品牌和代加工的经营模式，与国内外安防视频监控、消费电子等下游应用领域产品制造商建立了长期、稳定的合作伙伴关系。作为诸多全球跨国公司的首选供应商之一，公司生产的产品广泛应用于国际知名品牌的安防监控、汽车车载、数码相机、照相手机、投影机等消费类光电子产品之中。公司的客户主要有富士、索尼、海康威视、深圳迈斯科、上海创米科技等。

1、光学加工业务

公司主要从事光学镜片、光学镜头、精密加工、显微镜等产品的生产和销售，具有光学、机械、电子、塑料等多专业综合研究开发和生产经营能力，在光学冷加工、金属加工、热处理、表面处理、注塑、压铸和精密模具制造等加工工艺方面具有国内领先水平。公司光学镜片和光学镜头主要用于智能手机、安防视频监控、车载等方面；精密加工主要为用于照相机、投影机、车载等产品的金属结构件，显微镜主要为用于普教、高教、工业、研究院所等领域的显微镜。

报告期内，光学镜片镜头的加工业务3.89亿元，占主营收入的50.65%；金属加工和显微镜加工业务0.93亿元，占主营收入的12.11%。

随着社会经济的持续发展，以及光学光电子、移动互联网、物联网、生物识别等相关科学技术的快速进步，光学加工应用领域正变得日益广泛。高品质光学镜头作为安防摄像机、智能手机、车载摄像机的核心部件，在全球安防视频监控市场的持续增长带动下，安防视频监控镜头市场近年来发展较快，未来仍将保持稳定增长态势。

2、锂电芯加工业务

公司于2013年12月通过增资原惠州市汉派电池科技有限公司（2014年5月更名为凤凰新能源（惠州）有限公司）进入锂电芯生产领域，锂电芯加工业务主要为生产方型铝壳和软包装电池，锂电芯是锂电池最核心也是最主要的组成部分，产品主要用于通讯手机、笔记本、移动电源等领域。公司主要终端客户包括传音、酷派、优思、长虹、康佳等。

随着电子产品在各国普及率的提升，消费电子类产品更新换代频率加快，锂电池行业整体呈稳步增长态势。因受资金与技术限制，目前公司锂电芯产品定位于消费类电子中低端市场，竞争充分，利润率较低。此外，锂电芯行业压货现象较为普遍，设备更新快，导致公司占用资本较高，业务增长较慢，面临较大资金压力。

报告期内，电池产业实现收入2.84亿元，占主营收入36.98%。由于受到手机产业下滑、原材料价格波动、坏账增加等因素影响出现亏损，公司坚持把锂电芯加工业务的应收和库存指标控制在合理范围内，不断提高资产质量，并根据锂电池行业的发展情况调整公司的产品策略。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股本及股东情况

4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

■

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

□适用 √不适用

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

三经营情况讨论与分析

1报告期内主要经营情况

报告期内，因手机、汽车行业市场下滑，安防行业增速放缓，公司营收和利润未达年初经营目标。公司实现营业收入7.78亿元，同比基本持平，归属于母公司的净利润亏损746.88万元，经常性利润同比减亏70%，经营质量持续改善。

1.1主营产业稳健经营

公司推动主营业务向光学镜头转型，主要以安防监控镜头、车载镜头为主，镜头业务稳步发展，收入持续增长，研发能力和研发效率明显提升，光学加工业务实现扭亏为盈。锂电芯加工业务受到手机市场下滑、原材料价格波动较大、坏账增加等影响导致亏损。

1.2推进重点项目的实施

上半年，公司围绕监控镜头、车载镜头领域进行投资，完成对全资子公司凤凰科技、参股公司苏州协益的增资，效益将在未来逐步释放，为公司长远发展提供有力支撑。

下半年，公司积极推进再融资工作。公司于2018年12月向中国证监会报送了非公开发行A股股票的申请文件，并于2019年4月取得中国证监会核准批文。本次非公开发行拟向中电海康和中电科投资公司发行不超过4749万股，募集资金总额不超过人民币4亿元，用于车用高端光学镜片智能制造项目和高端光学镜头智能制造项目，本次非公开发行将进一步增强公司资本实力，优化公司的资产负债结构，为实现公司未来发展战略打下良好基础。

1.3坚持技术创新与引进人才

在安防监控向超高清技术发展的背景下，高端光学镜头技术升级更新快速，对企业研发投入、开发周期、产品质量要求较高，公司对技术与人才的需求更加迫切。

报告期内，公司努力构建符合研发需要和市场趋势的组织架构及管理机制，继续加大研发和市场投入力度，为引进高层次人才，在杭州设立以市场和研发为中心的分公司。

1.4企业管理全面优化

公司目前处于业务转型调整期，对公司的管理提出了挑战。为此，报告期内公司积极整合资源，建立了严格的质量管理体系；公司采用与多个供应商合作的方式，分散供应链过于集中带来的风险；通过强化节能降耗和物流管理，提高生产自动化、信息化水平，随时对物料需求进行监管和预警；通过全面从严安全管理、全面升级财务管理、全面优化薪酬体系，增强管理实效，提升了运转效率、防范了经营风险，为公司发展筑牢根基。

2导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

□适用√不适用

5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用√不适用

6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用□不适用

本年度纳入合并范围的子公司共7户，与上年相比无变化，其中，原子公司凤凰光学（广东）有限公司在本年度内注销，原联营企业协益电子（苏州）有限公司在本年度内成为子公司并纳入合并范围，详见附注“合并范围的变更”、“在其他主体中的权益”。

凤凰光学股份有限公司

2019年4月20日

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2019-009

凤凰光学股份有限公司

第七届董事会第三十四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第三十四次会议通知于2019年4月8日以电子邮件方式发出，会议于2019年4月18日在杭州召开。会议应到董事9人，实到9人，会议由刘翔董事长主持，全体监事和高管列席了会议，公司符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议讨论并通过了如下决议：

一、审议通过了公司2018年度董事会工作报告

该议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

二、审议通过了公司2018年度总经理工作报告

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

三、审议通过了公司2018年度财务决算报告

该议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

四、审议通过了公司2018年度利润分配方案

会议建议公司2018年度不进行利润分配，也不用资本公积金转增股本。

独立董事认为上述利润分配预案符合公司当前的实际情况，同意该利润分配预案。

该议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

五、审议通过了公司2018年度计提及核销各项资产减值准备的议案

会议同意公司2018年计提各类资产减值损失1,378.57万元，核销各类减值62.77万元。独立董事对此发表了同意意见。详情见2019年4月20日在《上海证券报》和上海证券交易所网站披露的《关于2018年计提资产减值准备及核销减值准备的公告》。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

六、审议通过了公司2018年度报告及摘要

报告全文详见2019年4月20日上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

该议案需提交公司2018年年度股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

七、审议通过了公司与中电科财务公司签署金融服务协议的议案

详情见2019年4月20日在《上海证券报》和上海证券交易所网站披露的《公司与中电科财务公司签署金融服务协议的公告》。独立董事对此发表了同意意见。关联董事刘翔先生、史锋先生、章威先生回避表决。

该议案尚需提交公司2018年度股东大会审议。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

八、审议通过了公司与中电科融资租赁公司签署框架协议的议案

详情见2019年4月20日在《上海证券报》和上海证券交易所网站披露的《公司与中电科融资租赁公司签署框架协议的公告》。独立董事对此发表了同意意见。关联董事刘翔先生、史锋先生、章威先生回避表决。

该议案尚需提交公司2018年度股东大会审议。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

九、审议通过了公司会计报表格式调整的议案

详情见2019年4月20日在《上海证券报》和上海证券交易所网站披露的《公司会计报表格式调整的公告》。独立董事对此发表了同意意见。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

十、审议通过了2019年续聘会计师事务所及其审计报酬的预案

同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务审计和内部控制审计机构，期限一年。公司2019年年度审计费用55万元，其中财务审计费用45万元、内控审计费用为10万元。公司独立董事就此议案发表了同意意见。

该议案尚需提交公司2018年度股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十一、审议通过了2019年度银行贷款及授权办理相关事项的议案

会议同意公司2019年度银行贷款额度合计不超过5.55亿元（不含下属子公司），其中：中电科财务公司不超过5亿元，浦发银行南昌分行不超过0.55亿元，具体贷款以实际发生为准；并授权公司董事长签署相关文件，公司管理层具体办理贷款等事宜。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十二、审议通过了公司2019年对外担保预计的议案

详情见2019年4月20日在《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《公司2019年度对外担保预计的公告》。公司独立董事就此议案发表了同意意见。

该议案尚需提交公司2018年度股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十三、审议通过了公司2019年度日常关联交易预计的预案

详情见2019年4月20日在《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《公司2018年度日常关联交易的公告》。公司独立董事就此议案发表了同意意见，关联董事刘翔先生、史锋先生、章威先生回避表决。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

十四、审议通过了公司向中电海康集团有限公司提供反担保的议案

详情见2019年4月20日在《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《公司向中电海康集团有限公司提供反担保的公告》。公司独立董事就此议案发表了同意意见，关联董事刘翔先生、史锋先生、章威先生回避表决。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

十五、审议通过了2018年度公司高级管理人员薪酬的议案

公司独立董事就此议案发表了同意意见。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十六、审议通过了《2018年度公司社会责任报告》

全文详见2019年4月20日上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十七、审议通过了《2018年度公司内部控制自我评价报告》

全文详见2019年4月20日上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十八、审议通过了修改《公司章程》的议案

详情见2019年4月20日在《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于修改公司章程相关条款的公告》。

该议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十九、审议通过了修改《股东大会议事规则》的议案

全文详见2019年4月20日上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

该议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

二十、审议通过了修改《董事会议事规则》的议案

全文详见2019年4月20日上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

该议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

二十一、审议通过了公司独立董事2018年度述职报告

全文详见2019年4月20日上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

二十二、审议通过了董事会审计委员会2018年度工作报告

全文详见2019年4月20日上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

二十三、审议通过了《关于召开2018年年度股东大会的通知》的议案

详情见2019年4月20日《上海证券报》、和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司关于召开2018年年度股东大会的通知》。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

二十四、审议通过了公司2019年第一季度报告及正文

全文详见2019年4月20日上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

特此公告。

凤凰光学股份有限公司董事会

2019年4月20日

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2019-010

凤凰光学股份有限公司

第七届监事会第二十次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第二十次会议于2019年4月8日以通讯传真方式发出会议通知，会议于4月18日在杭州召开，会议由监事会主席刘泳玉先生主持，应到监事3人，实到3人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议审议并形成如下决议：

一、审议通过了公司《2018年度监事会工作报告》

该议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

二、审议通过了《关于修改公司监事会议事规则的议案》

《公司监事会议事规则（2019年修订）》于2019年4月20日披露在上海

证券交易所网站。

该议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

三、审议通过了《公司2018年度利润分配方案》

该议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

四、审议通过了《公司2018年度报告全文及其摘要》

该议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

五、审核同意了《公司2018年度内部控制自我评价报告》

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

六、审议通过了《公司2018年计提资产减值准备及核销减值准备的议案》

公司按照《企业会计准则》和有关规定计提资产减值准备,符合公司的实际情况，董事会审核决策程序合法，依据充分，同意本次计提资产减值准备及核销减值准备的议案。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

七、审议通过了《公司会计报表格式变更的议案》

根据2018年6月15日财政部发布的《关于修订印发2018年度一般企业

财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15号），作为境内上市企业，公司于2018年年度报告起正式调整。本次报表格式变更不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及中小股东利益的情形，同意公司本次会计政策变更。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

八、审议通过了《公司与中电科财务公司签署金融服务协议的议案》

公司与中电科财务公司签署金融服务协议是基于公司融资需要，审议关联

交易事宜时关联董事回避，关联交易价格公平合理，独立董事出具独立意见，审议程序合法合规，没有损害上市公司的利益。

该议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

九、审议通过了《公司与中电科融资租赁公司签署框架协议的议案》

公司与中电科融资租赁公司签署框架协议是基于公司融资需要，审议关联

交易事宜时关联董事回避，关联交易价格公平合理，独立董事出具独立意见，审议程序合法合规，没有损害上市公司的利益。

该议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

十、审议通过了《公司向中电海康集团有限公司提供反担保的议案》

公司向中电海康集团有限公司提供反担保是基于业务需要，审议关联交易

事宜时关联董事回避，关联交易价格公平合理，独立董事出具独立意见，审议程序合法合规，没有损害上市公司的利益。

该议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

十一、审议通过了《公司2019年度日常关联交易预计的预案》

公司关于2019年度日常关联交易的预计是基于公司业务发展的需要，审议关联交易事宜时关联董事回避，独立董事出具独立意见，审议程序合法合规，日常产品购销等关联交易按照公允原则进行，没有损害上市公司的利益，同意公司2019年度日常关联交易预计的议案。

该议案尚需提交公司2018年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

十二、审议通过了《公司2019年第一季度报告》

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

十三、监事会就2018年度公司依法运作情况等事项发表如下独立意见：

（一）公司依法运作情况

2018年度，监事会列席了公司召开的股东大会、董事会，并根据有关法律

法规，对股东大会、董事会的召开程序、决策程序、决议事项、董事会对股东大会的决议执行情况、公司董事、总经理等高级管理人员在执行公司职务的情况和公司管理制度等进行了监督检查。

监事会认为：2018年公司董事会认真落实股东大会决议，遵守国家法律法

规和《公司章程》的规定，决策程序合法，内部控制较为完善。公司董事、总经理等高级管理人员尽职尽责，未发现有违反法律法规、公司章程或损害公司利益的行为。公司董事和高级管理人员能遵循《公司法》、《公司章程》行使职权，能够按照上年度股东大会提出的工作目标开展公司的经营管理工作。

（二）检查公司财务情况的独立意见

报告期内，公司财务会计制度健全，财务管理规范。

监事会认为，经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具的审计报告是客观公允的，2018年度财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）公司收购、出售资产情况

报告期内，公司2017年年度股东大会审议通过了《关于对全资子公司凤

凰科技增资的预案》，同意公司以现金方式向凤凰科技增资人民币7000万元。

监事会认为：本次增资有利于降低其资产负债率，降低财务成本，促进公

司产业结构调整和转型升级，。

（四）公司募集资金使用情况

报告期内，公司无募集资金使用事项。

（五）公司关联交易情况

报告期内，公司对2018年度日常关联交易进行了预测；公司对参股公司

苏州协益电子有限公司增资1686.29万元构成关联交易；公司向关联方中电海康集团有限公司与中电科投资控股有限公司非公开发行公司非公开发行A股股票构成关联交易。

监事会认为：上述关联交易基于公司业务发展的需要，审议关联交易事宜时关联董事回避，独立董事出具独立意见，审议程序合法合规，日常产品购销等关联交易按照公允原则进行，没有损害上市公司的利益。其他非经营性的关联交易对拓展公司业务起到积极推动作用，公司聘请了具有证券相关业务资格的审计评估机构，以评估值为定价依据，交易价格公允，交易的审议和决策程序合法合规，对公司独立性没有影响。

（六）会计师事务所非标意见的独立意见

大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2018年度财务报告出具了

标准无保留意见的审计报告。

（七）内部控制自我评价报告的审阅情况及意见

公司已制订了包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、

《监事会议事规则》、《总经理办公会议事规则》等公司治理制度，2018年公司在加强生产经营的同时，制订和修订了包括《知识产权保护管理制度》、《公司招标管理办法》、《公司专利管理办法》等一系列管理制度，进一步夯实公司内控基础。

监事会认为：公司建立健全了财务相关内部控制制度，保证了财务报告相

关信息真实完整和可靠，有效防范重大错报风险，公司内部控制制度基本健全并执行有效。监事会同意《董事会关于2018年度内部控制自我评价报告》。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

特此公告。

凤凰光学股份有限公司监事会

2019年4月20日

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2019-011

凤凰光学股份有限公司

2018年计提及核销各项资产减值准备的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月18日召开了第七届董事会第三十四次会议，会议审议通过了《公司2018年计提及核销各项资产减值准备的议案》。根据会计准则和公司主要会计政策、会计估计等相关制度要求，公司对2018年审计报告中应收账款、其他应收款、存货、固定资产等计提减值准备，同时依据公司现状，核销了部分减值准备，具体情况如下：

一、各项减值准备计提情况

（一）整体情况

2018年全年公司共计提各类资产减值损失1,378.57万元，其中应收款项坏账损失525.84万元、存货跌价损失835.27万元、可供出售金额资产减值损失17.46万元。

（二）各项资产项目计提依据及计提金额

1、坏账损失

公司对应收账款、其他应收款坏账采用账龄分析法与单项计提法相结合的方式计提坏账损失，并计入当期损益，本期共计提坏账损失525.84万元，其中应收账款578.49万元、其他应收款-52.65万元。

2、存货跌价准备

公司按照成本与可变现净值孰低原则计提，并计入当期损益，本年度共计提存货跌价准备835.27万元，主要为产成品的跌价准备。

3、可供出售金融资产

因参股公司亏损，根据预计可收回金额，计提减值17.46万元。

二、核销情况

本年共核销各类减值62.77万元，主要是下属子公司凤凰光学（广东）有限公司因产品质量纠纷，经民事调解后尾款核销；上海凤凰光学销售有限公司，多年呆死账等原因，核销无法收回的款项。

三、对公司财务状况及经营成果的影响

本年计提各项资产减值，将减少2018年利润总额1,378.57万元、归属于母公司净利润809.12万元。

四、本次计提资产减值准备的审批程序

1、2019年4月18日，公司召开了第七届董事会第三十四次会议，全票审议通过了《2018年计提及核销各项资产减值准备的议案》。

2、2019年4月18日，公司召开了第七届监事会第二十次会议，全票审议通过了《2018年计提及核销各项资产减值准备的议案》。

3、本次计提资产减值准备无需提交公司股东大会审议。

五、独立董事意见

公司独立董事对此发表独立意见：本次计提减值准备及核销减值准备是基于会计谨慎性原则并保持了一致性原则，符合《企业会计准则》等相关规定和公司资产的实际情况，公允地反映了公司的资产状况，有助于为投资者提供更加真实可靠的会计信息，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，同意公司本次计提减值准备。

六、监事会意见

公司监事会认为：公司按照《企业会计准则》和有关规定计提资产减值准备,符合公司的实际情况，董事会审核决策程序合法，依据充分，同意本次计提资产减值准备及核销减值准备的议案。

六、备查文件

1、公司第七届董事会第三十四次会议决议

2、公司第七届监事会第二十次会议决议

3、公司独立董事关于第七届董事会第三十四次会议相关议案的独立意见

特此公告。

凤凰光学股份有限公司董事会

2019年4月20日

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2019-012

凤凰光学股份有限公司

关于与中国电子科技财务有限公司签署金融服务

协议暨关联交易的议案

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

关联交易内容：凤凰光学股份有限公司（简称“公司”）拟与关联方中国电子科技财务有限公司（简称“电科财务公司”）签订《金融服务协议》，经双方各自履行必要的审批程序及授权签署后生效。

关联交易金额：约定可循环使用的综合授信额度为人民币5亿元。

一、关联交易概述

为拓宽融资渠道，保障资金需求，公司拟与电科财务公司签订《金融服务协议》，电科财务公司为公司及下属子公司提供金融服务，协议有效期三年。本协议有效期内，甲乙双方约定可循环使用的综合授信额度为人民币5亿元，用于贷款、票据承兑与贴现、保函、信用证、保理、融资租赁等业务。服务价格按照公平合理的原则确定，不高于市场公允价格或国家规定的标准。本协议经双方各自履行必要的审批程序及授权签署后生效。

根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，电科财务公司与本公司为关联公司，本次交易构成关联交易。

该事项经公司第七届董事会第三十四次会议审议通过，董事会审议该议案时，关联董事回避表决，其他非关联董事一致表决通过。公司独立董事对本次关联交易事前认可并发表了独立意见。该议案尚需提交公司股东大会审议。

二、关联方介绍

关联方名称：中国电子科技财务有限公司

法定代表人：董学思

注册地址：北京市海淀区复兴路17号国海广场A座16层。

经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；成员单位产品的消费信贷、买方信贷和融资租赁业务。

中国电子科技财务有限公司与凤凰光学股份有限公司属同一控制人实际控制企业，控股股东为中国电子科技集团公司，持股比例为45.03%，是本公司关联方。

三、《金融服务协议》的主要内容

1、签订合同的主体

甲方：公司；

乙方：电科财务公司

2、合同的主要条款

乙方在其经营范围内，向甲方及其控股子公司提供金融服务，双方合作的主要内容包括：存款服务、结算服务、综合授信及其他金融服务。

3、服务原则及服务价格

原则：甲方根据业务需求自主决定。

服务价格：遵循公平合理的原则，按照不高于市场公允价格或国家规定的标准执行。

4、协议期限及交易限额

协议有效期为三年，在有效期内，可循环使用的综合授信额度为人民币5亿元，用于贷款、票据承兑与贴现、保函、信用证、保理、融资租赁等业务。

本协议有效期内，每一日甲方向乙方存入之每日最高存款结余（包括应计利息）不高于上一年度甲方合并报表中所有者权益的50%（含）。

四、关联交易的目的及对公司的影响

电科财务公司为本公司提供存款、授信、结算及其他金融服务时，收费标准均等同于或优于国内商业银行向公司提供同种类的金融服务。本次交易有利于优化公司财务管理、增加融资渠道、提高公司资金使用效率、降低融资成本和融资风险。

五、独立董事意见

公司独立董事就本次关联交易发表如下独立意见：本次交易不存在损害公司及中小股东利益，亦不影响公司的独立性，符合《公司法》、《证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的规定。董事会表决时，关联董事已回避表决，表决程序合法。

六、备查文件

1、公司第七届董事会第三十四次会议决议；

2、独立董事独立意见。

特此公告。

凤凰光学股份有限公司董事会

2019年4月20日

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2019-013

凤凰光学股份有限公司

关于与中电科融资租赁有限公司

签署框架合作协议暨关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

关联交易内容：凤凰光学股份有限公司（简称“公司”）拟与关联方中电科融资租赁有限公司（简称“电科租赁公司”）签订《框架合作协议》，经双方各自履行必要的审批程序及授权签署后生效。

关联交易金额：不超过人民币1亿元。

一、关联交易概述

为拓宽融资渠道，保障资金需求，公司拟与中电科融资租赁有限公司（简称“电科租赁公司”）签订《框架合作协议》，由电科租赁公司为公司及下属分支机构、子公司、客户提供融资方案和融资租赁等金融服务，提供租赁以及其他与融资租赁和租赁相关的采购、税务、财务及资产管理的咨询服务，双方合作总额不超过1亿元人民币。

根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，电科租赁公司与公司为关联公司，本次交易构成关联交易。

该事项经公司第七届董事会第三十四次会议审议通过，董事会审议该议案时，关联董事回避表决，其他非关联董事一致表决通过。公司独立董事对本次关联交易事前认可并发表了独立意见。该议案尚需提交公司股东大会审议。

二、关联方介绍

关联方名称：中电科融资租赁有限公司

法定代表人：陈永红

注册地址：天津自贸试验区（中心商务区）迎宾大道旷世国际大厦1栋1504B-137

经营范围：融资租赁业务、租赁业务、向国内外购买租赁财产、租赁财产的残值处理及维修、租赁交易咨询，兼营与主营业务有关的商业保理业务。

股东情况：

中电科投资控股有限公司，持股90%；中电科资产经营有限公司，持股10%实际控制人为中国电子科技集团有限公司。

中电科融资租赁有限公司与凤凰光学股份有限公司属同一控制人实际控制企业，是本公司关联方。

三、《框架合作协议》的主要内容

1、签订合同的主体

甲方：电科租赁公司

乙方：公司

2、合作范围

甲方向乙方及乙方下属分支机构、子公司、客户提供融资方案和融资租赁等金融服务，提供租赁以及其他与融资租赁和租赁相关的采购、税务、财务及资产管理的咨询服务，双方合作总额不超过1亿元人民币。

3、合作原则

双方建立定期联络制度，不断深化合作内容。本协议是甲方与乙方之间的框架性协议，双方在具体业务项下的权利义务关系以双方另行签署的业务合同约定为准。

4、协议期限及交易限额

本协议有效期为自本协议生效之日起1年。本协议有效期满前30天,如果任何一方未书面向对方提出终止本协议的要求,本协议将自动展期1年。

四、关联交易的目的及对公司的影响

本次交易有利于优化公司财务管理，增加融资渠道，降低融资成本和融资风险。

五、独立董事意见

公司独立董事就本次关联交易发表如下独立意见：本次交易不存在损害公司及中小股东利益，亦不影响公司的独立性，符合《公司法》、《证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的规定。董事会表决时，关联董事已回避表决，表决程序合法。

六、备查文件

1、公司第七届董事会第三十四次会议决议；

2、独立董事独立意见。

特此公告。

凤凰光学股份有限公司董事会

2019年4月20日

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2019-014

凤凰光学股份有限公司

关于会计报表格式调整的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

各位董事：

凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）2019年4月18日第七届董事会第三十四次会议审议通过了《关于会计报表格式调整的议案》。本次会计报表格式调整无需提交公司股东大会审议。相关内容公告如下：

一、本次会计报表格式调整情况

1、调整原因

2018年6月15日,财政部发布了《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15号），要求执行企业会计准则的企业应按照企业会计准则和该通知要求编制2018年度及以后期间的财务报表。

2、调整日期

公司为境内上市企业，根据上述通知要求，公司于2018年年度报告起正式调整。

3、调整后的情况

本次会计报表格式调整后，公司编制的2018年年度报告及后续的财务报表将执行《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15号），调整以下财务报表科目的列报，并相应调整可比会计期间的数据：

1）原“应收票据”和“应收账款”项目合并计入新增的“应收票据及应收账款”项目；

2）原“应收利息”、“应收股利”和“其他应收款”项目合并计入“其他应收款”项目；

3）原“固定资产清理”和“固定资产”项目合并计入“固定资产”项目；

4）“工程物资”项目归并至“在建工程”项目；

5）原“应付票据”和“应付账款”项目合并计入新增的“应付票据及应付 账款”项目；

6）原“应付利息”、“应付股利”和“其他应付款”项目合并计入“其他应付款”项目；

7）“专项应付款”项目归并至“长期应付款”项目；

8）利润表新增“研发费用”项目，原计入“管理费用”项目的研发费用单独列示为“研发费用”项目；

9）在“财务费用”项目下列示“利息费用”和“利息收入”明细项目。

二、本次会计报表格式调整对公司的影响

本次会计报表格式调整仅对财务报表项目列示产生影响,对公司当期损益、总资产和净资产不产生影响。

三、独立董事意见

经核查，本次会计报表格式调整是公司根据财政部相关文件要求进行的合理调整，符合《企业会计准则》及其他相关规定。本次会计报表格式调整的审议、表决程序及结果符合有关法律、法规及规范性文件的规定。综上，同意本次的公司会计报表格式调整。

四、监事会意见

经核查，监事会认为本次会计报表格式调整是公司根据财政部相关文件要求进行的合理调整，符合《企业会计准则》及相关规定，符合公司实际情况；本次会计报表格式调整的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

五、备查文件

1、公司第七届董事会第三十四次会议决议。

特此公告。

凤凰光学股份有限公司董事会

2019年4月20日

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2019-015

凤凰光学股份有限公司

关于续聘会计师事务所及其审计报酬的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、聘请会计师事务所的情况说明

经公司董事会审计委员会审核，并经公司第七届董事会第三十四次会议审议通过，公司拟续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信会计师事务所”）为公司2019年度财务审计和内部控制审计机构，期限一年。公司2019年年度审计费用55万元，其中财务审计费用45万元、内控审计费用为10万元。

二、拟聘会计师事务所情况

大信会计师事务所创建于1945年，重建于1985年，是我国注册会计师行业恢复重建后成立的第一家合伙会计师事务所，在全国设有29家分支机构，目前员工总数3738人，具有证券、期货相关业务审计资格，业务范围包括审计鉴证、管理咨询、工程咨询、涉税审计、金融业务审计等。为众多央企、省属大型国企及上市公司提供服务，2016年实现业务收入超过15亿，居中国注册会计师协会2016年“百强所”综合排名第十二位。

三、聘请会计师事务所履行的程序

1、公司董事会审计委员会事前对聘请大信会计师事务所进行了充分了解，公司董事会审计委员会审议通过了《关于续聘会计师事务所及其审计报酬的议案》，同意聘请大信会计师事务所为公司2019年度财务报告审计机构，并将该议案提交公司董事会审议。

2、2019年4月18日，公司召开了第七届董事会三十四次会议，会议一致同意《关于续聘大信会计师事务所及其审计报酬的议案》。

四、独立董事意见

公司独立董事对本次续聘会计师事务所的议案发表了独立意见。独立董事认为：公司拟聘任的会计师事务所具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备多年为众多上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司审计工作的要求。董事会在审议《关于续聘会计师事务所及其审计报酬的议案》前已经取得了我们的认可。公司聘请会计师事务所的审议程序符合《公司章程》等有关法规的规定，所确定的2019年度审计费用是合理的，我们同意本议案提请公司股东大会表决。

五、其他

关于续聘会计师事务所的提案尚需提交公司股东大会表决通过。关于召开股东大会的相关通知，详见同日披露在《上海证券报》和上海证券交易所网站上的《公司关于召开2018年度股东大会的通知》。

特此公告。

凤凰光学股份有限公司董事会

2019年4月20日

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2019-016

凤凰光学股份有限公司

关于2019年担保预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●被担保人名称：江西凤凰光学科技有限公司（以下简称“凤凰科技”）

(下转106版)