长江证券股份有限公司关于
召开2018年年度股东大会的通知

（上接134版）

邓玉敏同志不存在不得提名为董事的情形；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；除在湖北能源集团股份有限公司任职外，邓玉敏与其他持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有长江证券股票；不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深交所股票上市规则》及深交所其他相关规定等要求的任职资格。

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2019-030

长江证券股份有限公司关于

召开2018年年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：2018年年度股东大会。

（二）股东大会的召集人：公司董事会。本公司第八届董事会第二十六次会议已审议通过关于召开本次会议的议案。

（三）会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》的规定。

（四）会议召开的日期、时间：

1、现场会议召开日期：2019年5月16日（星期四）下午2:30；

2、网络投票日期和时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交易系统进行网络投票的时间为2019年5月16日（星期四）上午9:30-11:30，下午1:00-3:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2019年5月15日（星期三）下午3:00至2019年5月16日（星期四）下午3:00期间的任意时间。

（五）会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

（六）会议的股权登记日：2019年5月10日（星期五）。

（七）出席对象：

1、在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人。

于股权登记日2019年5月10日（星期五）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

在审议《关于公司2019年度日常关联交易预计的议案》的相关子议案时，新理益集团有限公司、湖北能源集团股份有限公司、三峡资本控股有限责任公司和国华人寿保险股份有限公司等关联股东回避表决，且不得接受其他股东委托进行投票，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数。该议案详情请见公司于2019年4月20日在巨潮资讯网披露的《关于2019年度日常关联交易预计的公告》。

2、公司董事、监事和高级管理人员。

3、公司聘请的律师。

4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

（八）会议地点：

武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦。

二、会议审议事项

（一）《公司2018年度董事会工作报告》

（二）《公司2018年度监事会工作报告》

（三）《公司2018年年度报告及其摘要》

（四）《公司2018年度财务决算报告》

（五）《关于公司聘用2019年度审计机构的议案》

（六）《关于公司2018年度利润分配的议案》

（七）《关于公司2019年度日常关联交易预计的议案》

（八）《关于公司发行境内债务融资工具一般性授权的议案》

（九）《公司2018年度风险控制指标报告》

（十）《关于公司2019年度风险偏好授权的议案》

（十一）《关于增补公司董事的议案》

（十二）《关于修订〈长江证券股份有限公司董事薪酬管理制度〉的议案》

（十三）《关于修订〈长江证券股份有限公司监事薪酬管理制度〉的议案》

（十四）《关于公司董事2018年度薪酬与考核情况的专项说明》

（十五）《关于公司监事2018年度薪酬与考核情况的专项说明》

（十六）《关于公司管理层2018年度绩效考核及薪酬情况的专项说明》

（十七）听取《公司2018年度独立董事述职报告》

议案（二）、（十三）、（十五）为公司第八届监事会第十五次会议提交，其余议案均为公司第八届董事会第二十六次会议提交。其中，议案（七）、（八）需逐项表决。详情请见公司于2019年4月20日在巨潮资讯网披露的相关公告。

三、提案编码

表一： 本次股东大会提案编码一览表

■

四、会议登记等事项

（一）登记方式：现场或信函、邮件、传真登记

（二）登记时间：2019年5月11日至5月16日

（三）登记地点：武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦

（四）受托行使表决权人登记和表决时需提交的文件：

1、自然人股东：本人有效身份证件；

2、代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件及代理投票授权委托书；

3、代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书；

4、法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）。

以信函、邮件或传真方式进行登记的股东，请在参会时将相关身份证明、代理投票授权委托书等原件交给会务人员。

代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。

代理投票授权委托书请见本通知附件2。

（五）会务联系方式

地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦（邮编：430015）

联系人：王健、吕也

联系电话：027-65799886、65799866

传真号码：027-85481726

（六）会议费用

请出席会议的股东或股东代理人按时参加会议，出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。

（七）网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议另行通知。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。参加网络投票的具体操作流程详见附件1。

六、备查文件

1、公司第八届董事会第二十六次会议决议公告。

2、公司第八届监事会第十五次会议决议公告。

3、深交所要求的其他文件。

长江证券股份有限公司董事会

二〇一九年四月二十日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码与投票简称：投票代码为“360783”，投票简称为“长江投票”。

2、填报表决意见。

本次会议审议议案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

本次股东大会需要表决的议案事项的提案编码如下表：

■

3、股东对总议案进行投票，视为对其他所有提案表达相同意见。

在股东出现对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、 投票时间：2019年5月16日的交易时间，即9:30一11:30 和13:00一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2019年5月15日（现场股东大会召开前一日）下午3:00，结束时间为2019年5月16日（现场股东大会结束当日）下午3:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹委托 先生（女士）代表本人(或本单位)出席长江证券股份有限公司（以下简称公司）2019年5月16日（或依法延期后的其他日期）召开的公司2018年年度股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票。如无指示，则被委托人可自行决定对该等议案投赞成票、反对票或弃权票：

■

1、委托人身份证号码（附注2）：

2、股东账号： 持股数（附注3）：

3、被委托人签名： 身份证号码：

委托人签署（附注4）：

委托日期：2019年 月 日 本委托书有效期 天

附注：

1、如欲对议案投赞成票，请在“赞成”栏内相应地方填上“√”号；如欲对议案投反对票，则请在“反对”栏内相应地方填上“√”号；如欲对议案投弃权票，则请在“弃权”栏内适当地方加上“√”号。多选或未作选择的，则视为无效表决票。

2、请填写自然人股东的全名及身份证号；如股东为法人单位，则无须填写本栏。

3、请填写股东拟授权委托的股份数目。如未填写，则委托书的授权股份数将被视为该股东在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的所持有的股数。

4、代理投票委托书必须由股东或股东正式书面授权的人签署。如委托股东为法人单位，则本委托书须加盖法人印章。

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2019-029

长江证券股份有限公司

第八届监事会第十五次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、会议召开情况

1、公司第八届监事会第十五次会议通知于2019年4月3日以邮件方式发送各位监事。

2、本次会议于2019年4月18日在武汉以现场结合电话的方式召开。

3、本次会议应出席监事6人，3位监事现场出席会议并行使表决权。监事邓涛、申小林电话参会并行使表决权，监事瞿定远因工作原因无法现场出席会议，授权监事长邓晖代为行使表决权并签署相关文件。

4、本次会议由监事长邓晖主持。

5、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、会议审议情况

本次会议审议通过了如下议案：

（一）《公司2018年度监事会工作报告》

公司于2019年4月20日在巨潮资讯网全文披露了《公司2018年度监事会工作报告》。

表决结果如下：与会监事以赞成票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚须提交公司2018年年度股东大会审议。

（二）《公司2018年度合规工作报告》

表决结果如下：与会监事以赞成票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

（三）《公司2018年度风险控制指标报告》

公司于2019年4月20日在巨潮资讯网全文披露了该报告。

表决结果如下：与会监事以赞成票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚须提交公司2018年年度股东大会审议。

（四）《公司2018年度全面风险管理评估报告》

表决结果如下：与会监事以赞成票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

（五）《公司2018年度内部控制评价报告》

监事会认为，《公司2018年度内部控制评价报告》的编制符合相关法律法规和规范性文件的要求，真实、准确地反映了公司内部控制现状，将公司各主要单位、业务和事项及重点关注的高风险领域纳入评价范围，覆盖公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏；内部控制缺陷认定标准科学、清晰、有效，且符合公司经营情况和风险管理的要求。报告期内，公司不存在内部控制的重大及重要缺陷；公司在评价过程中发现的内部控制一般缺陷，其可能导致的风险均在可控范围之内，对公司财务报告目标的实现不构成实质性影响，公司已安排落实整改。

公司于2019年4月20日在巨潮资讯网全文披露了该报告。

表决结果如下：与会监事以赞成票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

（六）《公司2018年度内部审计工作报告》

表决结果如下：与会监事以赞成票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

（七）《公司2018年年度报告及其摘要》

经审核，监事会认为：董事会编制和审议公司2018年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本报告全文及摘要详见公司于2019年4月20日在巨潮资讯网披露的《公司2018年年度报告》和《公司2018年年度报告摘要》。

表决结果如下：与会监事以赞成票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2018年年度股东大会审议。

（八）《关于公司监事2018年度薪酬与考核情况的专项说明》

公司于2019年4月20日在巨潮资讯网全文披露了该专项说明。

表决结果如下：与会监事以赞成票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2018年年度股东大会审议。

（九）《关于修订〈长江证券股份有限公司监事薪酬管理制度〉的议案》

根据证监会于2018年9月30日颁行的《上市公司治理准则》相关规定，公司对《长江证券股份有限公司监事薪酬管理制度》进行了修订。本次修订新增监事履职评价相关内容，对履职评价标准、结果运用等进行了规定，有效满足监管规定的最新要求，进一步完善了公司薪酬考核管理体系。修订后的制度于2019年4月20日全文披露在巨潮资讯网。

表决结果如下：与会监事以赞成票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2018年年度股东大会审议。

三、备查文件

1、经与会监事签字的表决票及授权委托书；

2、深交所要求的其他文件。

特此公告

长江证券股份有限公司

监事会

二〇一九年四月二十日