(上接58版)

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信托项目资产负债表

2018年12月31日

编制单位：中建投信托股份有限公司 单位：万元

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法定代表人：王文津 主管会计工作负责人：张昳 会计机构负责人：吕深远

5.2.2信托项目利润及利润分配汇总表

信托项目利润及利润分配表

2018年12月31日

编制单位：中建投信托股份有限公司 单位：万元

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法定代表人：王文津 主管会计工作负责人：张昳 会计机构负责人：吕深远

6.会计报表附注

6.1会计报表编制基准不符合会计核算基本前提的说明

公司会计报表编制基准无不符合会计核算基本前提的事项。

6.2重要会计政策和会计估计说明

无。

6.3或有事项说明

无。

6.4重要资产转让及其出售的说明

无。

6.5会计报表中重要项目的明细资料

6.5.1自营资产经营情况

6.5.1.1按信用风险五级分类结果披露信用风险资产的期初数、期末数

表6.5.1.1 单位：万元/%

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注：①不良资产合计=次级类+可疑类+损失类

6.5.1.2各项资产减值损失准备的期初、本期计提、本期转回、本期核销、期末数

表6.5.1.2 单位：万元

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6.5.1.3按照投资品种分类，分别披露固有业务股票投资、基金投资、债券投资、股权投资等投资业务的期初数、期末数

表6.5.1.3 单位：万元

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6.5.1.4按投资入股金额排序，前五名的自营长期股权投资的企业名称、占被投资企业权益的比例、主要经营活动及投资收益情况等（从大到小顺序排列）

表6.5.1.4 单位：万元/%

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6.5.1.5前五名的自营贷款的企业名称、占贷款总额的比例和还款情况等（从贷款金额大到小顺序排列）

表6.5.1.5 单位：%

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6.5.1.6 代理业务（委托业务）期初数、期末数

表6.5.1.6 单位：万元

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6.5.1.7公司当年的收入结构

表6.5.1.7 单位：万元/%

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6.5.2信托财产管理情况

6.5.2.1信托资产的期初数、期末数

表6.5.2.1 单位：万元

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6.5.2.1.1主动管理型信托业务的信托资产期初数、期末数。分证券投资、股权投资、融资、事务管理类分别披露。

表6.5.2.1.1 单位：万元

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6.5.2.1.2被动管理型信托业务的信托资产期初数、期末数。分证券投资、股权投资、融资、事务管理类分别披露。

表6.5.2.1.2 单位：万元

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6.5.2.2本年度已清算结束的信托项目个数、实收信托合计金额、加权平均实际年化收益率

6.5.2.2.1本年度已清算结束的集合类、单一类资金信托项目和财产管理类信托项目个数、实收信托金额、加权平均实际年化收益率。

表6.5.2.2.1 单位：万元/%

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6.5.2.2.2本年度已清算结束的主动管理型信托项目个数、实收信托合计金额、加权平均实际年化收益率。分证券投资、股权投资、融资、事务管理类分别计算并披露。

表6.5.2.2.2 单位：万元/%

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6.5.2.2.3本年度已清算结束的被动管理型信托项目个数、实收信托合计金额、加权平均实际年化收益率。分证券投资、股权投资、融资、事务管理类分别计算并披露。

表6.5.2.2.3 单位：万元/%

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6.5.2.3本年度新增的集合类、单一类和财产管理类信托项目个数、实收信托合计金额

表6.5.2.3 单位：万元

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6.5.2.4信托业务创新成果和特色业务有关情况

2018年，公司进一步加大行业研究及业务创新投入力度，连续6年编撰出版《中国信托业研究报告》，并首次与中国社会科学院金融所合作出版。

2018年，公司紧密把握宏观经济形势及信托行业发展变化，积极响应监管导向，在稳步拓展传统信托业务的同时，积极推动产品创新，在资产证券化、股权投资、现金管理等领域取得较大突破。

资产证券化方面，公司积极发掘优质基础资产，基础资产类型包括融资租赁、商业物业、购房尾款、物业费、信托受益权等。截至2018年末，公司存续资产证券化规模达310亿元，同比增长142%。

债券投资标品信托业务方面，公司持续强化在标品信托业务领域的主动管理能力，在债券市场产品设计、投资研究、信用分析等方面获得较大的提升。目前已形成投前研究、组合策略、投资交易、投后跟踪、归因分析的债券投资主动管理闭环，并开发出覆盖地产、基建、电子等十个领域的行业信用评价模型和以等级锚为代表的主体信用评价工具。截至2018年末，公司累计管理规模99.9亿元，同比增长78.6%。

同时，公司积极参与慈善信托，在慈善公益事业中发挥专业价值和履行社会责任。2018年公司正式设立首单慈善信托“中建投信托·银信封慈善信托1号”，用于支持落后地区的学校在科教文卫方面的发展，以慈善信托为载体保障贫困地区基层教师享有最低生活标准，资助贫困生一定的学杂费和生活费，支持基层教育事业健康发展。此外，由中建投信托联合发起设立的“之江1号生态保护信托”也于2018年8月成立。

6.5.2.5本公司履行受托人义务情况及因本公司自身责任而导致的信托资产损失情况（合计金额、原因等）

公司严格按照国家法律、法规和信托文件的约定管理、运用和处分信托财产，按期进行信息披露；对委托人、受益人以及处理信托事务的情况和资料依法保密；以信托财产为限向受益人支付信托利益。2018年，未发生因本公司自身责任而导致的信托资产损失情况。

6.5.2.6信托赔偿准备金的提取、使用和管理情况

表6.5.2.6 单位：万元

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6.6关联方关系及其交易的披露

6.6.1关联交易方的数量、关联交易的总金额及关联交易的定价政策等

表6.6.1 单位：万元

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6.6.2关联交易方与本公司的关系性质、关联交易方的名称、法定代表人、注册地址、注册资本及主营业务等

表6.6.2 单位：万元

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6.6.3逐笔披露本公司与关联方的重大交易事项

6.6.3.1固有与关联方交易情况：贷款、投资、租赁、应收账款、担保、其他方式等期初汇总数、本期借方和贷方发生额汇总数、期末汇总数

表6.6.3.1 单位：万元

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业务及管理费中关联交易金额合计2,893.32万元。具体组成如下：

建投嘉昱（上海）投资有限公司1,378.87万元。

中国建银投资股份有限公司1,514.45万元。

预付账款中关联交易金额118.62万元，系向建投嘉昱（上海）投资有限公司预付的房租等118.62万元。本公司与上述关联方按一般企业关系进行业务往来。

6.6.3.2信托与关联方交易情况：贷款、投资、租赁、应收账款、担保、其他方式等期初汇总数、本期借方和贷方发生额汇总数、期末汇总数

无。

6.6.3.3信托公司自有资金运用于自己管理的信托项目（固信交易）、信托公司管理的信托项目之间的相互（信信交易）交易金额，包括余额和本报告年度的发生额

6.6.3.3.1固有与信托财产之间的交易金额期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数。

表6.6.3.3.1 单位：万元

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6.6.3.3.2信托项目之间的交易金额期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数。

表6.6.3.3.2 单位：万元

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6.6.4逐笔披露关联方逾期未偿还本公司资金的详细情况以及本公司为关联方担保或即将发生垫款的详细情况

无。

6.7会计制度的披露

公司固有业务、信托业务均执行财政部颁布的企业会计准则及相关规定。

7.财务情况说明书

7.1利润实现和分配情况

公司2018年初未分配利润为381,893.02万元，2018年度实现净利润91,583.12万元。按净利润的10%提取法定盈余公积9,158.31万元，按净利润的5%提取信托赔偿准备金4,579.16万元，未分配利润转增资本298,445.30万元。截至2018年12月31日，公司未分配利润161,293.37万元。

7.2主要财务指标

表7.2 单位：万元/%

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7.3对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项

无。

7.4公司净资本情况

表7.4 单位：万元/%

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以上指标均符合《信托公司净资本管理办法》（中国银监会令〔2010〕第5号）各项监管要求。

8.特别事项揭示

8.1本报告期内股东变动的情况

无。

8.2本报告期内董事、监事及高级管理人员变动情况

董事变动情况：

2018年6月，公司收到浙江银监局下发的浙银监复〔2018〕184号、浙银监复〔2018〕185号文件，分别核准张昳董事会秘书、王新宇董事任职资格。

2018年8月，公司收到浙江银监局下发的浙银监复〔2018〕243号文件，核准谭硕董事任职资格。

2018年10月，公司收到浙江银保监局筹备组下发的浙银保监筹复〔2018〕1号文件，核准严宁独立董事任职资格。

监事变动情况：

2018年3月，经公司股东会2018年第一次会议审议批准、第三届监事会第十一次会议审议通过，选举崔建为公司第三届监事会主席，杜文和不再担任监事会主席职务。

高级管理人员变动情况：

2018年3月，经公司第三届董事会第四十次会议审议，同意解聘江峡公司副总经理职务。

2018年4月，公司原总经理刘屹因个人原因向公司提出辞去总经理职务的申请。2018年5月，经公司第三届董事会第四十二次会议审议，同意刘屹辞去总经理职务，暂由副总经理谭硕代为履职。

2018年6月，公司收到浙江银监局下发的浙银监复〔2018〕184号文件，核准张昳董事会秘书任职资格。

2018年7月，公司收到浙江银监局下发的浙银监复〔2018〕201号文件，核准高峻峰、邱旭天总经理助理任职资格。

2018年8月，公司收到浙江银监局下发的浙银监复〔2018〕238号文件，核准侯春枫首席风险官任职资格。

2018年11月，公司收到浙江银保监局筹备组下发的浙银保监筹复〔2018〕151号文件，核准谭硕总经理任职资格。

上述事项均属正常人事变动。

8.3本报告期内变更注册资本、变更注册地、公司名称变更事项

2018年4月，经中国银行业监督管理委员会浙江监管局批复同意，公司名称由中建投信托有限责任公司更名为中建投信托股份有限公司（英文名称为JIC Trust Co., Ltd.）。注册资本由1,665,740,000元增至5,000,000,000元。增资后，各股东持股比例保持不变。其中：中国建银投资有限责任公司持有股份数4,502,500,000股，持股比例90.05%；建投控股有限责任公司持有股份数497,500,000股，持股比例9.95%。公司住所由“浙江省杭州市教工路18号世贸丽晶城欧美中心1号楼（A座）18-19层C、D区及1层C区103、105室”变更为“杭州市教工路18号世贸丽晶城欧美中心1号楼（A座）18-19层C、D区”。上述变更公司名称、增加注册资本、变更住所事项、修改公司《章程》事项于2018年5月在浙江省工商行政管理局完成了变更登记及备案手续。

8.4公司的重大诉讼事项

2018年，公司新增信托业务涉及的以公司为原告的诉讼案件2件，暂未开庭审理。

8.5本报告期内公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况

无。

8.6本报告期内中国银保监会及其派出机构对公司检查后提出监管意见的情况

2018年，中国银行业监督管理委员会浙江监管局对公司下发了《中国银监会浙江监管局关于中建投信托有限责任公司2017年度监管的意见》，认为公司2017年不断丰富和健全业务体系，进一步增强主动管理能力，交易对手层级整体提升，创新业务转型步伐加快；公司着力强化中后台建设，持续推进制度流程和系统建设，强化风险管理和内控管理，各类风险总体可控。同时，认为公司存在公司治理不够完善、合规管理有待加强、风险管控能力待提升、消费者权益保护工作有待提高等问题。

公司认真落实监管提出的各项意见，多次召开专题会议学习、讨论监管问题和整改措施，部署和安排整改落实工作，通过进一步加强合规管理等多项整改措施，从完善体制机制及强化制度执行方面切实落实长效机制建设，保证公司业务快速发展的同时，管理水平不断提升，为公司持续发展提供坚实保障。

8.7本报告期内重大事项临时报告

2018年5月8日，公司在《上海证券报》发布《中建投信托有限责任公司关于总经理变动的公告》。公司总经理刘屹先生因个人原因向公司提出辞去总经理职务的申请。经公司第三届董事会第四十二次会议审议，同意刘屹先生辞去总经理职务，暂由副总经理谭硕先生代为履职。

2018年5月11日，公司在《上海证券报》发布《中建投信托股份有限公司关于变更公司名称、增加注册资本、变更住所、修改公司章程的公告》。经中建投信托股份有限公司2017年第一次临时股东大会审议，并报中国银行业监督管理委员会浙江监管局批准（浙银监复〔2018〕97号），公司名称由中建投信托有限责任公司更名为中建投信托股份有限公司（英文名称为JIC Trust Co., Ltd.）。注册资本由1,665,740,000元增至5,000,000,000元。增资后，各股东持股比例保持不变。其中：中国建银投资有限责任公司持有股份数4,502,500,000股，持股比例90.05%；建投控股有限责任公司持有股份数497,500,000股，持股比例9.95%。公司住所由“浙江省杭州市教工路18号世贸丽晶城欧美中心1号楼（A座）18-19层C、D区及1层C区103、105室”变更为“杭州市教工路18号世贸丽晶城欧美中心1号楼（A座）18-19层C、D区”。《中建投信托股份有限公司章程》已经核准，涉及上述条款也已作相应修改。

2018年11月23日，公司在《上海证券报》发布《中建投信托股份有限公司关于总经理聘任的公告》。经公司第一届董事会第七次会议审议，并报中国银行业监督管理委员会浙江银保监管局筹备组核准（浙银保监筹复〔2018〕151 号），聘任谭硕先生为公司总经理。

8.8本报告期内中国银保监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息

无。