国泰君安证券股份有限公司
第五届监事会第三次临时会议决议公告

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2019-045

国泰君安证券股份有限公司

第五届监事会第三次临时会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年6月7日通过电子邮件方式发出第五届监事会第三次临时会议通知，于2019年6月17日以书面审议、通讯表决方式召开会议。截至2019年6月17日，公司收到6名监事的书面表决票。会议召集、召开及表决程序符合《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》 的有关规定。

本次会议审议通过了《关于提请选举公司第五届监事会副主席的议案》，选举王磊同志担任公司第五届监事会副主席，即日起正式履职。

表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。

特此公告。

国泰君安证券股份有限公司监事会

2019年6月18日

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2019-046

国泰君安证券股份有限公司

关于监事会主席辞任的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于近日收到监事会主席商洪波先生提交的书面辞呈。商洪波先生因到龄退休，申请辞去公司第五届监事会主席、监事职务。根据《公司法》、《公司章程》的规定，商洪波先生不再担任监事会主席、监事不会导致公司监事会成员低于法定人数，不影响公司监事会的正常运作。

公司监事会对商洪波先生在任职期间勤勉尽责的工作和对推动公司健康发展作出的卓越贡献表示衷心的感谢！

特此公告。

国泰君安证券股份有限公司监事会

2019年6月18日