交通银行股份有限公司
2018年度股东大会、2019年第一次A股类别股东
大会及2019年第一次H股类别股东大会决议公告
股票代码：601328 股票简称：交通银行 编号：临2019-028
交通银行股份有限公司
2018年度股东大会、2019年第一次A股类别股东
大会及2019年第一次H股类别股东大会决议公告
交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”或“本公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
重要内容提示：
● 2018年度股东大会、2019年第一次A股类别股东大会及2019年第一次H股类别股东大会（统称“股东大会”或“会议”）是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东大会召开的时间：2019年6月21日
（二）股东大会召开的地点：上海兴荣温德姆至尊豪廷酒店（地址：上海市浦东大道2288号）
（三）出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
1.2018年度股东大会
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2.2019年第一次A股类别股东大会
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3.2019年第一次H股类别股东大会
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（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
上述股东大会由本公司董事会召集，由任德奇副董事长主持。上述股东大会的表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1.公司在任董事17人，出席11人，王冬胜副董事长、吴伟执行董事、黄碧娟非执行董事、刘寒星非执行董事、罗明德非执行董事、李健独立董事因工作原因未出席本次会议；
2.公司在任监事12人，出席5人，顾惠忠股东监事、赵玉国股东监事、刘明星股东监事、张丽丽股东监事、王学庆股东监事、李曜外部监事、徐明职工监事因工作原因未出席本次会议；
3.部分董事、监事候选人，顾生董事会秘书以及高管层成员出席了会议。
二、议案审议情况
（一）2018年度股东大会非累积投票议案
1.议案名称：交通银行股份有限公司2018年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
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2.议案名称：交通银行股份有限公司2018年度监事会报告
审议结果：通过
表决情况：
■
3.议案名称：交通银行股份有限公司2018年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
■
4.议案名称：交通银行股份有限公司2018年度利润分配方案
审议结果：通过
表决情况：
■
5.议案名称：交通银行股份有限公司2019年度固定资产投资计划
审议结果：通过
表决情况：
■
6.议案名称：关于聘用2019年度会计师事务所的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
7.议案名称：关于《交通银行股份有限公司前次募集资金使用情况报告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
8.议案名称：关于提请股东大会批准延长公开发行A股可转换公司债券方案决议有效期及授权有效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
9.议案名称：关于调整交通银行股份有限公司独立非执行董事年度薪酬的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
10.议案名称：关于调整交通银行股份有限公司外部监事年度薪酬的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
11.00议案名称：关于交通银行股份有限公司董事会换届方案的议案（逐项表决）
本次会议审议批准了董事会换届方案，本次会议选举董事投票结果如下：
11.01选举任德奇先生为本公司执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
11.02选举侯维栋先生为本公司执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
11.03选举吴伟先生为本公司执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
11.04选举黄碧娟女士为本公司非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
11.05选举陈绍宗先生为本公司非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
11.06选举宋洪军先生为本公司非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
11.07选举陈俊奎先生为本公司非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
11.08选举刘浩洋先生为本公司非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
11.09选举李健女士为本公司独立非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
11.10选举刘力先生为本公司独立非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
11.11选举杨志威先生为本公司独立非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
11.12选举胡展云先生为本公司独立非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
11.13选举蔡浩仪先生为本公司独立非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
11.14选举石磊先生为本公司独立非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
12.00议案名称：关于交通银行股份有限公司监事会换届方案的议案（逐项表决）
本次会议审议批准了监事会换届方案，本次会议选举监事投票结果如下：
12.01选举冯小东先生为本公司股东监事
审议结果：通过
表决情况：
■
12.02选举王学庆先生为本公司股东监事
审议结果：通过
表决情况：
■
12.03选举唐新宇女士为本公司外部监事
审议结果：通过
表决情况：
■
12.04选举夏智华女士为本公司外部监事
审议结果：通过
表决情况：
■
12.05选举李曜先生为本公司外部监事
审议结果：通过
表决情况：
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12.06选举陈汉文先生为本公司外部监事
审议结果：通过
表决情况：
■
（二）2019年第一次A股类别股东大会非累积投票议案
议案名称：关于提请股东大会批准延长公开发行A股可转换公司债券方案决议有效期及授权有效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
（三）2019年第一次H股类别股东大会非累积投票议案
议案名称：关于提请股东大会批准延长公开发行A股可转换公司债券方案决议有效期及授权有效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
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（四）2018年度股东大会涉及重大事项，5%以下股东（不含本公司董事、监事、高级管理人员。）的表决情况
■
（五）关于议案表决的有关情况说明
1.2018年度股东大会的第1-7项、第9-12项议案为普通决议案，经出席会议有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数同意通过。
2.2018年度股东大会议案8、2019年第一次A股类别股东大会议案1及2019年第一次H股类别股东大会议案1，即《关于提请股东大会批准延长公开发行A股可转换公司债券方案决议有效期及授权有效期的议案》为特别决议案。该项议案分别经出席2018年度股东大会、2019年第一次A股类别股东大会及2019年第一次H股类别股东大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权三分之二以上同意，获得通过。
3.根据监管要求，中华人民共和国财政部、全国社会保障基金理事会对2019年第一次H股类别股东大会议案1回避表决。
4.本公司第九届董事会人数为18名，其中，执行董事4名，非执行董事8名，独立非执行董事6名。2018年度股东大会重新选举任德奇、侯维栋、吴伟连任执行董事，黄碧娟、刘浩洋连任非执行董事，李健、刘力、杨志威、胡展云、蔡浩仪连任独立非执行董事；新选举陈绍宗、宋洪军、陈俊奎为非执行董事，石磊为独立非执行董事。未改选的其他董事，按照本公司章程第127条的规定继续履职。陈绍宗、宋洪军、陈俊奎、石磊当选后，王冬胜、刘寒星、罗明德、于永顺退任。陈绍宗、宋洪军、陈俊奎、石磊的董事任职资格，尚须报请中国银行保险监督管理委员会核准。
5.本公司第九届监事会人数为12名，其中，监事长1名，股东监事3名，外部监事4名，职工监事4名。2018年度股东大会重新选举王学庆连任股东监事，唐新宇、夏智华、李曜连任外部监事；新选举冯小东为股东监事，陈汉文为外部监事。顾惠忠、赵玉国、刘明星、张丽丽、徐明届满退任。上述监事候选人当选后，连同本公司职工代表大会选举的职工监事组成第九届监事会。本公司第二届职工代表大会第十一次会议已选举陈青、杜亚荣、关兴社、王学武为第九届监事会职工监事，任期自2018年度股东大会通过议案12之日起生效。
6.根据香港联交所上市规则规定，香港中央证券登记有限公司担任本次会议的监票人。本公司股东代表童冠华先生、李海燕女士，监事关兴社先生以及国浩律师（上海）事务所石明秋律师于本次会议上共同负责了计票和监票。
三、律师见证情况
（一）本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：石明秋
（二）律师见证结论意见：
本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、备查文件目录
（一）交通银行股份有限公司2018年度股东大会、2019年第一次A股类别股东大会及2019年第一次H股类别股东大会决议；
（二）国浩律师（上海）事务所关于交通银行股份有限公司2018年度股东大会、2019年第一次A股类别股东大会及2019年第一次H股类别股东大会的法律意见书。
交通银行股份有限公司
2019年6月21日
股票代码：601328 股票简称：交通银行 编号：临2019-029
交通银行股份有限公司
第九届董事会第一次会议决议公告
交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”或“本公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
本公司第九届董事会第一次会议于2019年6月21日以现场和视频相结合的方式，在上海、广州和香港召开。本公司于2019年6月14日向全体董事和监事发出本次会议通知。任德奇副董事长主持会议。出席会议应到董事13名，亲自出席董事12名，委托出席董事1名：吴伟执行董事书面委托侯维栋执行董事出席会议并代为行使表决权。陈绍宗候任董事、宋洪军候任董事、石磊候任董事、部分监事以及高管列席会议。与会人数符合《中华人民共和国公司法》和《交通银行股份有限公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）关于选举任德奇先生为交通银行股份有限公司副董事长的决议
会议审议批准了《关于选举任德奇先生为交通银行股份有限公司副董事长的议案》，同意选举任德奇先生为交通银行股份有限公司副董事长。任德奇先生简历请见附件。
表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票
任德奇先生与本议案有利害关系，回避表决。
（二）关于组建第九届董事会战略委员会（普惠金融发展委员会）的决议
会议审议批准了《关于组建第九届董事会战略委员会（普惠金融发展委员会）的议案》，同意组建第九届董事会战略委员会（普惠金融发展委员会），任德奇先生、侯维栋先生、吴伟先生、何兆斌先生、宋洪军先生、陈俊奎先生、杨志威先生担任委员。在主任委员空缺期间，由任德奇先生代为履行主任委员职责。
宋洪军先生、陈俊奎先生须待中国银行保险监督管理委员会核准其董事任职资格后方可履职。
表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票
（三）关于组建第九届董事会审计委员会的决议
会议审议批准了《关于组建第九届董事会审计委员会的议案》，同意组建第九届董事会审计委员会，刘力先生担任主任委员，王太银先生、何兆斌先生、陈俊奎先生、李健女士、杨志威先生、胡展云先生担任委员。
陈俊奎先生须待中国银行保险监督管理委员会核准其董事任职资格后方可履职。
表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票
（四）关于组建第九届董事会风险管理与关联交易控制委员会的决议
会议审议批准了《关于组建第九届董事会风险管理与关联交易控制委员会的议案》，同意组建第九届董事会风险管理与关联交易控制委员会，李健女士担任主任委员，宋国斌先生、宋洪军先生、刘浩洋先生、刘力先生、蔡浩仪先生、石磊先生担任委员。
宋洪军先生、石磊先生须待中国银行保险监督管理委员会核准其董事任职资格后方可履职。
表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票
（五）关于组建第九届董事会人事薪酬委员会的决议
会议审议批准了《关于组建第九届董事会人事薪酬委员会的议案》，同意组建第九届董事会人事薪酬委员会，蔡浩仪先生担任主任委员，王太银先生、黄碧娟女士、胡展云先生、石磊先生担任委员。
石磊先生须待中国银行保险监督管理委员会核准其董事任职资格后方可履职。
表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票
（六）关于组建第九届董事会社会责任与消费者权益保护委员会的决议
会议审议批准了《关于组建第九届董事会社会责任与消费者权益保护委员会的议案》，同意组建第九届董事会社会责任与消费者权益保护委员会，任德奇先生担任主任委员，吴伟先生、宋国斌先生、陈绍宗先生、刘浩洋先生担任委员。
陈绍宗先生须待中国银行保险监督管理委员会核准其董事任职资格后方可履职。
表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票。
（七）关于2018年度全球系统重要性评估指标的决议
会议审议批准了本公司截至2018年12月31日的全球系统重要性评估指标，并同意按照监管规定予以公开披露。
表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票
本公司2018年度全球系统重要性评估指标，详见本公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《 交通银行全球系统重要性评估指标》。
（八）关于增资交通银行（卢森堡）有限公司的决议
会议审议批准了《关于增资交通银行（卢森堡）有限公司的议案》，同意授权高级管理层或其授权代表具体办理与本次增资相关的各项事宜。本次增资总额为2.5亿欧元。增资完成后，交通银行（卢森堡）有限公司注册资本金为3.5亿欧元，本公司继续保持对交通银行（卢森堡）有限公司的全资控股地位。本次增资尚待相关监管部门批准。
表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票
（九）关于提请董事会审议批准2019年度对外捐赠额度的决议
会议审议批准了《关于提请董事会审议批准2019年度对外捐赠额度的议案》，同意2019年度董事会权限内的对外捐赠额度人民币1,366.17万元，用于开展精准扶贫精准脱贫，并授权行长或其授权代表具体审批使用。
表决情况：同意13票，反对0票，弃权0票
特此公告
附件：任德奇先生简历
交通银行股份有限公司董事会
2019年6月21日
附件：
任德奇先生简历
任德奇，男，1963年生，中国国籍，高级经济师。任先生2018年8月起任本公司副董事长、执行董事、行长；2016年12月至2018年6月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015年10月至2018年6月兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁；2014年7月至2016年11月任中国银行副行长，2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕士学位。
股票代码：601328 股票简称：交通银行 编号：临2019-030
交通银行股份有限公司
第九届监事会第一次会议决议公告
交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”或“本公司”）监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
本公司第九届监事会第一次会议于2019年6月21日下午在上海总行、北京（视频）召开。本公司于2019年6月14日向全体监事发出本次会议通知。本次会议应到10人，实到9人，李曜监事书面委托夏智华监事出席会议并行使表决权。部分部门负责人列席会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《交通银行股份有限公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
(一) 审议通过了《关于推举关兴社监事为监事会召集和主持人的议案》，推举关兴社监事为监事会召集和主持人。
表决结果：赞成9票、反对0票、弃权0票
关兴社先生与本议案有利害关系，回避表决。
(二) 审议通过了《关于组建第九届监事会履职尽职监督委员会的议案》，同意关兴社、唐新宇、夏智华、李曜、陈汉文担任第九届监事会履职尽职监督委员会委员，关兴社监事担任委员会召集人。
表决结果：赞成10票、反对0票、弃权0票
(三) 审议通过了《关于组建第九届监事会提名委员会的议案》，同意夏智华、冯小东、王学庆、唐新宇、杜亚荣、王学武担任第九届监事会提名委员会委员，夏智华外部监事担任主任委员。
表决结果：赞成10票、反对0票、弃权0票
(四) 审议通过了《关于组建第九届监事会财务与内控监督委员会的议案》，同意唐新宇、夏智华、李曜、陈汉文、陈青、关兴社担任第九届监事会财务与内控监督委员会委员，唐新宇外部监事担任主任委员。
表决结果：赞成10票、反对0票、弃权0票
交通银行股份有限公司监事会
2019年6月21日
