青岛海容商用冷链股份有限公司
2019年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：603187 证券简称：海容冷链 公告编号：2019-041
青岛海容商用冷链股份有限公司
2019年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2019年6月24日
(二)股东大会召开的地点：青岛海容商用冷链股份有限公司1#会议室
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
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(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，董事长邵伟先生主持。会议采用现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。本次会议的召集、召开程序和表决方式符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事9人，出席7人，独立董事黄速建先生、晏刚先生因工作原因未能出席本次股东大会；
2、公司在任监事3人，出席3人；
3、董事会秘书赵定勇先生出席本次股东大会；公司其他高管列席本次股东大会。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：关于完成资本公积金转增股本并修订《公司章程》及办理工商变更登记的议案
审议结果：通过
表决情况：
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2、议案名称：关于公司变更募集资金投资项目的议案
审议结果：通过
表决情况：
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3、议案名称：关于《青岛海容商用冷链股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案
审议结果：通过
表决情况：
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4、议案名称：关于《青岛海容商用冷链股份有限公司2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案
审议结果：通过
表决情况：
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5、议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
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(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
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(三)关于议案表决的有关情况说明
1、上述第1、3、4、5项议案为特别决议事项，获得出席会议的普通股股东及股东代表所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。上述第2项议案为普通决议事项，获得出席会议的普通股股东及股东代表所持有效表决权股份总数的过半数通过；
2、上述第1、2、3、4、5项议案已对中小投资者单独计票；
3、本次会议的议案全部为非累积投票议案，所有议案均审议通过；
4、本次会议的议案均为非关联议案，不涉及关联股东。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市中伦（青岛）律师事务所
律师：杜太山、李樾
2、律师见证结论意见：
本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的《青岛海容商用冷链股份有限公司2019年第一次临时股东大会会议决议》；
2、北京市中伦（青岛）律师事务所出具的《关于青岛海容商用冷链股份有限公司2019年第一次临时股东大会的法律意见书》。
青岛海容商用冷链股份有限公司
2019年6月25日
证券代码：603187 证券简称：海容冷链 公告编号：2019-042
青岛海容商用冷链股份有限公司
关于2019年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票的自查报告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
青岛海容商用冷链股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》等规范性文件要求，同时遵循公司《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》的规定，对公司 2019 年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对激励计划的内幕信息知情人进行了必要的登记。
公司于2019年6月5日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议，分别审议通过了《关于〈公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》。根据《管理办法》的有关规定，公司对内幕信息知情人和激励对象在本次激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：
一、核查的范围和程序
1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人和激励对象。
2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算”就核查对象在激励计划公告前六个月（自2018年12月5日至2019年6月5日）买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国结算出具了查询证明。
二、核查对象买卖公司股票的情况说明
1、内幕信息知情人买卖公司股票的自查结果
根据中国结算2019年6月18日出具的《高级管理人员、关联企业持股及买卖变动证明》，在《公司2019年限制性股票激励计划（草案）》公告前六个月，除下表列示人员外，其余核查对象在自查期间内均不存在买卖公司股票的行为。
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经公司自查，上述核查对象并未参与公司激励计划的筹划工作，在公司发布本次限制性股票激励计划草案公告前并未知悉与本次激励计划相关的内幕信息，其在核查期间买卖公司股票系基于自身对二级市场交易情况的分析判断而进行的操作，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。
三、结论
综上所述，公司在策划本次限制性股票激励计划事项过程中，严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》及有关内部保密制度，限定参与策划讨论的人员范围，并采取了相应的保密措施。公司已将本次限制性股票激励计划的商议筹划、论证咨询、决策讨论等阶段的内幕信息知情人进行了登记，内幕信息严格控制在《内幕信息知情人登记表》登记人员范围内，在公司发布本次限制性股票激励计划草案公告前，未发现存在信息泄露的情形。
经核查，在激励计划草案公告前6个月内，相关内幕信息知情人和激励对象不存在利用与激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。
四、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《高级管理人员、关联企业持股及买卖变动证明》。
特此公告。
青岛海容商用冷链股份有限公司
董事会
2019年6月25日
