江苏龙蟠科技股份有限公司
2019年第二次临时股东大会
决议公告
证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2019-069
江苏龙蟠科技股份有限公司
2019年第二次临时股东大会
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2019年7月8日
(二)股东大会召开的地点：南京经济技术开发区恒通大道6号江苏龙蟠科技股份有限公司二楼大会议室
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
■
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，公司董事长石俊峰先生主持，本次会议以现场投票和网络投票相结合的方式对本次股东大会通知中列明的事项进行了投票表决。本次股东大会的召集、召开程序、表决方式、表决程序及表决结果均符合《公司法》、《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事8人，出席8人；
2、公司在任监事3人，出席3人；
3、董事会秘书张羿出席会议；见证律师2人列席会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：《关于公司符合公开发行A股可转换公司债券条件的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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2.00议案名称：《关于公司公开发行A股可转换公司债券方案的议案》，该议案共20项子议案
2.01议案名称：发行证券的种类
审议结果：通过
表决情况：
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2.02议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
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2.03议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
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2.04议案名称：债券期限
审议结果：通过
表决情况：
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2.05议案名称：债券利率
审议结果：通过
表决情况：
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2.06议案名称：还本付息的期限和方式
审议结果：通过
表决情况：
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2.07议案名称：转股期限
审议结果：通过
表决情况：
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2.08议案名称：转股股数的确定方式
审议结果：通过
表决情况：
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2.09议案名称：转股价格的确定及其调整方式
审议结果：通过
表决情况：
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2.10议案名称：转股价格向下修正条款
审议结果：通过
表决情况：
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2.11议案名称：赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
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2.12议案名称：回售条款
审议结果：通过
表决情况：
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2.13议案名称：转股年度有关股利的归属
审议结果：通过
表决情况：
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2.14议案名称：发行方式及发行对象
审议结果：通过
表决情况：
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2.15议案名称：向原股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
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2.16议案名称：债券持有人会议相关事项
审议结果：通过
表决情况：
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2.17议案名称：本次募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
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2.18议案名称：担保事项
审议结果：通过
表决情况：
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2.19议案名称：募集资金存管
审议结果：通过
表决情况：
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2.20议案名称：本次发行方案的有效期
审议结果：通过
表决情况：
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3、议案名称：《关于公司公开发行A股可转换公司债券预案的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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4、议案名称：《关于公司公开发行A股可转换公司债券募集资金运用的可行性分析报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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5、议案名称：《关于公司前次募集资金使用情况的报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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6、议案名称：《关于公司未来三年（2019年-2021年）股东回报规划的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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7、议案名称：《关于制定〈江苏龙蟠科技股份有限公司可转换公司债券之债券持有人会议规则〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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8、议案名称：《关于公开发行A股可转换公司债券摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及填补措施的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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9、议案名称：《公司控股股东、实际控制人及全体董事、高级管理人员关于保证公司填补即期回报措施切实履行承诺的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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10、议案名称：《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行A股可转换公司债券事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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11、议案名称：《关于公司最近五年未被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况说明的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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12、议案名称：《关于变更注册资本及修改公司章程的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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(二)累积投票议案表决情况
1、关于增补董事的议案
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(三)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
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(四)关于议案表决的有关情况说明
石俊峰、朱香兰、南京贝利投资中心（有限合伙）对议案2的2.18项子议案回避表决，本次会议的全部议案均经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：张泽传、刘军
2、律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集和召开程序符合《证券法》《公司法》和《股东大会规则》等法律、法规、规章等规范性文件及《公司章程》的有关规定，出席现场会议人员资格合法有效，召集人资格合法有效，表决程序和表决结果合法有效。
四、备查文件目录
1、江苏龙蟠科技股份有限公司2019年第二次临时股东大会决议
2、国浩律师（上海）事务所关于江苏龙蟠科技股份有限公司2019年第二次临时股东大会的法律意见书
江苏龙蟠科技股份有限公司
2019年7月9日
证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2019-070
江苏龙蟠科技股份有限公司
关于使用闲置自有资金购买理财
产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
江苏龙蟠科技股份有限公司(下称“公司”)于2019年4月19日召开第二届董事会第十九次会议与第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司（含子公司）在不影响募集资金投资项目建设进度和募集资金使用，并保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的前提下，使用闲置募集资金不超过人民币18,000万元和自有资金不超过20,000万元适时进行现金管理，期限不超过一年。在上述额度范围内授权董事长行使该项投资决策权，财务负责人负责办理具体相关事宜，在授权有效期内该资金额度可滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起一年内有效。公司独立董事、监事对本事项发表了同意的独立意见，保荐机构国泰君安证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。该事项具体情况详见公司于2019年4月20日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定媒体上的相关公告。
一、使用闲置自有资金购买理财产品的情况
2019年7月5日，公司使用自有闲置资金3,000万元购买了上海浦东发展银行股份有限公司南京分行的理财产品，具体情况如下：
1、产品名称：利多多公司JG1002期人民币对公结构性存款
2、产品类型：保本浮动收益型
3、认购金额：3,000万元
4、产品期限：90天
5、产品起息日：2019年7月5日
6、产品到期日：2019年10月8日【节假日顺延至下10月8日】
7、预期收益率：3.95-4.05%/年 【如果在产品观察期的产品挂钩指标从未高于10%且从未低于0，则产品预期收益率为3.95%/年；如果在产品观察期的产品挂钩指标曾高于10%或曾低于0，则产品预期收益率为4.05%/年，预期收益=产品本金×到期收益率×计息天数÷360，其中：计息天数=起息日至到期日期间，整年数×360+整月数×30+零头天数，算头不算尾】
8、关联关系说明：公司与上海浦发银行不存在关联关系
二、投资风险
1、在保证公司正常经营的情况下，使用部分闲置自有资金购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品，不会影响公司主营业务的正常开展。通过进行适度的现金管理，可以提高自有资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
2、公司财务部门将及时分析和跟踪现金投资产品方向，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险，保证资金安全。
3、公司独立董事、监事会有权对现金管理情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审。
三、对公司的影响
公司使用自有资金进行现金管理是在确保日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常发展。通过对暂时闲置自有资金进行适度、适时的现金管理，有利于获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。
四、截止本公告日，公司使用自有资金购买理财产品的情况
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截止本公告日，公司使用闲置自有资金购买理财产品尚未到期的金额为8,000万元。
五、备查文件
浦发银行对公结构性存款产品合同
江苏龙蟠科技股份有限公司董事会
2019年7月9日
