方正证券股份有限公司
关于获准终止在全国中小企业股份
转让系统从事推荐业务的公告
证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2019-066
方正证券股份有限公司
关于获准终止在全国中小企业股份
转让系统从事推荐业务的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
方正证券股份有限公司（以下简称“公司”或“方正证券”）于2018年10月30日召开的第三届董事会第十九次会议审议通过了对全资子公司中国民族证券有限责任公司（以下简称“民族证券”）的业务整合方案，同意民族证券作为方正证券的承销保荐子公司，保留证券承销与保荐业务，其他各项业务全部转移至方正证券；方正证券的全国中小企业股份转让系统推荐业务转移至民族证券。详见公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布的相关公告。
公司的全国中小企业股份转让系统推荐业务已转移至民族证券并向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）报送了终止该项业务的申请书。2019年7月26日，公司收到全国股转公司的《主办券商业务终止函》（股转系统函[2019]3335号），同意公司终止在全国中小企业股份转让系统从事推荐业务。公司将严格按照相关法律、行政法规、部门规章和全国股转系统业务规则要求，认真做好业务终止后续处置工作，保证业务平稳过渡，切实保护投资者合法权益，维护市场正常秩序。
特此公告。
方正证券股份有限公司董事会
2019年7月27日
证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2019-067
方正证券股份有限公司
关于公司涉及诉讼的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
● 所处诉讼阶段：一审审理及一审判决
● 公司所处当事人地位：被告
● 涉诉金额：本次新增10件案件一审判决金额：641,729.00 元（含赔偿金额、案件受理费）；本次新增292件案件涉诉金额：49,625,589.81元。截至目前，方正证券股份有限公司（以下简称“公司”）涉及证券虚假陈述责任纠纷案件共计1160件，合计涉诉金额为344,344,720.76元。
● 截至2019年6月30日，公司对该类诉讼事项已计提预计负债5,311.76万元；本次诉讼判决及新增案件计提预计负债841.72万元，预计减少公司第三季度净利润631.29万元；公司对该类诉讼事项已累计计提预计负债6,153.48万元。
一、诉讼的基本情况
2017年5月，公司因未依法披露控股股东与其他股东的关联关系受到中国证监会的行政处罚。部分买入公司股票的投资者主张前述事项对其造成了损失，以证券虚假陈述责任纠纷为由，对公司、北大方正集团有限公司（以下简称“方正集团”）等被告提起诉讼。截至2019年5月25日,公司合计收到长沙市中级人民法院（简称“长沙中院”）送达的共计258件案件《民事判决书》，法院判决公司等被告对原告造成的损失承担30%的责任，公司等被告需承担赔偿责任的金额合计35,264,261.46元（含赔偿金额、案件受理费）。针对长沙中院上述一审判决，公司、方正集团及部分原告等案件当事人已向湖南省高级人民法院（简称“湖南高院”）提起上诉，目前均未生效。详见公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布的相关公告及定期报告。
二、本次诉讼判决及新增案件情况
2019年5月底至6月,公司新收到长沙中院送达的10件案件《民事判决书》其中1件案件判决结果为驳回原告的诉讼请求，其余9件案件长沙中院判决公司等被告因虚假陈述行为对原告造成的损失承担30%的责任，公司等被告应赔偿原告投资者损失并承担案件受理费合计641,729元。目前上述10件案件均已上诉至湖南高院，尚未生效。2019年6月，长沙中院对595件原告投资者诉公司及方正集团等被告的案件进行了开庭审理，开庭中部分原告变更了诉讼请求，减少了索赔金额。此外，公司近期新收到292件投资者起诉案件，合计涉诉金额为49,625,589.81元。
综上，截至目前，公司涉及证券虚假陈述责任纠纷案件共计1160件，合计涉诉金额为344,344,720.76元。长沙中院已作出一审判决案件共计268件（注：均已上诉尚未生效），公司等被告需承担赔偿责任的金额合计35,905,990.46元（含赔偿金额、案件受理费）。
三、本次公告的诉讼对公司本期利润或期后利润等的影响
截至2019年6月30日，公司对该类诉讼事项已计提预计负债5,311.76万元；本次诉讼判决及新增案件计提预计负债841.72万元，预计减少公司第三季度净利润631.29万元；公司对该类诉讼事项已累计计提预计负债6,153.48万元。
目前公司各项业务经营情况正常，本次公告的诉讼对公司业务经营、财务状况及偿债能力无重大影响。公司将持续关注相关案件进展情况，依照法律法规的规定，及时履行信息披露义务。
特此公告。
方正证券股份有限公司董事会
2019年7月27日
