江苏吉鑫风能科技股份有限公司
2019年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：601218 证券简称：吉鑫科技 公告编号：2019-041
江苏吉鑫风能科技股份有限公司
2019年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2019年8月8日
(二)股东大会召开的地点：江阴市绮山路189号昊柏国际酒店五楼会议室
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
■
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由董事会召集，由董事长包士金先生主持。本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律法规、《公司章程》和相关议事规则的规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事6人，出席6人。
2、公司在任监事3人，出席3人。
3、董事会秘书出席会议；公司高管均列席会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：《关于增补公司第四届董事会非独立董事的议案》
议案主要内容：公司原董事席庆彬先生因个人原因已辞去公司第四届董事会非独立董事职务。经公司第四届董事会推荐，提名委员会提名及审核，公司董事会拟增补陈玉芳女士为公司第四届董事会非独立董事，任期自股东大会审议通过之日起至第四届董事会届满日止。
审议结果：通过
表决情况：
■
2、议案名称：《关于〈江苏吉鑫风能科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》
审议结果：通过
此提案为特别决议事项，同意票数达到了出席会议股东及股东代表所持有表决权股份总数的三分之二。表决情况：
■
3、议案名称：《关于〈江苏吉鑫风能科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》
审议结果：通过
此提案为特别决议事项，同意票数达到了出席会议股东及股东代表所持有表决权股份总数的三分之二。表决情况：
■
4、议案名称：《关于提请股东大会授权董事会办理2019年限制性股票激励计划相关事宜的议案》
审议结果：通过
此提案为特别决议事项，同意票数达到了出席会议股东及股东代表所持有表决权股份总数的三分之二。表决情况：
■
(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
■
(三)关于议案表决的有关情况说明
本次股东大会表决结果符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，其中《关于〈江苏吉鑫风能科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈江苏吉鑫风能科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2019年限制性股票激励计划相关事宜的议案》已由参加会议的有表决权的股东所持股份的三分之二以上通过。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：上海市锦天城律师事务所
律师：陈炜、丁汀
2、律师见证结论意见：
公司2019年第一次临时股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议均合法有效。
四、备查文件目录
1、江苏吉鑫风能科技股份有限公司2019年第一次临时股东大会会议决议；
2、上海市锦天城律师事务所关于江苏吉鑫风能科技股份有限公司2019年第一次临时股东大会的法律意见书。
江苏吉鑫风能科技股份有限公司
2019年8月9日
证券代码：601218 证券简称：吉鑫科技 公告编号：2019-042
江苏吉鑫风能科技股份有限公司
关于2019年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、上海证券交易所《上市公司信息披露事务管理制度指引》等规范性文件要求，江苏吉鑫风能科技股份有限公司（以下简称“公司”）针对公司2019年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）采取了充分必要的保密措施，并对激励计划的内幕信息知情人进行了登记。
2019年7月20日，公司召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于〈江苏吉鑫风能科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》，并于2019年7月22日《上海证券报》以及上海证券交易所网站（www.see.com.cn）上进行了披露。根据《管理办法》有关规定，公司对激励计划内幕信息知情人在激励计划草案公告前六个月内买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：
一、核查的范围与程序
1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人。
2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在激励计划草案公告之日前六个月（即2019年1月22日至2019年7月22日）买卖本公司股票的情况进行了查询，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了书面的查询结果。
二、核查对象在自查期间买卖公司股票的情况说明
根据中国结算上海分公司2019年8月7日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》与《股东股份变更明细清单》，在激励计划自查期间，除以下24名激励对象外，其余核查对象均不存在买卖公司股票的行为。前述核查对象买卖公司股票的情况如下：
■■
根据上述24名核查对象出具的书面承诺说明及公司核查，上述人员买卖公司股票交易行为完全系基于个人对二级市场交易情况的独立判断及基于对公司未来持续发展的信心而进行的操作，不存在任何利用内幕信息进行公司股票交易的情形。在买卖公司股票前，并未知悉激励计划的具体方案要素等相关信息。
三、结论意见
综上所述，公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度；公司本次激励计划策划、讨论过程中已按照上述规定采取了相应保密措施，限定接触到内幕信息人员的范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记；公司在本次激励计划公告前，未发生信息泄露的情形；上述24名核查对象买卖公司股票行为系基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，与本次激励计划内幕信息无关，公司不存在内幕信息泄露的情形，亦不存在内幕信息知情人利用内幕信息进行交易牟利的情形。
四、备查文件
1、信息披露义务人持股及股份变更查询证明；
2、股东股份变更明细清单。
特此公告。
江苏吉鑫风能科技股份有限公司
董 事 会
二〇一九年八月九日
