藏格控股股份有限公司
关于发行股份购买资产部分限售股份解除限售的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

特别提示：

1、本次解除限售的股份总数为17,848,295股，占公司总股本的0.90%；

2、本次解禁的限售股上市流通日为2019年8月22日（星期四）。

一、本次申请解除限售股份取得的基本情况

根据中国证券监督管理委员会《关于核准金谷源控股股份有限公司重大资产重组及向青海藏格投资有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2016〕114号），核准公司本次重大资产重组及向西藏藏格创业投资有限公司（以下简称“藏格投资”）等发行合计1,686,596,805股股份购买相关资产，并核准公司非公开发行不超过377,358,490股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。上述发行股份购买资产部分新增股份及募集配套资金部分新增股份已在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理登记手续，并分别于2016年7月27日和2016年9月29日在深圳证券交易所上市，股份性质为首发后限售股。发行前，公司总股本为252,301,500股。发行后，公司总股本为2,072,231,638股。此后因本次重大资产重组标的格尔木藏格钾肥有限公司未完成盈利承诺，根据《金谷源控股股份有限公司与青海藏格投资有限公司、四川省永鸿实业有限公司、肖永明、林吉芳利润补偿协议》的约定，公司于2017年以总价人民币1.00元回购藏格投资等4名补偿义务人补偿的78,452,116股股份并予以注销，减少后公司总股本为1,993,779,522股。

截止本公告日，公司总股本为1,993,779,522股，其中有限售条件股份1,547,146,121股，占公司总股本的77.60%，无限售条件股份为446,633,401股，占公司总股本的22.40%。

二、本次可上市流通限售股份持有人做出的各项承诺及履行情况

公司本次申请解除限售的股东杨平。（藏格投资、四川省永鸿实业有限公司、肖永明和林吉芳由于利润补偿承诺尚未履行完毕，不参与本次解除限售。）本次可上市流通限售股持股人涉及的主要承诺如下：

■

本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述各项承诺，不存在未履行上述承诺的情形，均不存在非经营性占用上市资金的情形，公司对其也不存在违规担保的情况。

三、本次限售股份可上市流通安排

1、本次限售股份可上市流通日期为2019年8月22日（星期四）；

2、本次可上市流通股份的总数为17,848,295股，占公司总股本的0.90%；

3、本次限售股份可上市流通情况如下：

■

四、股本结构变化和股东持股变化情况

本次解除限售前后的股本结构如下：

■

五、独立财务顾问核查意见书的结论性意见

经核查，国信证券认为:截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东无违反其做出的各项承诺的情形。藏格控股本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定。国信证券对藏格控股本次限售股份上市流通无异议。

六、其他事项

1、本次申请解除股份限售的股东不存在对公司的非经营性资金占用情况；

2、本次申请解除股份限售的股东不存在违规买卖公司股票的行为；

3、公司不存在对本次申请解除股份限售的股东违规担保等损害上市公司利益行为的情况。

七、备查文件

1、限售股份上市流通申请表；

2、股份结构表和限售股份明细表；

3、独立财务顾问核查意见。

特此公告。

藏格控股股份有限公司董事会

2019年8月20日

证券代码：000408 证券简称：藏格控股 公告编号：2019-51

藏格控股股份有限公司

关于发行股份购买资产部分限售股份解除限售的提示性公告