常熟风范电力设备股份有限公司
监事会对激励名单审核及
公示情况的说明
证券代码：601700 证券简称：风范股份 公告编号：2019-047
常熟风范电力设备股份有限公司
监事会对激励名单审核及
公示情况的说明
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律法规及规范性文件的规定，常熟风范电力设备股份有限公司（以下简称 “公司”）第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会议于2019年7月28日审议通过了《关于2019年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划》”）等相关议案。根据《管理办法》和《公司章程》的规定，公司对激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对拟激励对象进行了核查，相关公示情况及核查意见如下：
一、公示情况及核查方式
公司于2019年7月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2019年股票期权激励计划激励对象名单》及相关公告，并于2019年8月9日通过公司OA系统公示了《2019年股票期权激励计划激励对象名单》。
1、公示内容：公司《激励计划》激励对象姓名及职务；
2、公示时间：2019年8月9日至8月20日，时限不少于10日；
3、公示方式：公司OA系统公示；
4、反馈方式：以设立反馈电话及邮箱等方式进行反馈，并对相关反馈进行记录；
5、公示结果：在公示的时限内，没有任何组织或个人提出异议或不良反映， 无反馈记录；
6、核查方式：公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司签订的劳动合同、拟激励对象在公司担任的职务及其任职文件等资 料。
二、监事会核查意见
根据《管理办法》、《公司章程》及公司对拟激励对象名单及职务的公示情况并结合监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下：
1、激励对象名单与本次激励计划所确定的激励对象范围相符， 为公司董事、高级管理人员、中层管理人员以及相关核心骨干等人员。
2、列入公司本次激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股 东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
4、激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划。
5、激励对象不存在被禁止参与股权激励计划的其他情形。
综上，公司监事会认为：列入公司本次激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》的任职资格，且满足《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司本次激励计划规定的激励对象范围，其作为本次激励对象的主体资格合法、有效。
特此公告。
常熟风范电力设备股份有限公司
监 事 会
二〇一九年八月二十二日
证券代码：601700 证券简称：风范股份 公告编号：2019-048
常熟风范电力设备股份有限公司
关于全资子公司完成工商注册
登记并取得营业执照的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
常熟风范电力设备股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年7月28日召开的第四届董事会第五次会议审议通过了《关于设立全资子公司的议案》，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》披露的相关公告（公告编号：2019-041）。
近日，该全资子公司完成工商注册登记，并取得常熟市行政审批局颁发的《营业执照》，相关登记信息如下：
1、统一社会信用代码：91320581MA1YXW5Y7N
2、名称：常熟风范物资供应有限公司
3、注册资本：5000万元整
4、类型：有限责任公司（法人独资）
5、成立日期：2019年08月20日
6、法定代表人：范立义
7、营业期限：2019年08月20日至长期
8、经营范围：金属材料、金属制品及其他机械设备、煤炭、电子产品、建材、五金产品、日用百货、针纺织品、纺织原料、服装的销售；从事货物及技术的进出口业务，但国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
特此公告。
常熟风范电力设备股份有限公司
董 事 会
二〇一九年八月二十二日
