上海北特科技股份有限公司简式权益变动报告书

上市公司名称：上海北特科技股份有限公司

股票上市地点：上海证券交易所

股票简称：北特科技

股票代码：603009

信息披露义务人：谢云臣

通讯地址： 上海市嘉定区马陆镇

股份变动性质：减少

签署日期：2019 年 8 月 23 日

信息披露义务人声明

一、本信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15 号一权益变动报告书》等相关法律、法规和规范性文件编制本报告书。

二、信息披露义务人签署本报告不需要获得授权和批准，其履行亦不违反上海北特科技股份有限公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15 号一一权益变动报告书》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在上海北特科技股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在上海北特科技股份有限公司中拥有权益的股份。

四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的，信息披露义务人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

第一节 释义

除非特别说明与另有所指，以下简称在本报告书中有如下特定意义：

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第二节 信息披露义务人介绍

一、 信息披露义务人基本情况

姓名：谢云臣

性别：男

国籍：中国

身份证号：3202111964 ********

通讯地址：上海市嘉定区马陆镇

是否取得其他国家或者地区的居留权：否

二、 信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况

截至本报告书签署日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。

第三节 权益变动目的

一、 本次权益变动的目的

北特科技于 2019 年 6月 10 日在指定信息披露媒体披露了关于股东及董监高减持股份计划公告（公告编号：2019-041）。

因个人资金需求，2019 年 8 月 19 日至 2019 年 8 月 20 日，信息披露义务人通过上交所交易系统以集中竞价交易卖出合计669,800股，占公司总股本的 0.19%。

谢云臣先生减持仍需遵守相关减持规定，如采取集中竞价交易方式的，在任意连续 90 个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1%。

二、 是否拟在未来 12 个月内增持公司股份或者减少其已拥有权益的股份

北特科技于 2019 年 6月 10 日在指定信息披露媒体披露了关于股东及董监高减持股份计划公告（公告编号：2019-041），谢云臣先生拟在2019年7月1日后的6个月内,通过竞价交易的方式减持不超过公司总股本2%的股份，不超过7,180,200股，在任意连续90日内，减持股份总数不超过公司股份总数的1%。

若发生相关权益变动事项，将严格按照相关法律的规定及时履行信息披露义

务。

第四节 权益变动方式

一、 本次权益变动的情况

信息披露义务人自公司上市之初持有公司股份11.25%，经公司历年股权激励项目，2016年非公开发行项目，公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金项目，其持股比例被动稀释减少了2.84%。

信息披露义务人通过上海证券交易所集中竞价交易系统减持本公司股份，其持股比例减少了2.23%，具体情况如下：

2017年8月23日至2018年2年23日，谢云臣先生通过上海证券交易所集中竞价交易系统减持本公司股份2,366,800股，占公司总股本的 0.72% , 减持均价为12.36元 。

2018年4月15日至2018年10月22日，谢云臣先生通过上海证券交易所集中竞价交易系统减持本公司股份1,165,100股，占公司总股本0.32%，减持价格区间为6.67-13.21元。

2018年11月14日至2019年5月13日，谢云臣先生通过上海证券交易所集中竞价交易系统减持本公司股份3,589,900股，占公司总股本0.9999%，减持价格区间为6.14-9.79元。

2019 年 8 月 19 日至 2019 年 8 月 20 日，谢云臣先生通过上海证券交易所集中竞价交易系统减持本公司股份669,800股，占公司总股本的 0.19%，减持价格区间为5.63 至 5.86元。

本次权益变动后，截至 2019 年 8 月 20 日，谢云臣先生持有公司股份22,200,200股，占公司总股本（359,014,653）的6.18%，相较于公司上市之初时谢云臣先生持有公司股份11,996,720股，占公司总股本（106,670,000股）的11.25%，其持股比例累计变动为5.07%。

二、 本次权益变动对上市公司控制权的影响

本次权益变动完成前，信息披露义务人为北特科技 5%以上非控股股东，没有和公司其他股东形成一致行动关系。本次权益变动对上市公司控制权没有影响。

三、 信息披露义务人股份的权利受限情况

截至本报告书签署日，谢云臣先生所持本公司股份不存在质押、冻结等任

何权利限制的情形。

第五节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况

截至本报告书签署之日，信息披露义务人前 6 个月内买卖上市公司股份的情形如下：

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北特科技已于 2019 年 5月 15 日在《关于股东及董监高减持股份结果公告》（公告编号：2019-034）中披露了以上信息。

第六节 其他重大事项

截至本报告书签署之日，本报告书已经按照有关规定对本次权益变动的有关信息进行了如实披露，不存在为避免对本报告书内容产生误解应披露而未披露的信息，也不存在中国证监会和上海证券交易所规定应披露而未披露的其他信息。

第七节 信息披露义务人声明

信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人：谢云臣

日期：2019 年 8 月23 日

第八节 备查文件

一、备查文件目录

信息披露义务人及其一致行动人已将以下备查文件呈交上市公司董事会备查：

（一） 信息披露义务人的身份证明文件

（二） 信息披露义务人签署的声明

二、备查文件备置地点

本报告书及上述备查文件备置于北特科技住所，以供投资者查询。

附表：简式权益变动报告书

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信息披露义务人：谢云臣

日期：2019 年 8 月 23 日