上海北特科技股份有限公司
2019年半年度报告摘要
公司代码：60300 公司简称：北特科技 公告编号：2019-059
一重要提示
1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。
2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3公司全体董事出席董事会会议。
4本半年度报告未经审计。
5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
不适用
二公司基本情况
2.1公司简介
■
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2.2公司主要财务数据
单位：元 币种：人民币
■
2.3前十名股东持股情况表
单位: 股
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2.4截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表
□适用 √不适用
2.5控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
2.6未到期及逾期未兑付公司债情况
□适用√不适用
三经营情况讨论与分析
3.1经营情况的讨论与分析
2019年上半年度，国内外经济形势依然复杂严峻，受多重因素的影响，汽车产销处于低位。根据中国汽车工业协会数据显示，2019年上半年汽车产销量分别达1,213.2万辆和1,232.3万辆，同比下降13.7%和12.4%。其中，乘用车产销997.8万辆和1,012.7万辆，同比下降15.8%和14%;商用车产销215.4万辆和219.6万辆，同比下降2.3%和4.1%。我国新能源汽车产销量分别达61.4万辆和61.7万辆，同比增长48.5%和49.6%。
报告期内，公司2019年上半年度实现营业收入5.87亿元，与上年同期相比减少0.18亿元，降幅为-2.93%。实现归属于上市公司股东的净利润0.25亿元，与上年同期减少0.17亿元，降幅为-40.23%。
3.2与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响
√适用 □不适用
2017年3月31日，财政部发布了《企业会计准则第 22 号一一金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7号）、《企业会计准则第23号一一金融资产转移》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第24号一一套期会计》（财会〔2017〕9号），于2017年5月2日发布了《企业会计准则第37号一一金融工具列报》（财会〔2017〕14号）（以上四项简称“新金融工具准则”），规定除境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业之外的其他境内上市企业自2019年1月1日起施行新金融工具准则。
公司根据财政部上述相关准则及通知的规定要求，并于2019年4月25日召开第三届董事会第二十九次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于执行新会计准则的议案》，对公司相应会计政策进行变更、适用和执行。本次会计政策变更只涉及财务报表列报的调整，除上述项目变动影响外，不涉及对公司以前年度的追溯调整。
3.3报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。
□适用 √不适用
证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2019-053
上海北特科技股份有限公司
第三届董事会第三十二次会议
决议的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
上海北特科技股份有限公司（以下简称“北特科技”或“公司”）第三届董事会第三十二次会议于2019年8月23日上午10点在公司会议室以现场会议的方式举行。本次董事会会议通知于2019年8月13日以邮件形式发出并电话告知。会议由董事长靳坤先生召集并主持，会议应出席董事5人，实际出席董事5人，公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。会议符合《中华人民共和国公司法》和《上海北特科技股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过了《北特科技2019年半年度报告》
相关内容请查阅公司在指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的《北特科技2019年半年度报告》。
公司独立董事就此事项发表了独立意见，详见公司指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。
表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。
（二）审议通过了《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》
根据公司《限制性股票激励计划》之“第十三章，公司/激励对象发生异动的处理”的规定，鉴于激励对象中朱春芳、张琴因个人原因已离职，则失去本次股权激励资格，应对其持有的尚未解锁的限制性股票合计12,500股进行回购注销的处理。公司将按照限制性股票激励计划的相关规定办理回购注销相关事宜。
公司独立董事就此事项发表了独立意见，详见公司指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。
表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。
（三）审议通过了《关于修改注册资本的议案》
因本次股权激励计划对象朱春芳、张琴因个人原因已离职，公司回购注销其持有的限制性股票，公司股份总数将由359,014,653股变更为359,002,153股，公司注册资本由359,014,653元人民币变更为359,002,153元人民币。
公司独立董事就此事项发表了独立意见，详见公司指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。
表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。
（四）审议通过了《关于修改公司章程的议案》
因公司限制性股票注销回购事项，对公司《章程》做出修订，本次章程修改对照表如下：
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公司独立董事就此事项发表了独立意见，详见公司指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。
表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。
（五）审议通过了《关于提请召开公司2019年第三次临时股东大会的议案》
相关内容请查阅公司在指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的《上海北特科技股份有限公司2019年第三次临时股东大会通知》。
表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。
（六）审议通过了《北特科技关于2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
相关内容请查阅公司在指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的《北特科技关于2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
公司独立董事就此事项发表了独立意见，详见公司指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。
表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
上海北特科技股份有限公司董事会
二〇一九年八月二十七日
证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2019-054
上海北特科技股份有限公司
第三届监事会第二十九次会议
决议的公告
本公司监事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
上海北特科技股份有限公司（以下简称“北特科技”或“公司”）第三届监事会第二十九次会议于2019年8月23日上午11点在公司会议室以现场会议的方式举行。本次监事会会议通知于2019年8月13日以邮件形式发出并电话告知。会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议符合《中华人民共和国公司法》和《上海北特科技股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过了《北特科技2019年半年度报告》
相关内容请查阅公司在指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的《北特科技2019年半年度报告》。
公司独立董事就此事项发表了独立意见，详见公司指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
（二）审议通过了《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》
根据公司《限制性股票激励计划》之“第十三章，公司/激励对象发生异动的处理”的规定，鉴于激励对象中朱春芳、张琴因个人原因已离职，则失去本次股权激励资格，应对其持有的尚未解锁的限制性股票合计12,500股进行回购注销的处理。公司将按照限制性股票激励计划的相关规定办理回购注销相关事宜。
公司独立董事就此事项发表了独立意见，详见公司指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
（三）审议通过了《关于修改注册资本的议案》
因本次股权激励计划对象朱春芳、张琴因个人原因已离职，公司回购注销其持有的限制性股票，公司股份总数将由359,014,653股变更为359,002,153股，公司注册资本由359,014,653元人民币变更为359,002,153元人民币。
公司独立董事就此事项发表了独立意见，详见公司指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
（四）审议通过了《关于修改公司章程的议案》
因公司限制性股票注销回购事项，对公司《章程》做出修订，本次章程修改对照表如下：
■
公司独立董事就此事项发表了独立意见，详见公司指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
（五）审议通过了《北特科技关于2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
相关内容请查阅公司在指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的《北特科技关于2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
公司独立董事就此事项发表了独立意见，详见公司指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
上海北特科技股份有限公司监事会
二〇一九年八月二十七日
证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2019-055
上海北特科技股份有限公司
关于修改公司章程的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海北特科技股份有限公司(以下简称“北特科技”或“公司”) 因公司限制性股票注销回购事项，对公司《章程》做出修订，本次章程修改对照表如下：
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本次修订公司章程还需公司股东大会通过。
特此公告。
上海北特科技股份有限公司董事会
二〇一九年八月二十七日
证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2019-056
上海北特科技股份有限公司
关于回购注销已不符合激励
条件的激励对象已获授但尚
未解锁的限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三十二次会议审议通过了《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，董事会一致同意将已不符合激励条件的激励对象已获授的限制性股票12,500股进行回购注销，现将相关事项公告如下：
一、回购注销部分限制性股票的原因
根据公司《激励计划》之“第十三章，公司/激励对象发生异动的处理”的规定，鉴于激励对象中朱春芳、张琴因个人原因已离职，则失去本次股权激励资格，应对其持有的尚未解锁的限制性股票12,500股进行回购注销的处理。根据公司2015年第二次临时股东大会之“授权董事会决定限制性股票激励计划的变更与终止，包括但不限于取消激励对象的解锁资格，对激励对象尚未解锁的限制性股票回购注销，办理已身故的激励对象尚未解锁的限制性股票继承事宜，终止公司限制性股票激励计划”，上述事项不需要再次提交股东大会审议。公司将按照限制性股票激励计划的相关规定办理回购注销的相关事宜。
二、公司本次回购注销部分限制性股票的回购数量、价格和其它说明
1、回购数量
本次回购注销的限制性股票共计12,500股，经公司第三届董事会第三十二次会议审议通过了《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，上述股份回购注销尚在办理中。
2、回购价格
根据公司《限制性股票激励计划》之“第十四章，限制性股票回购注销原则：激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、缩股、配股、派息等影响公司股本总量或公司股票价格事项的，公司应对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整。”的规定，调整后的回购价格为7.951 元。公司本次拟用于支付回购限制性股票的资金为自有资金，回购价款总计99387.5元人民币。
3、股东大会授权
根据公司于2015年9月1日召开的2015年第二次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司董事会就决定实施本次回购注销的相关事宜，已取得公司股东大会合法授权。公司董事会将根据股东大会的授权，办理上述回购注销、减少注册资本等各项必需事宜。
三、预计本次回购前后公司股权结构的变动情况表
■
上述所有股份回购注销完成后，公司股本变更为359,002,153股，公司注册资本变更为359,002,153元人民币。
四、对公司业绩的影响
本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。
五、独立董事意见
鉴于公司激励对象朱春芳、张琴已离职，根据公司激励计划的相关规定，其已不具备激励对象资格，对其已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销符合《激励计划》及相关法律法规的规定。作为公司的独立董事，我们一致同意对此部分股份按照《激励计划》中对回购事项的规定实施回购注销。
六、监事会意见
经核查，监事会认为：激励对象朱春芳、张琴已离职，不再具备激励对象资格，对其已获授但尚未解锁的共计12,500股限制性股票应予以回购注销。本次回购注销事项符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《激励计划》的规定，审议程序合法、合规，未损害公司及中小股东的利益。基于上述判断，我们同意公司本次回购注销部分限制性股票事宜。
七、备查文件
1、北特科技第三届董事会第三十二次会议决议；
2、北特科技独立董事关于第三届董事会第三十二次会议相关事项的独立意见；
3、北特科技第三届监事会第二十九次会议决议；
特此公告。
上海北特科技股份有限公司董事会
二〇一九年八月二十七日
证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2019-057
上海北特科技股份有限公司
关于回购注销部分限制性股票的减资公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三十二次会议审议通过了《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，因股权激励对象朱春芳、张琴已离职，公司拟回购其所持有的公司限制性股票12,500股。《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的公告》详见公司指定信息披露媒体及公司指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。
实施回购注销上述激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票12,500股后，公司注册资本将随之发生变动，总股本由359,014,653股变更为359,002,153股，公司注册资本由359,014,653元人民币变更为359,002,153元人民币。
公司本次回购注销部分限制性股票将涉及注册资本减少，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，债权人自本公告之日起四十五日内，有权要求本公司清偿债务或者提供相应的担保。债权人未在规定期限内行使上述权利的，本次回购注销将按法定程序继续实施。
本公司各债权人如要求本公司清偿债务或提供相应担保的，应根据《公司法》等法律、法规的有关规定向本公司提出书面要求，并随附有关证明文件。
特此公告。
上海北特科技股份有限公司董事会
二〇一九年八月二十七日
证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2019-058
上海北特科技股份有限公司
关于召开2019年第三次临时
股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2019年9月11日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2019年第三次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2019年9月11日 14点30分
召开地点：上海市长宁路1018号，上海龙之梦万丽酒店，10楼会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2019年9月11日
至2019年9月11日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、各议案已披露的时间和披露媒体
以上各议案已经公司第三届董事会第三十二次会议审议通过，并于2019年8月27日刊登在上海证券交易所网站上，有关本次股东大会的会议资料也将于会议召开前刊登在上海证券交易所网站。
2、特别决议议案：1,2
3、对中小投资者单独计票的议案：1,2
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：不适用
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
（一）自然人股东亲自出席的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。
（二）法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。
（三）不能现场办理登记的，可凭以上有关证件采取信函或邮件形式登记，信函和邮件以本公司收到的时间为准。信函或邮件里请注明“股东大会”字样。
（四）登记时间：股东大会召开前5个工作日 早上8:30－11:30，下午 2:00－5:00。
（五）登记地点：上海市嘉定区华业路666号北特科技证券部。
（六）联系方式：
联系人：甄先生 电话：021-62190266-666
邮箱：touzizhe@beite.net.cn
六、其他事项
与会股东或代理人，食宿和交通费用自理。
特此公告。
上海北特科技股份有限公司董事会
2019年8月27日
附件1：授权委托书
● 报备文件
北特科技第三届董事会第三十二次会议决议
附件1：授权委托书
授权委托书
上海北特科技股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019年9月11日召开的贵公司2019年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
