中国西电电气股份有限公司
2019年半年度报告摘要
公司代码：601179 公司简称：中国西电
一 重要提示
1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 未出席董事情况
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4 本半年度报告未经审计。
5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
二 公司基本情况
2.1 公司简介
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2.2 公司主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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2.3 前十名股东持股情况表
单位:股
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2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表
□适用 √不适用
2.5 控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况
□适用 √不适用
三 经营情况讨论与分析
3.1 经营情况的讨论与分析
报告期内，公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实中央经济工作会议精神，紧紧抓住我国发展重要战略机遇期，践行新发展理念，以战略目标为统领，以推动高质量发展为主线，以变革创新为动力，加大开放合作力度，奋力开启西电高质量发展新局面。
报告期内，常规产品收入增量弥补了重大项目下滑影响，营业收入规模保持稳步增长。收入结构变动，原材料价格上涨，影响企业盈利能力，产品毛利率下降，公司经济效益有所下滑。报告期内，公司实现营业收入65.88亿元，同比增加8.69亿元，增幅15.20%。实现归属于上市公司股东的净利润1.95亿元，同比减少0.59亿元，降幅23.29%。具体措施如下：
（一）积极开拓市场，全力以赴保增长。
报告期内，公司新增订货116亿元，同比增长19.2%；其中直流特高压市场、常规电网市场、国际市场同比增长幅度较大，同比分别增长177%、95%、37%。
1.巩固提升特高压交直流市场份额。紧紧抓住特高压重启的市场机遇，巩固提升特高压市场份额。一是成立特高压办公室，加强上下协调，做好对重点用户、重大工程的走访工作；二是围绕重点客户积极进行业务改进，通过推进提升产品技术参数与性能、制造精细化程度、产品的质量及长期运行中稳定性能的表现等关键要素，打造卓越品质，塑造西电品牌，提升西电产品在特高压领域的市场份额。
2.坚持国内国外、网内网外市场全面跟进。围绕目标市场强化组织机构建设，统筹策划，适时合理配置资源，坚持国内国外、网内网外四个市场全面跟进。多措并举稳步拓展海外业务，紧跟“一带一路”建设加速推进的步伐，加大与海外当地企业及大型央企合作的力度，充分发挥区域产业布局优势，实现优势互补，提升品牌国际影响力；通过集成品牌、技术、资本、设备等多种核心竞争要素，以多种方式促进海外业务量稳步提升；依托现有海外业务网络体系，不断拓展海外市场。
3.积极开拓配电网等快速增长的市场。积极开拓和服务配电网快速增长的市场需求，在现有产业链的基础上研制出一批具有高效、节能、环保、智能的新产品，改变传统意义上的配电产品，以新产品和新技术为推手完成从产品制造商到系统解决方案服务商的转变。
4.延伸业务发展，推动多元化经营。从专注单一的产品销售模式逐步向设备集成商和项目运营商的方向转变，继续探索新能源、分布式能源、增量配电网和综合能源服务试点。
（二）坚持创新引领，实现重点突破。
已完成±1100kV换流变压器用干式直流套管、±1100kV换流变压器阀侧出线装置、100kA发电机断路器成套装置等“卡脖子”重大装备的研发，填补了国内的空白，完成了国家863项目“±800kV/5000MW特高压柔性直流换流阀”、国家973项目“高压直流短路电流开断机理及其应用基础”、国家工信部项目“开关设备数字化车间运行管理标准研究与试验验证”等重点研发任务。其中“±1100kV换流变压器阀侧出线装置”和“高密度电气用压纸板”2项重大新产品通过国家级技术鉴定，技术水平均为国际领先。拥有有效专利较上年度同期增加86件，其中发明专利较上年同期增加68件，新产品产值率为34.94%。
（三）落实战略牵引，推动转型升级。
一是从专注于装备制造主业，逐步向制造运营协同发展转变。二是牢牢抓住“一带一路”建设机遇，立足全球视野布局产业、优化配置资源，向全国性、全球性公司转变。三是进一步提升资本运营能力，推动资源整合和产业拓展，进一步提升产融结合水平，大力发展“互联网+先进制造业”的智能制造服务，着力补齐工程总承包等新业务发展短板。四是从“大而全、小而全”向突出核心竞争力转变。下大力气清理产业链中不增值的产品、产线，确保主业健康发展。优化产业链管理，实现非核心零部件集约化、社会化。
（四）变革体制机制，激发发展活力。
按照“小总部、大产业”、责权利相统一的改革思路，优化总部职能，精简机构，落实组织机构标准化体系，进一步激发活力。按照“效益决定、效率调整、水平调控”原则，坚持三项制度改革，全面改进所属企业工资总额预算管理，优化内部收入分配制度体系，薪酬分配向重要管理岗位、重要技术骨干等做出突出贡献的奋斗者倾斜。
（五）强化以人为本，突出选育用管。
坚持党管干部、党管人才原则，致力于发现人、培养人、成就人，着力建设高素质专业化干部队伍、高素质技术人才队伍和技能人才队伍。持续推动各级管理岗位市场化选聘和竞争上岗，提高市场化选聘率。加快推进干部轮岗交流、外派交流和上挂下派，促进各级各类优秀年轻干部脱颖而出，公司率先实现全员竞聘上岗。建立科技人才队伍培养体系，打通各类专业技术人才职业发展通道，建设专业化、体系化的技术人才队伍。
3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响
√适用 □不适用
具体参见第十节财务报告五、重要会计政策及会计估计41.重要会计政策和会计估计的变更。
3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。
□适用 √不适用
证券代码：601179 股票简称：中国西电 编号：2019-028
中国西电电气股份有限公司
关于会计政策变更的公告
一、会计政策变更概述
（一）2019年度一般企业财务报表格式修订
财政部于2019年4月30日发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6号）（以下简称通知），要求已执行新金融工具准则但未执行新收入准则和新租赁准则的企业按照本通知结合《一般企业财务报表格式（适用于尚未执行新金融准则、新收入准则和新租赁准则的企业）》和《一般企业财务报告格式（适用于已执行新金融准则、新收入准则和新租赁准则的企业）》的要求编制财务报表，适用于执行企业会计准则的非金融企业2019年度中期财务报表和年度财务报表及以后期间的财务报表。
（二）新金融工具准则的会计政策修订
财政部2017年3月31日发布了修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7号）、《企业会计准则第23号——金融资产转移》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第24号——套期会计》（财会〔2017〕9号）、2017年5月2日发布了修订后的《企业会计准则第37号——金融工具列报》（财会〔2017〕14号）（以下简称新金融工具准则），要求境内上市企业自2019年1月1日起执行。
2019年8月27日，公司召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于会计政策变更的议案》，本次会计政策的变更不需要提交公司股东大会审议批准。
二、本次会计政策变更内容及对公司的影响
（一）关于执行2019年度一般企业财务报表格式的影响
1.具体内容
公司对2019年财务报告期初数进行了调整，对资产负债表和利润表的影响列示如下：
单位：万元
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备注：按照《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6号）的内容，利润表增加“资产处置收益”项目，《企业会计准则第7号—债务重组》（财会〔2019〕8号）债务重组利得和损失列报在该项目，《企业会计准则第12号—非货币性资产交换》（财会〔2019〕9号）非货币性资产交换产生的利得和损失列报在此项目。
2.对公司的影响
以上变更不会对公司财务状况、经营成果及现金流量产生影响。
（二）关于执行新金融工具准则的影响
1.具体内容
（1）将原分类为“应收票据”的金融资产调整至“应收款项融资”项目列示；
（2）将原分类为“可供出售金融资产”的理财产品投资指定为“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”，在“交易性金融资产”项目列示；
（3）将原分类为“可供出售金融资产”的上市公司股票指定为“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”，在“其他权益工具投资”项目列示；指定为“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”，在“交易性金融资产”项目列示;
（4）将原分类为“可供出售金融资产”非上市股权投资，指定为“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”，在“其他权益工具投资”项目列示。
2.对公司的影响
（1）金融工具列报对2019年期初财务报表的影响
公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则，根据新金融工具准则的衔接规定，公司不对比较财务报表进行追溯调整，但对2019年期初列报进行调整。本次会计政策变更对公司2019年财务报表期初数的影响如下表所示：
单位：万元
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（2）金融工具减值对2019年期初财务报告的影响：
单位：万元
■
执行修订后的新金融工具准则预计不会对公司2019年财务状况、经营成果及现金流量产生重大影响。
三、独立董事、监事会意见
独立董事认为：本次会计政策变更是根据财政部发布的企业会计准则进行的合理变更，使公司的会计政策符合相关法律法规的规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次会计政策变更的决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及中小股东的权益的情形。同意公司本次会计政策变更。
监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关规定，符合公司实际情况，其决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形，同意本次会计政策的变更。
特此公告。
中国西电电气股份有限公司董事会
2019年8月29日
证券代码：601179 股票简称：中国西电 编号：2019-025
中国西电电气股份有限公司
第三届董事会第十八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中国西电电气股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十八次会议（以下简称“本次会议”）于2019年8月16日以通讯方式发出会议通知，本次会议于2019年8月27日以现场结合通讯方式召开，本次会议应出席董事9人，实际出席董事8人，董事XIAOMING TU先生缺席本次会议。公司监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召开程序符合《公司法》等有关法律、行政法规、其他规范性文件及《公司章程》的相关规定。
本次会议由董事长白忠泉先生主持。经过有效表决，形成以下决议：
一、审议通过了关于2019年半年度报告的议案。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过了关于中国西电募集资金2019年半年度存放与使用情况的专项报告。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见《中国西电电气股份有限公司募集资金2019年半年度存放与使用情况的专项报告》（2019-027）
三、审议通过了关于会计政策变更的议案。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
具体内容详见《中国西电电气股份有限公司关于会计政策变更的公告》（2019-028）
四、审议通过了关于不再设立纪检监察部的议案。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
根据国务院国资委党委、中央纪委国家监委驻国务院国资委纪检监察组相关文件精神和工作要求，不再设立纪检监察部。
五、审议通过了关于制定《中国西电电气股份有限公司企业年金实施细则》的议案（全文见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn）。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
六、审议通过了关于制定《外派监事管理办法》的议案（全文见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn）。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
七、审议通过了关于制定《合规管理制度（试行）》的议案（全文见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn）。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
八、审议通过了关于注销西变产业公司并不再向西电西变增资的议案。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
西安西电变压器产业发展有限公司（以下简称西变产业公司）于2017年8月25日注册成立，为西安西电变压器有限责任公司（以下简称西电西变）的全资子公司，注册资金15亿元，截至目前实缴资本0元。由于难以按照土地交付计划获得建设用地、运输保障条件无法落实，公司决定注销西变产业公司。西变产业公司对已受让的土地进行处置，已发生的前期费用可通过处置土地全额收回。鉴于此，公司决定对西电西变增资5亿元将不再进行。
九、审议通过了关于注销西开产业公司的议案。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
西安西电开关电气产业发展有限公司（以下简称西开产业公司）于2018年9月18日注册成立，为西安西电开关电气有限公司的全资子公司，注册资金10亿元，截至目前实缴资本0元。由于难以按照土地交付计划获得建设用地、运输保障条件无法落实，公司决定注销西开产业公司。
特此公告。
中国西电电气股份有限公司董事会
2019年8月29日
证券代码：601179 股票简称：中国西电 编号：2019-026
中国西电电气股份有限公司
第三届监事会第十次会议决议
公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中国西电电气股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十次会议（以下简称“本次会议”）于2019年8月16日以通讯方式发出会议通知，本次会议于2019年8月27日以现场结合通讯的方式召开，本次会议应出席监事5人，实际出席监事5人。本次会议的召开程序符合《公司法》等有关法律、行政法规、其他规范性文件及《公司章程》的相关规定。
本次会议由监事会主席赫连明利先生主持。经过有效表决，形成以下决议：
一、审议通过了关于2019年半年度报告的议案；
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
监事会认为公司2019年半年度报告的编制和审核程序符合相关规定，内容真实、准确、完整。
二、审议通过了关于中国西电募集资金2019年半年度存放与使用情况的专项报告。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
三、审议通过了关于会计政策变更的议案。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关规定，符合公司实际情况，其决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形，同意本次会计政策的变更。
特此公告。
中国西电电气股份有限公司监事会
2019年8月29日
证券代码：601179 股票简称：中国西电 编号：2019-027
中国西电电气股份有限公司
募集资金2019年半年度存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所关于《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》要求，中国西电电气股份有限公司（以下简称“公司”）编制了截至2019年6月30日止的非公开发行募集资金使用情况的专项报告。
一、公司非公开发行募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准中国西电电气股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2013]1025号），公司向GE Small World (Singapore) Pte Ltd （以下简称“GE新加坡”）发行768,882,352股人民币普通股，发行价格人民币4.4元/股，GE新加坡全部以现金方式认购，GE新加坡支付认购资金人民币3,383,082,348.80元，扣除承销费（包括保荐费）人民币55,800,000元及法律顾问费人民币8,450,000元，公司实际收到募集资金人民币3,318,832,348.80元,扣除由公司支付的其他发行费用共计人民币16,572,878.76元后，实际募集资金净额为人民币3,302,259,470.04元。
上述资金于2013年8月21日全部到账，存放于公司在中国工商银行股份有限公司西安土门支行（以下简称“开户银行”）开立的账号为3700021829200055631的募集资金专户内，经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了安永华明（2013）验字第60739804 B01号验资报告。
二、本年度非公开发行募集资金投资进展和使用情况
截至2019年6月30日，本年度使用募集资金37,230万元，连前累计使用募集资金人民币330,225.95万元。详见下表：
单位：万元
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公司截至2019年6月30日非公开发行募集资金使用情况，参见附表《中国西电电气股份有限公司非公开发行募集资金使用情况对照表》。
三、募集资金用途变更情况
根据2019年5月7日的2018年年度股东大会决议，同意将非公开募集专户资金全部转为公司营运资金。
四、公司非公开发行募集资金管理情况
按照《募集资金管理制度》的规定，公司已在开户银行设立专项账户存储募集资金，专款专用。公司于2013年9月18日与开户银行、中国国际金融股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
协议内容与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，募集资金专户存储三方监管协议履行情况良好。
特此公告。
中国西电电气股份有限公司董事会
2019年8月29日
附表
中国西电电气股份有限公司非公开发行募集资金使用情况对照表
单位：万元
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注：1.合资公司于2014年底正式投产，市场销售未达预期。
2.设立自动化合资公司募集资金承诺投资总额为74,400万元，其中37,170已按协议约定投入，其余37,230万元依据2012年第一次临时股东大会决议将以委托贷款的方式用于自动化合资公司的后续投入。根据2018年年度股东大会决议，同意将非公开募集资金37,230万元及利息全部转为公司营运资金。
