克明面业股份有限公司
关于控股股东非公开发行
可交换债券换股进展公告
证券代码：002661 证券简称：克明面业 公告编号：2019-093
债券代码：112774 债券简称：18克明01
克明面业股份有限公司
关于控股股东非公开发行
可交换债券换股进展公告
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克明面业股份有限公司（以下简称“克明面业、公司或本公司”）的控股股东南县克明食品集团有限公司（以下简称“克明食品集团”）于2017年09月25日发行了克明食品集团2017年非公开发行可交换公司债券（以下简称：本期可交换债券），债券简称“17克明EB”，债券代码“117098”。发行规模为人民币3亿，发行期限为2年。具体内容详见 2017年03月 29 日、2017 年08月 25日、2017 年 09 月21日及 2017年11月03日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的公司《关于公司控股股东拟非公开发行可交换公司债券的公告》（2017-029）、《关于控股股东收到2017年非公开发行可交换公司债券符合深交所转让条件的无异议函的公告》（2017-105），《关于控股股东发行可交换债券办理部分股份质押的公告》（2017-117），《关于控股股东发行可交换债券办理部分股份质押的公告》（2017-128）。
2018年3月26日至2019年4月16日期间，“17克明EB”累计换股6,627,625股，占公司总股本的1.9967%。具体内容详见2019年4月19日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的公司《关于控股股东非公开发行可交换债券换股进展公告》（2019-042）。
2019年9月9日，公司收到克明食品集团通知，2019年4月17日至2019年9月6日期间，“17克明EB”累计换股7,966,907股，占公司总股本的2.4230%。
截至2019年9月6日收盘时，“17克明EB”累计换股14,594,532股，克明食品集团因换股累计减持公司股份比例为4.4386%。
一、股东换股情况
1、股东本次换股情况
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截至2019年9月6日，克明食品集团因本期可交换债换股而累计减少公司股份比例为4.4386%。
2、换股股东本次换股前后的股份情况
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注：克明食品集团因发行本期可交换债券，将其所持本公司股份30,500,000股无限售流通股登记在“南县克明食品集团有限公司可交换私募债质押专户”，用于“17克明EB”持有人交换本公司股票和对“17克明EB”的本息偿付提供担保；本次换股后，质押专户尚余股份15,905,468股。
二、其他情况说明
1、克明食品集团本次换股行为未违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所中小企业板股票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9 号）、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规章、业务规则的规定。
2、本次换股后，克明食品集团持有本公司股份100,905,468股，占公司总股本的30.6882%。本次换股不影响克明食品集团的控股股东地位，且公司实际控制人不会发生变化。
3、在换股期内，债券持有人是否选择换股以及实际换股数量等均存在不确定性，敬请投资者注意投资风险。
4、公司将持续关注本次可交换债券换股情况，并根据相关规定及时履行信息披露义务。
三、备查文件
1、中国证券登记结算有限公司关于公司持股 5%以上股东持股变化明细。
特此公告
克明面业股份有限公司董事会
2019年09月10日
证券代码：002661 证券简称：克明面业 公告编号：2019-094
债券代码：112774 债券简称：18克明01
克明面业股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金
及自有资金进行现金管理的公告
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克明面业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》，同意公司及其全资（或控股）子公司在不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的情况下，使用不超过人民币12亿元（含12亿元）的闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以在决议有效期内进行滚动使用。此议案于2019年3月15日经公司2019年第一次临时股东大会审议通过，具体内容详见2019年3月16日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网的《2019年第一次临时股东大会决议的公告》（公告编号：2019-022）。
一、闲置募集资金进行现金管理的进展情况
近日，公司暂时使用闲置募集资金5,000万元购买中信银行股份有限公司长沙分行（以下简称“中信银行”）“共赢利率结构28853期人民币结构性存款产品”理财产品，相关情况公告如下：
1、产品名称：共赢利率结构28853期人民币结构性存款产品
2、产品类型：保本浮动收益、封闭式
3、产品期限：91天
4、预期年化收益率：3.70%或4.10%
5、产品收益计算日：2019年09月06日
6、产品到期日：2019年12月06日
7、认购资金总额：人民币50,000,000元
8、资金来源：公司闲置募集资金
9、公司与中信银行无关联关系
二、投资风险及风险控制措施
1、投资风险
（1）收益风险：本产品类型为保本浮动收益、封闭式产品，中信银行保障存款本金，但不保证具体收益率，由此带来的收益不确定风险由购买者自行承担，购买者应充分认识购买本产品的风险，谨慎购买。
（2）利率风险：如果人民币市场利率上升，该产品的收益率不随人民币市场利率上升而提高，购买者将承担该产品资产配置的机会成本。
（3）流动性风险：本产品类型为保本浮动收益、封闭式产品，购买者无提前终止本产品的权利，在本产品存续期间内，购买者不得提前支取，可能导致购买者在需要资金时无法随时变现。
（4）政策风险：本产品是根据当前的相关法律法规和政策设计的，如相关法律法规和政策等发生变化，可能影响本产品的投资、偿还等环节的正常进行，从而可能对本产品造成重大影响。
（5）信息传递风险：购买者应根据本产品说明书载明的信息披露方式及时查询相关信息。中信银行按照本产品说明书有关信息披露条款的约定，发布产品的信息公告，购买者应根据信息披露条款的约定及时与产品经理联系，或到中信银行网站（http://www.citicbank.com/）、营业网点查询，以获知有关本产品相关信息。如果购买者未及时查询，或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响使得购买者无法及时了解产品信息，因此而产生的责任和风险由购买者自行承担。另外，购买者预留在中信银行的有效联系方式变更的，应及时通知中信银行。如购买者未及时告知中信银行联系方式变更的，或因购买者其他原因导致中信银行在其需联系时无法及时联系上购买者，可能会由此影响购买者的购买决策，由此而产生的责任和风险由购买者自行承担。
（6）不可抗力风险：指由于自然灾害、战争等不可抗力因素的出现，将严重影响金融市场的正常运行，从而导致产品收益降低或损失，甚至影响产品的受理、投资、偿还等正常进行，进而影响产品的资金安全。“不可抗力”是指交易各方不能合理控制、不可预见或即使预见亦无法避免的事件，该事件妨碍、影响或延误任何一方根据本产品说明书履行其全部或部分义务，该事件包括但不限于地震、台风、洪水、水灾、其他天灾、战争、骚乱、罢工或其他类似事件、新法规颁布或对原法规的修改等政策因素。
2、投资风险控制措施
（1）公司将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
（2）公司审计部负责对低风险投资资金使用与保管情况的审计与监督，每个季度末应对所有产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。
（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
三、对公司的影响
公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在确保资金安全的前提下，以闲置募集资金购买保本型银行理财产品，不会影响公司募集资金投资项目建设和主营业务的正常开展。通过适度理财，可以提高资金使用效率，获得一定的投资效益，同时提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
四、公告日前十二个月内公司现金管理的情况
截至公告日，公司在过去十二个月内使用闲置募集资金进行现金管理的累计投资金额为24.345亿元（含本次公告产品5,000万元）。尚未到期金额57,850万元（含本次公告产品5,000万元）,占公司最近一年（2018年）经审计总资产的14.61%。具体如下：
（1）已经到期的产品情况
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（2）尚未到期的产品情况
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五、备查文件
1、中信银行对公人民币结构性存款产品说明书、客户回单。
特此公告。
克明面业股份有限公司董事会
2019年09月10日
