宁波美诺华药业股份有限公司
第三届董事会第十五次会议决议公告
证券代码：603538 证券简称：美诺华 公告编号：2019-090
宁波美诺华药业股份有限公司
第三届董事会第十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名。
● 本次董事会全部议案均获通过，无反对票、弃权票。
一、董事会会议召开情况
宁波美诺华药业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十五次会议于2019年10月11日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议由姚成志先生主持，会议应出席董事9名，实际出席董事9名。本次会议的召集和召开符合《公司法》等有关法律法规及《公司章程》、《董事会议事规则》的规定。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过《关于变更募集资金投资项目的议案》
公司拟将首次公开发行人民币普通股股票募集资金投资的“年产 30亿片（粒）出口固体制剂建设项目”中的部分募集资金变更用于“年产400吨原料药技术改造项目”。具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日披露的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2019-093）。
公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
公司保荐机构浙商证券股份有限公司就该事项出具了无异议的核查意见，详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日披露的《浙商证券股份有限公司关于宁波美诺华药业股份有限公司变更募集资金投资项目核查意见》。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
该议案尚需提交股东大会审议批准。
2、审议通过《关于2018年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一期解除限售暨上市的议案》
公司2018年限制性股票激励计划首次授予对象所持的限制性股票第一期锁定期已届满且解除限售条件已达成，同意按照激励计划的规定为符合条件的194名激励对象办理解除限售的相关事宜。本次解锁股份数量为201.92万股，解锁日暨上市流通日为2019年10月18日。具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日披露的《宁波美诺华药业股份有限公司2018年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一期解除限售暨上市公告》(公告编号：2019-092)。
上海市广发律师事务所为该事项出具了法律意见书，具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日披露的《上海市广发律师事务所关于宁波美诺华药业股份有限公司限制性股票激励计划相关事项的法律意见》。
浙商证券股份有限公司作为独立财务顾问为该事项出具了独立财务顾问报告，具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日披露的《浙商证券股份有限公司关于宁波美诺华药业股份有限公司2018年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一期解除限售暨上市之独立财务顾问报告》。
公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
董事石建祥先生、曹倩女士、孙艳女士、屠瑛女士作为本次限制性股票解除限售的激励对象，对本议案回避表决。董事姚成志先生的关联人作为本次限制性股票解除限售的激励对象，对本议案回避表决。
表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。
3、审议通过《关于聘任董事会秘书的议案》
经董事长提名，拟聘任应高峰先生为董事会秘书，任期与本届董事会一致。
具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日披露的《关于董事会秘书辞职及聘任董事会秘书的公告》（公告编号：2019-094）
公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
4、审议通过《关于提请召开2019年第三次临时股东大会的议案》
同意公司于2019年10月28日召开2019年第三次临时股东大会。具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日披露的《关于召开2019年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2019-095）
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
三、上网公告附件
1、《独立董事关于第三届董事会第十五次会议相关事项的独立意见》
特此公告。
宁波美诺华药业股份有限公司
董事会
2019年10月12日
证券代码：603538 证券简称：美诺华 公告编号：2019-091
宁波美诺华药业股份有限公司
第三届监事会第十三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名。
● 本次监事会全部议案均获通过，无反对票、弃权票。
一、监事会会议召开情况
宁波美诺华药业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十三次会议于2019年10月11日在公司会议室以现场会议方式召开，本次会议由姚芳女士主持，会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的召集和召开符合《公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《关于变更募集资金投资项目的议案》
公司拟将首次公开发行人民币普通股股票募集资金投资的“年产 30亿片（粒）出口固体制剂建设项目”中的部分募集资金变更用于“年产400吨原料药技术改造项目”。具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日披露的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2019-093）。
监事会审核并发表如下意见：公司本次变更募集资金投资项目事项，符合上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，有助于提高公司募集资金的使用效率，符合公司的实际发展需要，不存在损害公司及全体股东利益的情况。上述变更事项履行了必要的审批程序，符合上市公司募集资金使用的有关规定。同意公司本次变更募集资金投资项目事项，并提交公司股东大会审议。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
2、审议通过《关于2018年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一期解除限售暨上市的议案》
公司2018年限制性股票激励计划首次授予对象所持的限制性股票第一期锁定期已届满且解除限售条件已达成，同意按照激励计划的规定为符合条件的194名激励对象办理解除限售的相关事宜。本次解锁股份数量为201.92万股，解锁日暨上市流通日为2019年10月18日。具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日披露的《宁波美诺华药业股份有限公司2018年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一期解除限售暨上市公告》(公告编号：2019-092)。
监事会审核并发表如下意见：经核查，本次解锁事项符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2018年限制性股票激励计划(草案)》、《2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的规定，公司2018年激励计划首次授予的限制性股票第一期锁定期已届满，且解除限售条件已达成，除部分激励对象已离职不符合解锁条件外，公司及其他激励对象均未发生激励计划中规定的不得解锁的情形。公司就本次解锁已经履行了必要的决策和法律程序。同意本次解锁事项。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
宁波美诺华药业股份有限公司
监事会
2019年10月12日
证券代码：603538 证券简称：美诺华 公告编号：2019-092
宁波美诺华药业股份有限公司
2018年限制性股票激励计划首次授予的
限制性股票
第一期解除限售暨上市的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次解锁股票数量：201.92万股
● 本次解锁股票上市流通时间：2019年10月18日
根据宁波美诺华药业股份有限公司（以下简称“公司”或“美诺华”）《2018年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称 “《激励计划》”）的相关规定和公司2018年第二次临时股东大会授权，公司于2019年10月11日召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十三次会议，均审议通过了《关于2018年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一期解除限售暨上市的议案》：公司2018年限制性股票激励计划首次授予对象所持的限制性股票第一期锁定期已届满且解除限售条件已达成，同意按照激励计划的规定为符合条件的194名激励对象办理解除限售的相关事宜。本次解锁股份数量为201.92万股，解锁日暨上市流通日为2019年10月18日。现将有关事项说明如下：
一、股权激励计划限制性股票批准及实施情况
1、2018年7月20日，公司召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司〈2018年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划有关事项的议案》等议案，关联董事对相关议案进行了回避表决，公司独立董事对激励计划的相关议案发表了同意的独立意见。详见公司于2018年7月24日披露的《2018年限制性股票激励计划（草案）》等。
2、2018年7月24日至2018年8月2日期间，公司通过内部OA系统公示了本次激励计划拟首次授予激励对象的名单及职务。截至公示期结束，公司未收到员工对本次激励计划拟首次授予激励对象提出的任何问题或异议。公司监事会结合公示情况对《2018年限制性股票激励计划（草案）》确定的拟首次授予激励对象进行了核查，于2018年8月3日出具了《监事会关于公司2018年限制性股票激励计划激励对象名单公示情况及审核意见的说明》（公告编号：2018-098）。
3、2018年8月8日，公司召开2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2018年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划有关事项的议案》，并对激励计划的内幕信息知情人买卖公司股票的情况进行了自查。详见公司于2018年8月9日披露的《2018年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2018-101）等。
4、2018年8月30日，公司召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整公司2018年限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于公司向2018年限制性股票激励计划首次授予激励对象授予限制性股票的议案》。关联董事对相关议案进行了回避表决，公司独立董事发表了同意的独立意见，公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核查并发表了核查意见。详见公司于2018年8月31日披露的《关于调整2018年限制性股票激励计划相关事项的公告》（公告编号：2018-109）、《关于公司向2018年限制性股票激励计划首次授予激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：2018-110）等。
5、2018年9月21日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成办理公司2018年限制性股票激励计划首次授予的登记工作。详见公司于2018年9月26日披露的《关于2018年限制性股票激励计划首次授予结果的公告》（公告编号：2018-116）。
6、2019 年4 月29 日，公司召开第三届董事会第十次会议决议和第三届监事会第九次会议决议，审议通过了《关于回购注销2018 年限制性股票激励计划中部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，回购注销4名激励对象已获授但尚未解锁的合计7.80万股限制性股票。公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。2019年5月15日, 公司召开2019年第一次临时股东大会，审议通过上述议案。2019年7月19日，公司完成对上述限制性股票的回购注销手续。详见公司于2019年4月30日披露的《关于回购注销2018年限制性股票激励计划中部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告》（公告编号：2019-034）、于7月17日披露的《关于股权激励限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：2019-066）等。
7、2019年7月17日至2019年7月26日期间，公司通过内部OA系统公示了本次激励计划预留限制性股票授予激励对象的名单及职务。截至公示期结束，公司未收到员工对本次激励计划预留限制性股票授予激励对象提出的任何问题或异议。
8、2019年8月1日，公司召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2018年限制性股票激励计划预留部分授予价格的议案》、《关于向2018年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对本次预留限制性股票授予等相关事项发表了核查意见。详见公司于2019年8月2日披露的《关于2018年限制性股票激励计划预留部分授予价格调整及授予的公告》（公告编号：2019-076）等。
9、2019年10月11日，公司召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于2018年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一期解除限售暨上市的议案》：公司2018年限制性股票激励计划首次授予对象所持的限制性股票第一期锁定期已届满且解除限售条件已达成，同意按照激励计划的规定为符合条件的194名激励对象办理解除限售的相关事宜。本次解锁股份数量为201.92万股，解锁日暨上市流通日为2019年10月18日。公司独立董事就此议案发表了同意的独立意见，监事会发表了核查意见。
二、2018年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已成就的说明
（一）锁定期已届满
根据公司《激励计划》的相关规定，本次激励计划首次授予的限制性股票的第一次解除限售期为自相应授予日起12个月后的首个交易日起至相应授予登记日起24个月内的最后一个交易日止，解除限售比例为40%。公司2018年限制性股票的首次授予日为2018年8月30日，首次授予登记日为2018年9月21日,截至公司目前确定的上市流通日2019年10月18日，2018年首次授予的限制性股票的第一次解除限售期已届满。
（二）解除限售条件已达成
根据公司《激励计划》的相关规定，激励对象获授的限制性股票解除限售需同时满足下列条件，具体条件及达成情况如下：
■
（三）不符合解除限售条件的激励对象说明
公司2018年限制性股票激励计划首次授予的激励对象共计200人：
其中，吴凤云等4名激励对象因个人原因已离职。公司于2019 年4 月29 日召开第三届董事会第十次会议决议和第三届监事会第九次会议决议，审议通过了《关于回购注销2018 年限制性股票激励计划中部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，回购注销其已获授但尚未解锁的合计7.80万股限制性股票。2019年7月19日，公司完成对上述限制性股票的回购注销手续。
其中，李杨等2名激励对象因个人原因已离职，合计持有已获授但尚未解除限售的限制性股票0.80万股。根据公司《激励计划》的相关规定，其已获授但尚未解锁的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销。上述限制性股票不纳入本次解除限售的范围，公司将及时审议并办理上述限制性股票的回购注销相关事宜。
综上所述，公司2018年限制性股票激励计划第一期可解除限售激励对象合计为194人。
三、本次可解除限售限制性股票的激励对象及可解除限售限制性股票数量
本次申请解除限售的激励对象人数为194人，解除限售的限制性股票数量为201.92万股，占公司目前股本总额的1.35%。
■
注：上表本次解锁数量占限制性股票总数比例中的限制性股票总数为截至本公告日本次股权激励计划所授予的有效限制性股票总数567.40万股（本次激励计划授予的限制性股票总数576.00万股扣除已回购注销及拟回购注销部分合计8.60万股）
四、本次解除限售的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本次解除限售的限制性股票上市流通日：2019年10月18日。
（二）本次解锁的限制性股票上市流通数量：201.92万股；
（三）董事、高管本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制：
董事、高级管理人员等激励对象转让其持有的公司股票，应当符合《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、上海证券交易所《股票上市规则》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等法律、法规的规定；
激励对象为公司董事、高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份；
激励对象为公司董事、高级管理人员的，将其持有的公司股票在买入后6 个月内卖出，或者卖出后6个月内又买入的，由此所得收益归公司所有。
（四）本次限制性股票解除限售后公司股本结构变动情况
■
五、独立董事意见
公司独立董事认为：结合公司2018年度经营业绩、拟解锁激励对象个人绩效考评结果等实际情况，我们认为公司2018年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一期锁定期已届满且解除限售条件已达成，194名激励对象符合公司《激励计划》中关于限制性股票第一个解除限售期解除限售条件的要求。本次解锁符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东的合法利益的情形。本次解锁董事会已获股东大会授权，关联董事已回避表决，审议决策程序合法、合规。综上所述，我们同意本次解锁事项。
六、监事会核查意见
监事会认为：经核查，本次解锁事项符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2018年限制性股票激励计划(草案)》、《2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的规定，公司2018年激励计划首次授予的限制性股票第一期锁定期已届满，且解除限售条件已达成，除部分激励对象已离职不符合解锁条件外，公司及其他激励对象均未发生激励计划中规定的不得解锁的情形。公司就本次解锁已经履行了必要的决策和法律程序。我们同意本次解锁事项。
七、法律意见书的结论性意见
上海市广发律师事务所对本次授予相关事项出具了法律意见书，认为：本次解锁事项已获得必要的批准和授权；公司本次股权激励计划首次授予限制性股票第一个解锁期的解锁条件已经成就；公司本次解锁事项尚需依法履行信息披露义务，并按照《股票激励计划》的规定办理后续手续。
八、独立财务顾问的专业意见
浙商证券股份有限公司作为独立财务顾问对本次授予相关事项出具了独立财务顾问报告，认为：美诺华限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已成就，限制性股票的解锁事项已经取得必要的批准和授权，解锁事宜符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》及本激励计划的规定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。
九、上网公告附件
1、独立董事发表的独立意见；
2、监事会发表核查意见的监事会决议公告；
3、《上海市广发律师事务所关于宁波美诺华药业股份有限公司限制性股票激励计划相关事项的法律意见》
4、《浙商证券股份有限公司关于宁波美诺华药业股份有限公司2018年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一期解除限售暨上市之独立财务顾问报告》
特此公告。
宁波美诺华药业股份有限公司
董事会
2019年10月12日
