国海证券股份有限公司
2019年9月主要财务信息公告
证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2019-65
国海证券股份有限公司
2019年9月主要财务信息公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《关于加强上市证券公司监管的规定》（2010年修订），现披露公司2019年9月主要财务信息如下：
单位：人民币元
■
重要提示：1.上表为初步核算且未经审计数据，相关数据以公司定期报告为准；
2.上表为母公司财务报表数据。
特此公告。
国海证券股份有限公司董事会
二○一九年十月十五日
证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2019-66
国海证券股份有限公司
关于2019年三季度计提资产减值
准备的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、计提资产减值准备情况概述
为真实、公允地反映公司2019年9月30日的财务状况以及2019年前三季度的经营成果，基于谨慎性原则，公司根据《企业会计准则》相关规定和公司会计政策，对2019年9月30日的有关资产进行了减值测试，在2019年上半年已计提资产减值准备的基础上（详见公司于2019年7月13日披露的《关于计提资产减值准备的公告》），公司2019年7-9月（以下简称“本期”）计提各项资产减值准备共计11,588.95万元。明细如下：
单位：万元
■
注：以上为公司初步核算数据，最终以会计师事务所年度审计确认的金额为准。
二、计提资产减值准备对公司的影响
本期计提资产减值准备金额共计11,588.95万元，将减少公司本期利润总额11,588.95万元，减少公司本期净利润8,691.71万元。
三、计提资产减值准备的具体说明
（一）买入返售金融资产
本期买入返售金融资产计提资产减值准备主要为：
1.2017年，公司与融资人开展初始交易金额为5.0亿元的股票质押式回购交易业务。截至2019年9月30日，该业务融出资金本金余额为4.45亿元。融资人未按照业务协议约定履行购回或补充质押义务，构成违约。公司根据相关会计政策对该业务金融资产单独进行减值测试，对其质押股权、其他冻结资产等预估可回收金额后，将期末账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经测算，该业务金融资产本期计提资产减值准备9,961.20万元。
2.2016年，公司与融资人开展初始交易金额为5.16亿元的股票质押式回购交易业务。截至2019年9月30日，该业务融出资金本金余额为3.67亿元。融资人未按照业务协议约定履行购回或补充质押义务，构成违约。公司根据相关会计政策对该业务金融资产单独进行减值测试，对其质押股权、其他冻结资产等预估可回收金额后，将期末账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经测算，该业务金融资产本期计提资产减值准备1,425.62万元。
3.2018年，公司与融资人开展初始交易金额为2.88亿元的股票质押式回购交易业务。截至2019年9月30日，该业务融出资金本金余额为2.88亿元。融资人未按照业务协议约定履行购回或补充质押义务，构成违约。公司根据相关会计政策对该业务金融资产单独进行减值测试，对其质押股权、其他资产等预估可回收金额后，将期末账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经测算，该业务金融资产本期计提资产减值准备891.37万元。
根据公司相关会计政策，采用预期信用损失法，本期公司对其他股票质押式回购交易业务计提资产减值准备954.98万元；转回部分已计提的股票质押式回购交易业务资产减值准备1,909.85万元。本期买入返售金融资产计提资产减值准备合计11,323.32万元。
（二）其他
根据公司相关会计政策，采用预期信用损失法，本期公司对其他相关业务计提资产减值准备合计265.63万元。其中，计提融出资金减值准备205.40万元；计提其他债权投资减值准备164.10万元；转回应收款项(含其他应收款项）减值准备26.91万元；转回债权投资减值准备76.96万元。
特此公告。
国海证券股份有限公司董事会
二○一九年十月十五日
证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2019-67
国海证券股份有限公司
2019年前三季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本期业绩预计情况
（一）业绩预告期间：2019年1月1日至2019年9月30日
（二）预计的经营业绩：
（1）2019年1-9月，同向上升
■
（2）2019年7-9月，同向上升
■
二、业绩预告预审计情况
本业绩预告未经注册会计师预审计。
三、业绩变动原因说明
2019年前三季度，证券一级市场整体融资规模趋稳，二级市场主要股票指数宽幅波动、整体上涨，股票交易额同比增加，债券市场维持区间震荡，现券成交量大幅增加。公司牢牢把握“稳中求进”工作总基调，按照“强实力、铸特色、提效能、防风险”的工作方针，加快推进业务转型发展，抢抓市场机遇增收创利，销售交易、投资管理、证券经纪等业务收入同比均实现增长。报告期内，公司在计提各项资产减值后，归属于上市公司股东的净利润同比大幅增加。
国海证券股份有限公司董事会
二〇一九年十月十五日
