湘潭电化科技股份有限公司2019年第三季度报告

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人谭新乔、主管会计工作负责人张伏林及会计机构负责人(会计主管人员)刘聪慧声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

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非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：人民币元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

√ 适用 □ 不适用

■

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

单位：人民币元

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（一）资产负债表项目

1、 应收票据较年初增加38.86%，主要系本期收到客户票据有所增加所致。

2、 其他应收款较年初减少31.09%，主要系本期收回地质环境治理保证金和湘潭市华昇环保科技有限公司借款。

3、 存货较年初增加44.65%，主要系本期外购锰矿石较多所致。

4、 其他流动资产较年初增加40.78%，主要系本期末待认证进项税额、增值税留抵税额较年初增加。

5、 长期股权投资较年初增加53.46%，主要系本期增加对联营企业湖南裕能新能源电池材料有限公司投资。

6、 在建工程较年初减少69.87%，主要系本期靖西电化2万吨高性能锰酸锂正极材料项目转固定资产。

7、 短期借款较年初增加38.23%，主要系本期银行贷款增加。

8、 应付票据较年初增加54.08%，主要系本期支付供应商银行承兑汇票较多所致。

9、 预收账款较年初减少45.84%，主要系期初预收锰矿石货款的客户在本期都已发货销售，所以期末预收账款减少。

10、应付职工薪酬较年初减少42.16%，主要系上期末应付职工的年终奖在本期支付。

11、一年内到期的非流动负债较年初减少56.22%，主要系本期末一年内到期的应付融资租赁款较年初减少。

12、其他流动负债较年初减少100%，主要系子公司上年末待转销项税本期已开票。

13、长期应付款较年初增加38.95%，主要系本期末靖西电化新增融资租赁款。

14、实收资本较年初增加60%，主要系本期资本公积转增股本。

15、资本公积较年初减少30.96%，主要系本期资本公积转增股本。

16、专项储备年初增加566.52%，主要系本期金属矿安全生产使用费用及井下维简费用提取数比使用较多。

（二）利润表项目

1、 销售费用同比增长32.75%，主要系本期产品销售量增加，产品运输费同比增加。

2、 研发费用同比减少46.65%，主要是本期参与项目研发人员职工薪酬同比减少。

3、 财务费用同比增长74.24%，主要系本期银行贷款利息支出增加。

4、 资产减值损失同比减少100%，主要系本期会计政策变更，金融工具应收账款及其他应收款减值损失转信用减值损失项目。

5、 信用减值损失同比增加100%，主要系本期会计政策变更，金融工具应收账款及其他应收款减值损失转信用减值损失项目。

6、 投资收益同比增长2093.07%，主要系本期联营企业净利润同比增加，权益法核算长期股权投资收益同比增加。

7、 资产处置收益同比增加101.98%，主要系本期靖西电化非流动资产处置损失同比减少。

8、 营业外收入同比减少78.09%，主要系上年同期机电工程公司冲销2017年预估事故赔偿损失转入营业外收入。

9、 营业外支出同比减少37.37%，主要系本期市污水处理固定资产报废损失同比减少。

（三）现金流量表项目

1、 投资活动产生的现金流量净额同比增加32.93%，主要系购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比减少。

2、 筹资活动产生的现金流量净额同比减少65.89%，主要系本期偿还债务支付的现金同比增加。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

见下表。

■

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

五、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

六、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

七、委托理财

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托理财。

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

■

湘潭电化科技股份有限公司

法定代表人：谭新乔

2019年10月22日

证券代码：002125 证券简称：湘潭电化 公告编号：2019-074

湘潭电化科技股份有限公司

第七届董事会第十五次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

湘潭电化科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十五次会议通知于2019年10月12日以专人送达或邮件通知的方式送达公司各位董事,会议于2019年10月22日以通讯表决的方式召开，应参加董事9名，实际参加董事9名，会议的召开和表决程序符合《公司法》及公司章程的有关规定，经过审议并表决，通过如下决议：

一、通过《2019年第三季度报告》；

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

具体内容详见公司2019年10月23日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn)上的《2019年第三季度报告正文》（公告编号：2019-075）及同日刊登于巨潮资讯网上的《2019年第三季度报告全文》。

二、通过《关于全资子公司新增日常关联交易的议案》；

该议案涉及关联交易，关联董事谭新乔先生、刘干江先生、张迎春先生、丁建奇先生、彭柏境先生均回避表决。独立董事发表了独立意见。

表决结果：同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

具体内容详见公司2019年10月23日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn)上的《关于全资子公司新增日常关联交易的公告》（公告编号：2019-076）。

三、通过《关于向银行申请综合授信的议案》。

同意公司向华融湘江银行股份有限公司湘潭板塘支行申请敞口授信额度壹亿元，期限壹年；向中国建设银行股份有限公司湘潭河西支行申请敞口授信额度贰亿元，期限壹年；向上海浦东发展银行湘潭分行申请敞口授信额度壹亿贰仟万元，期限壹年；向上海农村商业银行湘潭县支行申请项目贷款壹亿陆仟万元，期限伍年。上述授信及贷款由湘潭电化集团有限公司提供连带责任保证担保。

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

特此公告。

湘潭电化科技股份有限公司董事会

二0一九年十月二十二日

证券代码：002125 证券简称：湘潭电化 公告编号：2019-076

湘潭电化科技股份有限公司

关于全资子公司新增日常关联交易的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、关联交易基本情况

2019年10月22日，湘潭电化科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开第七届董事会第十五次会议以同意票4票、反对票0票、弃权票0票审议通过了《关于全资子公司新增日常关联交易的议案》，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，本次交易构成关联交易，审议上述议案时，关联董事谭新乔先生、刘干江先生、张迎春先生、丁建奇先生、彭柏境先生均回避表决。公司全资子公司靖西湘潭电化科技有限公司（以下简称“靖西电化”）与关联方广西裕能新能源电池材料有限公司（以下简称“广西裕能”）新增日常关联交易。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》等有关规定，该事项不需提交公司股东大会审议。

二、靖西电化新增的关联交易类别和预计金额

单位：人民币万元

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三、关联方介绍和关联关系

1、基本情况

企业名称：广西裕能新能源电池材料有限公司

法定代表人：赵怀球

注册资本：10,000万元

类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

成立日期：2019年1月25日

住所：靖西市湖润镇新兴街（新兴工业园）

经营范围：新能源电池材料（危险化学品除外）的生产、销售、研发。

截至2019年9月30日，广西裕能的总资产为22,127.86万元，净资产为10,123.38万元；2019年1-9月营业收入为2,318.43万元，净利润为123.38万元。以上数据未经审计。

2、与本公司的关联关系

广西裕能系公司参股公司湖南裕能新能源电池材料有限公司的全资子公司，湖南裕能新能源电池材料有限公司系公司与关联方共同出资设立的联营企业，公司持股比例为16.07%。公司董事刘干江先生在广西裕能担任执行董事，该关联关系符合深圳证券交易所《股票上市规则》第10.1.3条第三条规定的情形。

3、履约能力分析

广西裕能依法存续，经营正常，具备履约能力。

四、关联交易的主要内容

（一）定价政策和依据

按照公开、公平、公正的原则，严格按照市场价格定价。

（二）关联交易合同的有效期、交易价格、付款安排及结算方式情况

■

五、关联交易的目的和对上市公司的影响

靖西电化与广西裕能之间的关联交易主要系靖西电化为广西裕能转供电力，原因是两者地域相邻，靖西电化已建有35KV变电站，变电站容量足以覆盖两个厂区，无需重复投资建设变电站，故由靖西电化参照市场定价（按电力部门结算单价加上转供成本结算）向广西裕能转供电力。靖西电化为广西裕能提供综合服务及租赁均收取了合理的租赁费用和服务费用，可提高资产的使用效率，增加公司利润。本次新增日常关联交易是双方本着平等合作、互利共赢原则进行的，遵守了公平、公正的市场原则，定价公允，结算方式合理。

本次新增日常关联交易占公司收入比重较低，不影响公司业务独立性。不存在向关联方输送利益的情形，不存在损害公司及股东利益的情形，对公司未来财务状况、经营成果无不利影响。

六、独立董事意见

经核查，我们认为：

1、全资子公司靖西电化新增日常关联交易事项事前取得了我们的认可，决策程序合法公正，审议该事项时关联董事均回避表决，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定。

2、靖西电化与广西裕能之间的关联交易主要系靖西电化为广西裕能转供电力，原因是两者地域相邻，靖西电化已建有35KV变电站，变电站容量足以覆盖两个厂区，无需重复投资建设变电站，故由靖西电化参照市场定价（按电力部门结算单价加上转供成本结算）向广西裕能转供电力。靖西电化为广西裕能提供综合服务及租赁均收取了合理的租赁费用和服务费用，可提高资产的使用效率，增加公司利润。本次新增日常关联交易是双方本着平等合作、互利共赢原则进行的，遵守了公平、公正的市场原则，定价公允，结算方式合理。

3、本次新增日常关联交易占公司收入比重较低，不影响公司业务独立性。不存在向关联方输送利益的情形，不存在损害公司及股东利益的情形，对公司未来财务状况、经营成果无不利影响。

七、备查文件

1、《湘潭电化科技股份有限公司第七届董事会第十五次会议决议》；

2、《独立董事对第七届董事会第十五次会议相关事项的事前认可意见》；

3、《独立董事对第七届董事会第十五次会议相关事项的独立意见》。

特此公告。

湘潭电化科技股份有限公司董事会

二0一九年十月二十二日

证券代码：002125 证券简称：湘潭电化 公告编号：2019-075

湘潭电化科技股份有限公司

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