乐鑫信息科技(上海)股份有限公司

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人TEO SWEE ANN、主管会计工作负责人邵静博及会计机构负责人（会计主管人员）王易文保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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注：因公司2018年9月30日尚未完成股改，故上年初至上年报告期末基本每股收益、稀释每股收益均不适用，加权平均净资产收益率减少受募集资金稀释影响。

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

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2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

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3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

1)外汇远期结售汇业务情况。（1）2019年8月21日，公司召开第一届董事会第七次会议、第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于开展外汇远期结售汇业务的议案》。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，公司保荐机构招商证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。（公告编号：2019-006）（2）2019年9月6日，公司召开2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关于开展外汇远期结售汇业务的议案》。（公告编号：2019-010）

2)董事、监事及高级管理人员变动情况。（1）2019年8月21日，公司召开职工代表大会，同意补选李子佳女士为第一届监事会职工代表监事，与股东大会选举的非职工代表监事共同组成公司第一届监事会，任期与第一届监事会任期一致。（公告编号：2019-004）（2）2019年8月21日，公司召开第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司监事变动的议案》，同意提名程方芳女士和陈玲先生为公司新任第一届监事会非职工代表监事候选人，任期至公司第一届监事会换届之日止。（公告编号：2019-007）（3）2019年9月6日，公司召开2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司监事变动的议案》，同意选举程方芳女士和陈玲先生为公司新任第一届监事会非职工代表监事，任期至公司第一届监事会换届之日止。（公告编号：2019-010）（4）2019年9月11日，公司召开第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于选举公司监事会主席的议案》，推选职工代表监事李子佳女士担任公司第一届监事会主席，任期至公司第一届监事会换届之日止。（公告编号:2019-011）

3)核心技术人员变动情况。2019年6月，Benjamin Lei Mung先生被公司子公司乐鑫星信息科技(上海)有限公司聘任为系统工程副总裁，负责芯片系统工程研发工作。经公司研究，认定 Benjamin Lei Mung先生为公司核心技术人员。（公告编号:2019-014）

4)股权激励实施进展情况。（1）2019年9月23日，公司召开第一届董事会第九次会议、第一届监事会第九次会议，审议通过了《公司〈2019 年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要》、《2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等有关议案；公司独立董事发表了明确同意的独立意见。（公告编号：2019-013）（2）2019年10月14日，公司召开2019年第三次临时股东大会，审议通过了上述议案，并授予公司董事会确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。（公告编号：2019-019）（3）2019年10月21日，公司召开第一届董事会第十次会议、 第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》； 公司独立董事对该议案发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定；监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。（公告编号：2019-021）

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

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2019年第三季度报告

公司代码：688018 公司简称：乐鑫科技