鹏欣环球资源股份有限公司
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人楼定波、主管会计工作负责人李学才 及会计机构负责人（会计主管人员）吴一斌保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
■
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
2019年第三季度报告
2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
■
2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■■
3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1.使用部分闲置自有资金开展委托理财业务
根据公司2019年自有资金委托理财授权额度范围，公司于2019年7月2日披露了《鹏欣环球资源股份有限公司关于公司使用闲置自有资金进行委托理财的公告》（公告编号：临2019-086），公司与平安银行股份有限公司签订协议，以闲置自有资金购买“平安银行对公结构性存款（100%保本挂钩利率）2019年6914期人民币产品”，购买产品总额为人民币5000万元。公司于2019年7月5日披露了《鹏欣环球资源股份有限公司关于公司使用闲置自有资金进行委托理财的公告》（公告编号：临2019-087），公司与平安银行股份有限公司签订协议，以闲置自有资金购买“平安银行对公结构性存款（100%保本挂钩利率）2019年6979期人民币产品”，购买产品总额为人民币5000万元。公司于2019年7月12日披露了《鹏欣环球资源股份有限公司关于公司使用闲置自有资金进行委托理财的公告》（公告编号：临2019-088），公司与平安银行股份有限公司签订协议，以闲置自有资金购买“平安银行对公结构性存款（100%保本挂钩利率）2019年7020期人民币产品”，购买产品总额为人民币5000万元。公司于2019年7月27日披露了《鹏欣环球资源股份有限公司关于公司使用闲置自有资金进行委托理财的公告》（公告编号：临2019-096），公司与平安银行股份有限公司签订协议，以闲置自有资金购买“平安银行对公结构性存款（100%保本挂钩利率）2019年7178期人民币产品”，购买产品总额为人民币5000万元。公司于2019年8月8日披露了《鹏欣环球资源股份有限公司关于公司使用闲置自有资金进行委托理财的公告》（公告编号：临2019-099），公司与中国民生银行股份有限公司签订协议，以闲置自有资金购买“挂钩利率结构性存款（SDGA190939）”，购买产品总额为人民币4000万元。公司于2019年8月20日披露了《鹏欣环球资源股份有限公司关于全资子公司使用闲置自有资金进行委托理财的公告》（公告编号：临2019-102），公司全资子公司上海鹏御国际贸易有限公司与中国民生银行股份有限公司签订协议，以闲置自有资金购买“挂钩利率结构性存款（SDGA190979）”，购买产品总额为人民币9000万元。公司于2019年8月22日披露了《鹏欣环球资源股份有限公司关于全资子公司使用闲置自有资金进行委托理财的公告》（公告编号：临2019-104），公司全资子公司上海鹏御国际贸易有限公司与中国民生银行股份有限公司签订协议，以闲置自有资金购买“挂钩利率结构性存款（SDGA191007）”，购买产品总额为人民币8000万元。公司于2019年9月10日披露了《鹏欣环球资源股份有限公司关于全资子公司使用闲置自有资金进行委托理财的公告》（公告编号：临2019-114），公司全资子公司上海鹏御国际贸易有限公司与南京银行股份有限公司签订协议，以闲置自有资金购买“利率挂钩型（21001120193634）”存款，购买产品总额为人民币10000万元。
2.使用部分闲置募集资金进行现金管理
根据公司2019年使用部分闲置募集资金进行现金管理授权额度范围，公司于2019年8月20日披露了《鹏欣环球资源股份有限公司关于公司使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回及继续购买银行理财产品的实施公告》（公告编号：临2019-103）鹏欣资源于2019年8月9日赎回了部分闲置募集资金购买的保本理财产品。并与中信银行股份有限公司深圳分行签订协议，以闲置募集资金购买“共赢利率结构28357期人民币结构性存款产品”保本理财产品，购买产品总额为人民币2,800万元。公司于2019年9月7日披露了《鹏欣环球资源股份有限公司关于全资子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回及继续购买银行理财产品的实施公告》（公告编号：临2019-112），公司全资子公司上海鹏欣矿业投资有限公司于2019年8月22日赎回了部分闲置募集资金购买的保本理财产品。并与上海浦东发展银行上海分行签订协议，以闲置募集资金购买“上海浦东发展银行利多多公司JG1002期人民币对公结构性存款(90天)”保本理财产品，购买产品总额为人民币2,000万元。
3.全资子公司为母公司提供担保
根据公司2019年担保额度范围，公司于2019年7月27日披露了《鹏欣环球资源股份有限公司关于全资子公司达孜县鹏欣环球资源投资有限公司为母公司提供担保的公告》（公告编号：临2019-095）。达孜县鹏欣环球资源投资有限公司与华夏银行股份有限公司上海分行拟订了《最高额质押合同》，为鹏欣环球资源股份有限公司向华夏银行股份有限公司上海分行申请人民币2.3亿元综合授信额度提供连带责任保证，所担保的主债权期限为董事会公告之日起生效至2020年3月19日止。
4.为全资孙公司提供担保
根据公司2019年担保额度范围，公司于2019年8月3日披露了《鹏欣环球资源股份有限公司关于为全资孙公司提供担保的公告》（公告编号：临2019-098）。公司于2019年8月1日与建银国际证券有限公司签订了《保证合同》，为全资孙公司鹏欣国际集团有限公司向建银国际有限公司申请贷款提供担保，担保金额为港币8500万元，保证期间为自主合同签订之日至主合同确定的债权及全部义务和责任履行期限届满之日的两年后止。
5.配股公开发行证券
公司于2019年7月16日召开第六届董事会第五十一次会议、第六届监事会第三十一次会议审议通过了《关于修改公司2019年度配股公开发行证券募集资金用途的议案》、《关于修改公司2019年度配股公开发行证券预案的议案》、《关于修改公司2019年度配股公开发行证券募集资金使用的可行性分析报告的议案》等议案，具体内容详见公司于2019年7月17日披露的相关公告。公司于2019年7月29日收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：192016号），具体内容详见公司于2019年7月30日披露的《鹏欣环球资源股份有限公司关于公开配股申请获中国证监会受理的公告》（公告编号：临2019-097）。公司于2019年9月6日收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（192016号），中国证监会依法对公司提交的《鹏欣环球资源股份有限公司上市公司公开配股》行政许可申请材料进行了审查，具体内容详见公司于2019年9月7日披露的《鹏欣环球资源股份有限公司关于收到中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书的公告》。公司于2019年9月26日召开第六届董事会第五十三次会议、第六届监事会第三十三次会议，审议通过了《关于确定公司2019年度配股公开发行证券方案之具体配售比例的议案》、《关于修改公司2019年度配股公开发行证券募集资金总额的议案》、《关于修改公司2019年度配股公开发行证券预案的议案》等相关议案。公司于2019年9月28日披露了《鹏欣环球资源股份有限公司关于〈中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书〉反馈回复的公告》(公告编号：临2019-121)，具体内容详见公司于2019年9月28日披露的相关公告。
6.限制性股票回购注销
公司于2019年8月19日披露了《鹏欣环球资源股份有限公司股权激励限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：临2019-101），本次回购注销限制性股票共计10人，合计回购注销限制性股票2,880,000股。
7.总经理变更
公司于2019年7月16日召开第六届董事会第五十一次会议，审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》，经公司董事长楼定波先生提名，经公司董事会选举通过后，聘任姚敬金先生为公司总经理。具体内容详见公司于2019年7月17日披露的《鹏欣环球资源股份有限公司关于公司总经理变更的公告》（公告编号：临2019-093）。
8.公司会计政策变更
2019 年4月30日，财政部发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号），对一般企业财务报表格式进行了修订，适用于执行企业会计准则的非金融企业2019 年度中期财务报表和年度财务报表及以后期间的财务报表。根据上述会计准则的修订及执行期限要求，公司对会计政策相关内容进行了变更。详见公司于2019年8月27日披露的《鹏欣环球资源股份有限公司关于公司会计政策变更的公告》（公告编号：临2019-108）。
9.修订公司章程及相关规章制度
公司于2019年8月23日召开第六届董事会第五十二次会议、第六届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》、《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》、《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》、《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》等相关议案。依据《公司法》、《证券法》及《上市公司章程指引》等相关法律法规的规定，结合公司实际情况，对公司章程及相关规章制度进行了修订。详见公司于2019年8月27日披露的相关公告。
10. 对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明
因公司与Metals Trading Corp 公司之间对于公司是否有权继续对Gerald Holdings International LLP进行第二期股权投资事宜有争议，公司于2018年4月将该争议提交至香港国际仲裁中心申请仲裁。目前双方继续对各自主张的观点进行举证。同时我方正在收集证据准备向仲裁庭提交禁令的申请，要求对方提供担保以确保我方赢得仲裁后裁决顺利得以执行。目前仲裁庭尚未开庭审理。该仲裁属于确权仲裁，不涉及金额。由于无法接触GERALD公司的财务信息、管理层和执行GERALD公司审计的注册会计师，公司无法确定是否有必要对账面价值进行调整。2018年度及2019年三季报均未确认对GERALD公司的投资收益，该项股权投资于2019年9月30日合并资产负债表上反映的账面价值为人民币229,392,022.24元。
3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 鹏欣环球资源股份有限公司
法定代表人 楼定波
日期 2019年10月25日
证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临2019-125
鹏欣环球资源股份有限公司
第六届董事会第五十四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第五十四次会议于2019年10月25日（星期五）以通讯方式召开。会议应到董事9名，实到董事9名，有效表决票9票，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由楼定波董事长主持，经与会董事认真审议，以书面表决形式审议通过如下决议：
1、审议通过《公司2019年第三季度报告及报告正文》
公司2019年第三季度报告及报告正文请详见上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2019年10月29日
证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临2019-126
鹏欣环球资源股份有限公司
第六届监事会第三十四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第三十四次会议于2019年10月25日（星期五）以通讯方式召开。会议应到监事3名，实到监事3名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由徐洪林监事长主持，经与会监事认真审议，以书面表决形式审议通过如下决议：
1、审议通过《公司2019年第三季度报告及报告正文》
监事会在全面了解和审核公司2019年第三季度报告后，对公司编制的2019第三季度报告发表如下书面审核意见：
（一）公司董事会、董事及高级管理人员在报告期内执行职务时无违规违法行为，没有发生损害公司利益和股东权益的情况。
（二）公司2019年第三季度报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）对公司2019年第三季度报告的审核意见：
（1）2019年第三季度报告的编制和审议程序均符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
（2）2019年第三季度报告的内容和格式均符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实反映出公司2019年第三季度的经营管理和财务状况等实际情况；
（3）在公司监事会提出本意见前，未发现参与2019年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；
（4）保证公司2019年第三季度报告披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
鹏欣环球资源股份有限公司监事会
2019年10月29日
2019年第三季度报告
公司代码：600490 公司简称：鹏欣资源
