国元证券股份有限公司
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司董事长蔡咏先生、总裁俞仕新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开铭先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
■
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√ 适用 □ 不适用
■
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
■
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、债券发行情况
2019年8月13日，公司完成21亿元2019年证券公司次级债券（第一期）发行工作，具体公告见2019年8月14日的巨潮资讯网。
2019年9月10日，公司完成20亿元2019年度短期融资券（第二期）发行工作，具体公告见2019年9月12日的巨潮资讯网。
2、配股申请情况
2019年10月14日，公司第八届董事会第三十三次会议审议通过了《2019年度配股公开发行预案》等议案，具体公告见2019年10月15日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。
3、员工持股计划情况
2019年8月30日，公司第二期员工持股计划所持有的公司股票锁定期届满，具体详见2019年8月20日的《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。截至报告期末，第一期员工持股计划持股数量16,400,000股，占公司总股本的比例为0.49%；第二期员工持股计划持股数量10,500,781股，占公司总股本的比例为0.31%（比例下降系公司完成非公开发行后总股本增加所致）。
4、子公司、参股公司相关重要事项
全资子公司国元股权投资有限公司出资参与的池州徽元中小企业发展基金合伙企业（有限合伙），于2019年10月11日在中国证券投资基金业协会完成了私募投资基金备案手续，并取得了《私募投资基金备案证明》，具体公告见2019年10月15日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。
全资子公司国元股权投资有限公司出资参与的安徽徽元新兴产业投资基金合伙企业（有限合伙），于2019年8月完成了工商登记注册手续，并取得了合肥市蜀山区市场监督管理局颁发的《营业执照》，基金规模调整为3.75亿元，具体公告见2019年8月7日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网。2019年8月14日，国元股权已出资到位1,500万元。
2019年8月19日，公司第八届董事会第三十二会议审议通过了《关于转让安徽省股权服务集团有限责任公司部分股权暨关联交易的议案》,同意公司将所持的安徽省股权服务集团有限责任公司（以下简称“股权服务集团”）部分股权6,104.08万股（占其注册资本的7.02%）非公开协议转让至安徽国元金融控股集团有限责任公司。2019年10月，股权服务集团完成了相关的工商备案手续，具体公告见2019年10月23日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。
2019年10月14日，公司第八届董事会第三十三次会议审议通过了《关于向国元投资管理（上海）有限公司提供借款的议案》，具体公告见2019年10月15日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
五、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
六、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
■
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
■
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
国元证券股份有限公司
法定代表人：蔡 咏
二〇一九年十月二十八日
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2019－061
国元证券股份有限公司
第八届董事会第三十四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第八届董事会第三十四次会议通知于2019年10月24日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2019年10月28日以通讯表决方式召开，会议应表决董事13名，实际表决董事13名。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《国元证券股份有限公司2019年第三季度报告》
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（二）审议通过《关于修订〈国元证券股份有限公司董事会审计委员会工作
细则〉的议案》
根据《公司法》《上市公司治理准则》《安徽证监局关于进一步规范证券公司关联交易行为的通知》（皖证监函【2018】199号）等法律法规及相关监管要求，结合公司目前实际情况，同意对《国元证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
《国元证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》修订内容如下：
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（三）审议通过《关于修订〈国元证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员
会工作细则〉的议案》
根据《公司法》《上市公司治理准则》等法律法规及相关监管要求，同意对《国元证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会工作细则》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
《国元证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会工作细则》修订内容如下：
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《国元证券股份有限公司2019年第三季度报告正文》详见同日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司2019年第三季度报告全文》、修订后的《国元证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》、修订后的《国元证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会工作细则》详见同日巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2019年10月29日
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2019-063
国元证券股份有限公司
关于控股股东承诺全额认购可配售股份的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”“公司”）于2019年10月28日接到控股股东安徽国元金融控股集团有限责任公司《关于全额认购国元证券股份有限公司可配售股份的承诺函》，承诺将以现金方式全额认购公司董事会拟定的国元证券2019年度配股公开发行证券方案中的可配售股份。
待配股事项获公司股东大会审议通过及中国证券监督管理委员会核准后，本认配承诺方可履行。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2019年10月29日
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2019－062
2019年第三季度报告
