陕西建设机械股份有限公司
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人杨宏军、主管会计工作负责人白海红及会计机构负责人（会计主管人员）程欣保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
■
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
■
2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）资产负债表
单位：元 币种：人民币
■
原因分析：（1）应收票据的减少，主要系公司本期以票据结算货款的金额减少所致；（2）应收账款的增加，主要系公司本期营业收入增加，相应的应收款项增加所致；（3）一年内到期的非流动资产的增加，主要系公司本期一年内到期融资保证金增加所致；（4）其他流动资产的增加，主要系公司本期待抵扣进项税增加所致；（5）在建工程的增加，主要系公司本期增加广州、安徽、青浦等基地建设项目所致；（6）应付票据的增加，主要系公司本期支付欠款开具银行承兑汇票增加所致；（7）预收款项的增加，主要系公司本期预收货款及租赁款增加所致；（8）应交税费的增加，主要系公司本期营业收入增加，导致增值税等税金增加所致；（9）其他应付款的增加，主要系公司本期关联方借款增加所致；（10）应付利息的增加，主要系公司本期融资租赁业务增加，导致融资租赁利息增加所致；（11）一年内到期的非流动负债的增加，主要系公司本期1年内到期融资租赁应付款增加所致；（12）其他流动负债的增加，主要系公司本期新增北京银行京信链业务所致；（13）长期借款的增加，主要系公司本期长期融资增加所致；（14）长期应付款的增加，主要系子公司庞源租赁本期通过融资租赁及售后回租购买资产增加所致。
（2）利润表
单位：元 币种：人民币
■
原因分析：（1）营业收入的增加，主要系本期子公司庞源租赁的塔机租赁收入增加所致；（2）税金及附加的增加，主要系公司本期收入增加，缴纳的附加税增加所致；（3）研发费用的增加，主要系公司本期研发支出增加所致；（4）财务费用的增加，主要系公司本期通过银行以及融资租赁等方式融资，利息支出以及未确认融资费用增加所致；（5）其他收益的增加，主要系公司本期收取到的政府补助增加所致；（6）信用减值损失的增加，主要系公司本期内会计政策变更，将应收账款和其他应收款坏账准备计入本项目所致；（7）资产处置收益的减少，主要系公司本期资产处置损失增加所致；（8）营业外收入的增加，主要系公司本期与日常生产经营无关的政府补助增加所致；（9）所得税费用的增加，主要系公司本期利润增加相应应交企业所得税增加所致。
（3）现金流量表
单位：元 币种：人民币
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原因分析：（1）销售商品、提供劳务收到的现金增加，主要系公司本期收款增加所致；（2）支付的其他与经营活动有关的现金增加，主要系公司本期付现费用增加所致；（3）经营活动产生的现金流量净额增加，主要系公司本期销售商品、提供劳务收到的现金增加所致；（4）处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额减少，主要系公司本期处置固定资产减少所致；（5）购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金增加，主要系公司本期固定资产采购增加所致；（6）投资活动产生的现金流量净额减少，主要系公司本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金增加所致；（7）取得借款收到的现金增加，主要系公司本期通过银行融资增加所致；（8）偿还债务所支付的现金增加，主要系公司本期到期偿还银行融资所致：（9）分配股利、利润或偿还利息所支付的现金增加，主要系公司本期银行融资增加，利息支出增加所致；（10）支付的其他与筹资活动有关的现金增加，主要系公司本期支付融资租赁租金增加所致；（11）筹资活动产生的现金流量净额减少，主要系公司本期筹资活动现金流出增加所致。
3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
根据公司2018年第一次临时股东大会决议，公司拟非公开发行股票，发行的股票种类为人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元，发行对象为包括公司控股股东建机集团在内的不超过10名的特定投资者，本次非公开发行股票数量不超过165,558,692 股（含 165,558,692 股），其中建机集团承诺认购不低于本次非公开发行股票总数的20%（含20%），若公司在本次非公开发行股票的董事会决议公告日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，本次非公开发行数量上限将进行相应调整。在上述述范围内，最终发行数量将在本次发行申请获得中国证监会的核准文件后，由公司董事会在股东大会授权范围内，根据发行对象申购报价情况与本次非公开发行的保荐机构（主承销商）协商确定。本次非公开发行股票的定价基准日为本次非公开发行的发行期首日，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的90%，最终发行价格将在本次发行申请获得中国证监会的核准文件后，由公司董事会在股东大会授权范围内，根据发行对象申购报价情况，与本次非公开发行的保荐机构（主承销商）协商确定。本次非公开发行拟募集资金总额（包括发行费用）不超过150,574.80万元，募集的资金主要用于投资工程租赁设备扩容建设项目。
公司本次非公开发行股票方案已获得陕西省人民政府国有资产监督管理委员批复（陕国资产权发[2018]71号）批复具体内容为：同意陕西建设机械股份有限公司非公开发行面值为人民币1元、数量不超过165,558,692 股（含本数）的A股股票，发行价格不低于定价基准日前20个交易日上市公司股票交易均价的90%。募集的资金主要用于投资工程租赁设备扩容建设项目。
2018年11月12日，公司向中国证监会申报了非公开发行A股股票的申请文件，2018年12月18日收到中国证监会第181811号《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》, 公司会同中介机构对反馈意见进行了认真核查和落实，并于2019年5月24日、2019年7月10日对所涉及的事项进行了答复及修订；随后公司收到中国证券监督管理委出具的《关于请做好陕西建设机械股份有限公司非公开发行股票发审委会议准备工作的函》，公司会同中介机构于2019年8月6日、16日、17日对函件所涉及的事项进行了资料补充和问题答复。
2019年8月30日，中国证监会发行审核委员会对公司非公开发行A股股票的申请进行了审核。根据审核会议结果，公司本次非公开发行A股股票的申请获得通过。目前，公司尚未收到中国证监会的正式核准文件，待公司收到中国证监会核准文件后将另行公告。
3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
预计年初至下一报告期期末的累计净利润为盈利。
主要原因为公司建筑及施工机械租赁收入及毛利较上年同期均实现增长。
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股票代码：600984 股票简称：建设机械 编号：2019-084
陕西建设机械股份有限公司
第六届监事会第十次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十次会议通知及会议文件于2019年10月18日以邮件及书面形式发出至全体监事，会议于2019年10月29日上午9:00以通讯表决方式召开。会议应到监事5名，实到监事5名，会议由监事会主席胡立群先生主持。会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法有效。
会议充分讨论了会议议程中列明的议案，经过审议并表决，一致通过以下决议：
一、通过《公司2019年半年度报告及摘要》。
公司2019年第三季度报告全文内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司2019年第三季度报告摘要详见同日公告。
表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。
特此公告。
陕西建设机械股份有限公司
监 事 会
2019年10月30日
证券代码：600984 证券简称：建设机械 公告编号：2019-085
陕西建设机械股份有限公司
关于召开2019年第八次临时
股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2019年11月15日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2019年第八次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2019年11月15日 14点00分
召开地点：西安市金花北路418号公司一楼会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2019年11月15日
至2019年11月15日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
否
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案经公司第六届董事会第二十九次会议审议通过，公告于2019年10月30日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登；上述议案的具体内容请参见公司另行刊登的股东大会会议资料，有关本次股东大会的会议资料将不迟于2019年11月9日（星期六）在上海证券交易所网站刊登。
2、特别决议议案：1
3、对中小投资者单独计票的议案：1
4、涉及关联股东回避表决的议案：1
应回避表决的关联股东名称：陕西建设机械（集团）有限责任公司
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
1、个人股东持本人身份证、股东账户卡及有效持股凭证进行登记；
2、法人股东持营业执照复印件、持股证明、法定代表人证明书或授权委托书及出席人员身份证办理登记手续；
3、因故不能出席会议的股东，可书面委托他人出席会议（授权委托书见附件），代理人持本人身份证、授权委托书、授权人股东账户及持股证明办理登记手续；
4、出席会议股东请于2019年11月12日、11月13日，每日上午9时至11时，下午2时至4时到公司证券投资部办理登记手续，异地股东可用信函或传真登记。
六、其他事项
1、本次股东大会预计会期半天，与会股东及授权代理人食宿、交通费自理；
2、联系地址：陕西省西安市金花北路418号；
3、邮政编码：710032；
4、联系电话：029-82592288，传真：029-82592287；
5、联系人：白海红、石澜。
特此公告。
陕西建设机械股份有限公司董事会
2019年10月30日
附件：授权委托书
附件：授权委托书
授权委托书
陕西建设机械股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019年11月15日召开的贵公司2019年第八次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东账户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
股票代码：600984 股票简称：建设机械 编号：2019-086
陕西建设机械股份有限公司
第六届董事会第二十九次会议
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十九次会议通知及会议文件于2019年10月18日以邮件及书面形式发出至全体董事，会议于2019年10月29日9:30以通讯表决方式召开。会议应到董事9名，实到董事9名；公司监事会成员和部分高管人员列席了会议。会议由董事长杨宏军先生主持。会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法有效。
会议充分讨论了会议议程中列明的议案，经过审议并表决，一致通过以下决议：
一、通过《公司2019年第三季度报告及摘要》。
公司2019年第三季度报告全文内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司2019年第三季度报告摘要详见同日公告。
表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
二、通过《关于提请股东大会批准陕西建设机械（集团）有限责任公司及其一致行动人免于以要约方式增持公司股份的议案》；
公司于2018年2月23日召开的第六届董事会第六次会议以及2018年4月3日召开的2018年第一次临时股东大会，审议通过了非公开发行A股股票的相关议案，于2018年8月31日召开第六届董事会第十三次会议，2019年5月15日召开第六届董事会第二十三次会议分别对非公开发行股票预案进行修订并最终形成《陕西建设机械股份有限公司2018年度非公开发行股票预案（二次修订稿）》。根据上述预案，公司拟向包括公司控股股东陕西建设机械（集团）有限责任公司（以下简称“建机集团”）在内的不超过十名特定对象非公开发行股票，发行数量不超过165,558,692股（含165,558,692股），募集资金总额不超过人民币150,574.80万元。公司控股股东建机集团承诺认购不低于本次非公开发行股票总数的20%（含20%）。
本次非公开发行前，陕西煤业化工集团有限责任公司（以下简称“陕煤集团”）持有公司控股股东建机集团100%股权，为建机集团一致行动人，建机集团作为公司控股股东，持有公司股份比例为21.25%，陕煤集团直接持有公司7.96%的股权，通过建机集团间接持有公司21.25%的股权，直接和间接持有公司的股份比例为29.21%，为公司的实际控制人。因本次非公开发行的定价基准日为发行期首日，具体发行价格及数量尚不确定，本次发行完成后，可能存在因本次非公开发行导致建机集团及其一致行动人陕煤集团合计持有公司的股份比例超过公司已发行股份30%的情形，而触发《上市公司收购管理办法》规定的要约收购公司的义务。
鉴于建机集团承诺自发行结束之日起36个月内不转让公司本次向其发行的新股，根据《上市公司收购管理办法》第六十三条之相关规定，特提请股东大会批准建机集团及其一致行动人陕煤集团免于以要约收购方式增持公司股份。
此项议案涉及关联交易，董事会在审议上述议案时，关联董事杨宏军先生、李长安先生、申占东先生进行了回避。
表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票。
三、通过《关于召开公司2019年第八次临时股东大会的议案》。
具体内容详见同日公司公告《陕西建设机械股份有限公司关于召开2019年第八次临时股东大会的通知》（公告编号2019-085）。
表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
上述第二项议案尚需提交公司股东大会审议批准。
特此公告。
陕西建设机械股份有限公司
董 事 会
2019年10月30日
2019年第三季度报告
公司代码：600984 公司简称：建设机械
