南京银行股份有限公司
关于非公开发行股票申请文件反馈
意见回复的公告

证券简称:南京银行 证券代码: 601009 编号: 临2019-048

优先股代码：360019 360024 优先股简称：南银优1 南银优2

南京银行股份有限公司

关于非公开发行股票申请文件反馈

意见回复的公告

特别提示：

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

南京银行股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年10月17日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对公司非公开发行股票事项出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（192407号）（以下简称“《反馈意见》”）。

按照《反馈意见》的要求，公司会同相关中介机构对《反馈意见》所列问题进行了认真核查和逐项答复，现根据相关要求对反馈意见回复进行公开披露，具体内容详见公司一并发布在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南京银行股份有限公司关于非公开发行股票申请文件反馈意见的回复》。公司将于上述反馈意见回复公告后两个工作日内向中国证监会报送反馈意见回复材料。

公司本次非公开发行股票事项尚需获得中国证监会核准。公司将根据中国证监会审批情况，严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

南京银行股份有限公司董事会

2019 年11月7日

证券简称:南京银行 证券代码: 601009 编号: 临2019-049

优先股代码：360019 360024 优先股简称：南银优1 南银优2

南京银行股份有限公司

关于公司及公司相关债项跟踪评级结果的公告

特别提示：

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

●前次主体信用等级：AAA 评级展望：稳定 债项信用等级：AA＋

●本次主体信用等级：AAA 评级展望：稳定 债项信用等级：AAA

根据中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行管理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，南京银行股份有限公司（以下简称“公司”）委托中诚信国际信用评级有限责任公司(以下简称“中诚信国际”)对公司及公司存续期内相关债项进行跟踪评级。

公司前次主体信用等级为AAA，评级展望为稳定，发行的“11南银次级债”、“14南京银行二级”、“16南京银行二级01”的债项信用等级为AA＋。评级机构为中诚信国际，评级时间为2019年7月30日。

中诚信国际在对公司经营状况进行综合分析和评估的基础上，于2019年11月6日发布《中诚信国际关于调升南京银行股份有限公司“11南银次级债”、“14南京银行二级”、“16南京银行二级01”债项信用等级的公告》（信评委公告〔2019〕400号），决定维持公司主体信用等级为AAA，评级展望为稳定，将公司发行的“11南银次级债”、“14南京银行二级”、“16南京银行二级01”的债项信用等级由AA＋调升至AAA。

特此公告。

南京银行股份有限公司董事会

2019 年11月7日