华林证券股份有限公司
2019年第二次临时股东大会
决议公告
证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2019-072
华林证券股份有限公司
2019年第二次临时股东大会
决议公告
特别提示：
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
1、本次会议未出现否决提案的情形。
2、本次会议未涉及变更前次股东大会决议的情形。
一、会议召开情况
1、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2019年11月8日（星期五）14:30
（2）网络投票时间：2019年11月7日-2019年11月8日。
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2019 年11月8日 9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2019年11月7日15:00-2019年11月8日15:00。
2、会议方式：现场表决与网络表决相结合的方式
3、现场会议召开地点：广东省深圳市福田区福华一路28号马哥孛罗好日子酒店7楼纽约宴会厅
4、会议召集人：公司董事会
5、会议主持人：公司董事长林立先生
6、会议召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《华林证券股份有限公司章程》的规定。
二、会议出席情况
（一）股东出席情况：
通过现场和网络投票的股东10人，代表股份2,430,847,227股，占上市公司有表决权股份总数的90.0314％。其中：通过现场投票的股东6人，代表股份2,430,835,327股，占上市公司有表决权股份总数的90.0309％。通过网络投票的股东4人，代表股份11,900股，占上市公司有表决权股份总数的0.0004％。
（二）董事、监事、高级管理人员及见证律师等出席情况：
1、公司部分董事、监事及董事会秘书出席了本次会议。
2、公司部分高级管理人员、公司聘请的见证律师列席了本次会议。
三、提案审议和表决情况
本次会议采用现场和网络投票相结合的方式对各项提案进行表决。
1、审议通过《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的提案》
同意2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
表决结果：本提案以特别决议获得通过
2、逐项审议通过《关于公开发行可转换公司债券并上市方案的提案》
2.01发行证券的种类
同意2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
2.02 发行规模
同意2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
2.03 票面金额和发行价格
同意2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
2.04 债券期限
同意2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
2.05 债券利率
同意2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
2.06 付息的期限和方式
同意2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
2.07 转股期限
同意2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
2.08 转股价格的确定及调整
同意2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
2.09 转股价格向下修正条款
同意2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
2.10 转股数量的确定方式
同意2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
2.11赎回条款
同意2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
2.12回售条款
同意2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
2.13转股年度有关股利的归属
同意2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
2.14发行方式及发行对象
同意2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
2.15向原股东配售的安排
同意2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
2.16债券持有人会议相关事项
同意2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
2.17本次募集资金用途
同意2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
2.18担保事项
同意2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
2.19募集资金管理及存放
同意2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
2.20决议的有效期
同意2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
2.21 有关授权事项
同意2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
表决结果：本提案以特别决议获得通过。
3、审议通过《关于公开发行可转换公司债券预案的提案》
同意2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
表决结果：本提案以特别决议获得通过。
4、审议通过《关于可转换公司债券持有人会议规则的提案》
同意2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
表决结果：本提案以特别决议获得通过。
5、审议通过《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的提案》
同意2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
表决结果：本提案以特别决议获得通过。
6、审议通过《关于〈未来三年（2019年-2021年）股东回报规划〉的提案》
同意2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
表决结果：本提案以特别决议获得通过。
7、审议通过《关于公开发行可转换公司债券募集资金运用可行性分析报告的提案》
同意2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
表决结果：本提案以特别决议获得通过
8、审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的提案》
同意2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
表决结果：本提案以特别决议获得通过。
9、审议通过《关于修订〈华林证券股份有限公司章程〉的提案》
同意2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
表决结果：本提案以特别决议获得通过。
10、审议通过《关于申请发行证券公司短期融资券的提案》
同意2,430,838,027股，占出席会议所有股东所持股份的99.9996％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004％。
中小股东总表决情况：
同意838,027股，占出席会议中小股东所持股份的98.9141％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权9,200股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的1.0859％。
表决结果：本提案以特别决议获得通过。
四、律师见证情况
1、律师事务所名称：北京金诚同达（深圳）律师事务所
2、见证律师姓名：郑素文、张亦迪
3、结论性意见：北京金诚同达（深圳）律师事务所律师认为，公司本次股东大会的召集及召开程序、审议的提案符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》、《上市公司治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《华林证券股份有限公司章程》的规定；本次股东大会的召集人及出席本次股东大会的股东、股东代理人、其他人员的资格合法有效，本次股东大会的表决程序与表决结果合法有效。
五、备查文件
1、华林证券股份有限公司2019年第二次临时股东大会决议；
2、北京金诚同达（深圳）律师事务所出具的《关于华林证券股份有限公司2019年第二次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
华林证券股份有限公司董事会
二〇一九年十一月九日
证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2019-073
华林证券股份有限公司
2019年10月主要财务信息公告
本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会《关于加强上市证券公司监管的规定》（2010 年修订），现披露华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”）2019年10月主要财务数据。
提请关注事项如下：
1、披露范围：华林证券母公司。
2、相关数据未经审计，且为非合并数据，最终数据以公司定期报告为准。
华林证券2019年10月主要财务数据（未审计母公司数）
单位：人民币万元
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特此公告。
华林证券股份有限公司董事会
二〇一九年十一月九日
