凯迪生态环境科技股份有限公司
关于2019年第一次临时股东
大会决议的公告

证券代码：000939 证券简称：*ST凯迪 编号：2019-130

凯迪生态环境科技股份有限公司

关于2019年第一次临时股东

大会决议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次股东大会没有出现否决议案的情形。

2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。

一、会议召集情况

凯迪生态环境科技股份有限公司（下称“凯迪生态”或“公司”）董事会于2019年11月7日在《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《关于召开2019年第一次临时股东大会的通知》。

二、会议召开情况

1、召开时间：2019年11月25日下午14：30

2、股权登记日：2019年11月18日

3、召开地点：湖北武汉市东湖新技术开发区江夏大道特一号凯迪大厦708室

4、召开及表决方式：采取现场投票和网络投票表决的方式

5、召集人：公司董事会

6、主持人：孙守恩先生

7、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开是根据公司第九届董事会第十六次会议的决议，由公司董事会召集。召集程序符合有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

三、会议出席情况

根据现场会议的统计结果以及深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会的股东及股东授权委托代表共计76人，代表股份1,827,221,718股，占上市公司总股份的46.4990％。符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。其中：

1.出席现场会议的股东(含股东代理人)共5人，代表股份1,269,960,714股，占上市公司总股份的32.3178％。

2.通过网络投票的股东71人，代表股份557,261,004股，占上市公司总股份的14.1811％。

本次会议由董事会召集，董事长孙守恩先生主持，会议对董事会公告的议案进行了讨论和表决。公司董事、监事、高级管理人员和公司聘请的见证律师列席了本次会议。

四、会议议案审议情况

1.审议通过《关于选举贺佐智先生为非独立董事的议案》

总表决情况：

同意1,314,168,304股，占出席会议所有股东所持股份的71.9217％；反对445,939,940股，占出席会议所有股东所持股份的24.4054％；弃权67,113,474股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的3.6730％。

中小股东总表决情况：

同意192,825,018股，占出席会议中小股东所持股份的63.0398％；反对45,939,940股，占出席会议中小股东所持股份的15.0190％；弃权67,113,474股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的21.9412％。

2.审议通过《关于选举张荣芳女士为独立董事的议案》

总表决情况：

同意1,357,602,044股，占出席会议所有股东所持股份的74.2987％；反对402,506,200股，占出席会议所有股东所持股份的22.0283％；弃权67,113,474股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的3.6730％。

中小股东总表决情况：

同意236,258,758股，占出席会议中小股东所持股份的77.2394％；反对2,506,200股，占出席会议中小股东所持股份的0.8193％；弃权67,113,474股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的21.9412％。

五、律师出具的法律意见

1、律师事务所名称：北京大成（武汉）律师事务所

2、律师姓名：覃校红 龚莉

3、结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、 法规和《公司章程》的有关规定；召集人及出席会议人员的资格合法 有效；表决程序符合法律、法规和《公司章程》的规定；本次股东大 会通过的决议合法、有效。

六、备查文件

1、公司董事会于2019年11月7日在《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《关于召开2019年第一次临时股东大会的通知》。

2、会议签到表、授权委托书、会议记录、表决票等会议文件；

3、载有到会董事、监事签字的《凯迪生态环境科技股份有限公司2019年第一次临时股东大会会议决议》；

4、北京大成（武汉）律师事务所出具的《法律意见书》。

凯迪生态环境科技股份有限公司董事会

2019年11月25日

北京大成（武汉）律师事务所

关于凯迪生态环境科技股份有限公司2019年第一次临时股东

大会的法律意见书

凯迪生态环境科技股份有限公司：

北京大成（武汉）律师事务所接受凯迪生态环境科技股份有限公司（以下简称“凯迪生态”或“公司”）委托，指派覃校红律师、龚莉律师（以下简称“本所律师”）出席凯迪生态环境科技股份有限公司2019年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的合法性进行见证并出具法律意见。

本《法律意见书》根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《凯迪生态环境科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定而出具。

为出具本《法律意见书》，本所律师审查了公司有关本次股东大会的《凯迪生态环境科技股份有限公司关于第九届董事会第十六次会议决议的公告》、《凯迪生态环境科技股份有限公司关于召开2019年第一次临时股东大会的通知》）以及本所律师认为必要的其他文件和资料。本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本《法律意见书》所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。

在本《法律意见书》中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格、出席会议人员资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。

本《法律意见书》仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。

本所律师根据法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对公司的本次股东大会进行见证，并对公司所提供的本次股东大会的相关文件资料及本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员资格、召集人和主持人的资格和股东大会的表决程序、表决结果等事项进行了核查验证，现发表法律意见如下：

一、本次股东大会的召集、召开程序

（一）本次股东大会的召集

公司董事会于2019年11月6日作出《凯迪生态环境科技股份有限公司第九届董事会第十六次会议决议》（以下简称《董事会会议决议》)并召集本次股东大会，并于2019年11月7日在《上海证券报》、《证券时报》及中国证监会指定信息披露平台深圳证券交易所官网（http://www.szse.cn/）、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）向公司股东公告了召开本次股东大会的会议通知《凯迪生态环境科技股份有限公司关于召开2019年第一次临时股东大会通知公告》（以下简称《股东大会通知》）。

经核查，上述《股东大会通知》载明了本次会议召开的日期和时间、地点、召集人、会议召开方式、股权登记日、会议出席对象、会议审议事项、现场会议登记方法以及参加网络投票的具体操作流程等内容，提案股东及提案程序符合《公司章程》的规定。

（二）本次股东大会的召开

根据《股东大会通知》，本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。现场会议于2019年11月25日下午14:30在湖北武汉市东湖新技术开发区江夏大道特1号凯迪大厦708会议室召开，会议由凯迪生态董事长孙守恩先生主持，并完成了全部会议议程，会议记录由出席会议的董事、监事、董事会秘书签名。网络投票通过深圳证券交易所系统和深圳证券交易所互联网投票系统提供的网络投票平台进行，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2019年11月25日上午9:30～11:30，下午1:00～3:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2019年11月24日下午15:00至2019年11月25日下午15:00期间的任意时间。

会议召开的实际时间、地点及其他事项与《股东大会通知》所披露的一致。

综上，本所律师认为，本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。

二、本次股东大会召集人资格

公司本次股东大会由公司董事会负责召集，本次会议的召集人符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

三、出席本次股东大会人员资格

1、出席本次股东大会现场会议的股东

根据凯迪生态提供的统计结果及本所律师核查，出席现场会议的股东及股东代理人5名，代表公司有表决权的股份1,269,960,714股，占公司股份总数的32.3178%。根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参与网络投票的股东及股东代理人71名，代表公司有表决权的股份557,261,004股，占公司股份总数的14.1811%。综上，本次会议参加表决（包括网络投票）的股东及股东代理人共计76名，代表公司有表决权的股份1,827,221,718股，占公司股份总数的46.4990%。

经本所律师现场核查，出席公司本次临时股东大会现场会议的股东及股东代理人均为股权登记日2019年11月18日15:00交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）或其代理人。在有效时间内通过网络投票系统进行投票的股东及股东代理人其股东资格，已由深圳证券交易所系统验证其身份。

2、出席本次股东大会现场会议的其他人员

凯迪生态部分董事、监事及本所经办律师出席了本次会议，公司高级管理人员列席了本次会议。

本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

四、本次股东大会的表决程序和表决结果

经审查，本次会议所表决的事项均已在《股东大会通知》中列明。

本次会议采取现场记名投票和网络投票表决相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。本次会议现场与会股东的投票由公司股东代表、监事代表及本所律师共同进行计票、监票。公司通过深圳证券交易所系统和深圳证券交易所互联网投票系统提供网络投票平台，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次会议网络表决结果数据。本次会议现场投票和网络投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，并当场公布了表决结果。本次股东大会审议了如下议案：

1、审议《关于选举贺佐智先生为非独立董事的议案》

本议案为非累积投票议案，同意1,314,168,304股，占出席会议所有股东所持股份的71.9217％；反对445,939,940股，占出席会议所有股东所持股份的24.4054％；弃权67,113,474股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的3.6730％。

2、审议《关于选举张荣芳女士为独立董事的议案》

本议案为非累积投票议案，同意1,357,602,044股，占出席会议所有股东所持股份的74.2987％；反对402,506,200股，占出席会议所有股东所持股份的22.0283％；弃权67,113,474股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的3.6730％。

本所律师认为，本次股东大会的本次股东大会的表决程序符合现行法律、法规、规章及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。

五、结论意见

综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定；会议召集人及出席会议人员的资格合法、有效；会议表决方式、表决程序符合现行法律、法规、规章及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的各项决议合法有效。

本《法律意见书》正本一式贰份，经本所盖章并由承办律师签字后生效。

北京大成（武汉）律师事务所

负责人：

经办律师：

经办律师：

二〇一九年十一月二十五日