凤凰光学股份有限公司
第七届董事会第四十次会议决议公告

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2019-057

凤凰光学股份有限公司

第七届董事会第四十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

凤凰光学股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年12月9日以通讯传真方式召开第七届董事会第四十次会议，召开本次会议的通知于2019年12月6日以电子邮件方式送达全体董事。会议应参加表决董事9人，实际表决董事9人，会议符合《公司法》和《公司章程》有关规定。

二、董事会会议审议情况

经公司董事会认真审议，以书面表决方式通过了如下议案：

1、审议通过了《关于提名公司第八届董事会董事候选人的议案》

公司第七届董事会任期已届满，经公司第七届董事会及股东推荐，并经公司董事会提名委员会对相关人员任职资格进行审核，公司董事会提名陈宗年先生、王雄先生、章威先生、刘翔先生、刘锐先生、范文先生为公司第八届董事会非独立董事候选人；提名杨宁先生、郭斌先生、仇旻先生为公司第八届董事会独立董事候选人。经股东大会选举后任职，任期三年。各候选人简历附后。

公司第七届董事会三位独立董事对公司董事会换届选举事项发表了独立意见。该议案尚需提交公司股东大会审议，并以累计投票制进行表决。

表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

公司第八届董事会换届选举生效后，冯华君先生、任国强先生不再担任公司独立董事，史锋先生、缪建新先生、高波先生不再担任公司董事，公司董事会对冯华君先生、任国强先生、史锋先生、缪建新先生、高波先生任职期间为公司发展做出的贡献表示衷心的感谢！

2、审议通过了《关于召开2019年第二次临时股东大会的通知》

公司召开2019年第二次临时股东大会的相关情况详见刊登于《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开2019年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2019-059）。

表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对

特此公告。

凤凰光学股份有限公司董事会

2019年12月10日

附：公司第八届董事会董事候选人简历

陈宗年先生：1965年出生，中国国籍，无境外居留权，管理学博士，高级工程师。历任深圳高科润电子有限公司副总经理、浙江海康信息技术股份有限公司董事兼总经理、浙江海康集团有限公司董事兼总经理、中国电子科技集团有限公司第五十二研究所（以下简称五十二所）所长助理、副所长、所长。现任中电海康集团有限公司董事长，杭州海康威视数字技术股份有限公司董事长。

王雄先生：1971年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科（工学硕士学历），研究员级高级工程师。历任五十二所工程师、高级工程师、军工部主任助理、军工部副主任、军工分所所长、五十二所所长助理，常务副所长。现任中电海康集团有限公司副总经理。

章威先生：1980年出生，中国国籍，无境外居留权，管理学博士，高级工程师。历任中国电科第五十二研究所战略发展部主管、中电海康集团有限公司战略发展部副经理、综合运营部副主任（主持工作）、综合运营部主任，中电海康无锡科技有限公司总经理、董事。现任中电海康集团研究院院长。2016年11月至今任公司董事、董事会审计委员会成员。

刘翔先生：1972年出生，中国国籍，无境外居留权，管理学硕士。历任杭州海康威视数字技术股份有限公司副总经理、董事会秘书兼财务负责人。2014年5月至2018年3月任杭州海康威视数字技术股份有限公司董事。2013年12月至2019年12月任中电海康集团有限公司副总经理，2019年11月起任中电海康集团有限公司董事。2015年8月至今任公司董事长、董事会战略委员会主任委员，2016年3月至今任凤凰光学党委书记。

刘锐先生：1967年出生，中国国籍，无境外居留权，工商管理硕士。历任

奥林巴斯香港（中国）有限公司统括部长，舜宇光学科技（集团）有限公司子公司总经理、集团副总裁等职；2016年8月至2016年11月任中电海康集团总经理特别助理。2016年12月16日起任凤凰光学股份有限公司总经理，2017年1月起任凤凰光学股份有限公司董事。

范文先生：1964年出生，中国国籍，无境外居留权，工学硕士，高级工程师。历任深圳科润电脑有限公司副总经理，浙江海康信息技术股份有限公司常务副总经理，浙江海康科技有限公司常务副总经理。

杨宁先生：1970年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生，注册会计师。1992一1998年就职于国家审计署外资司，1998年起历任阳光新业地产股份有限公司财务部经理、财务总监、董事会秘书、副总裁。2015年12月起任阳光新业地产股份有限公司总裁。2015年8月起任公司独立董事、审计委员会主任委员。

郭斌先生：1971年出生，中国国籍，无境外居留权，管理学博士。浙江大学管理学院教授（2004年）、博士生导师（2005年）；浙江大学校学术委员会委员（2017年4月至今）；浙江大学管理学院教授委员会副主任委员（2011年5月至今）；浙江大学-剑桥大学全球化制造与创新管理联合研究中心中方副主任（2006年1月至今）；2014-2017 年杭州市钱江特聘专家（浙江大学城市学院魏绍相讲席）；浙江大学睿华创新研究所副所长。

仇旻先生：1975年出生，中国国籍，无境外居留权，凝聚态物理博士学位。2001年1月起，历任瑞典皇家工学院助理教授、副教授、正教授。2010年10月至2018年4月任浙江大学光电科学与工程学院教授，并于2015年3月至2018年1月任现代光学仪器国家重点实验室主任。2018年4月至今任西湖大学光学工程讲席教授。

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2019-058

凤凰光学股份有限公司

第七届监事会第二十六次会议

决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第二十六次会议于2019年12月9日以通讯方式召开，召开本次会议的通知于2019年12月6日以电子邮件方式送达全体监事。会议应参加表决监事3人，实际表决监事3人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议以书面表决方式审议并一致通过了《关于提名公司第八届监事会监事候选人的议案》。

公司第七届监事会任期已届满，根据《公司法》和《公司章程》的规定，公司监事会提名王君先生、郑高洁女士为公司第八届监事会监事候选人，经公司股东大会选举后任职，任期三年。监事候选人简历附后。

该议案尚需提交公司2019年第二次临时股东大会审议，并以累计投票制进行表决。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

公司第八届监事会换届选举生效后，刘泳玉先生、陈英女士不再担任公司监事，公司监事会对刘泳玉先生、陈英女士任职期间为公司发展做出的贡献表示衷心的感谢！

特此公告。

凤凰光学股份有限公司监事会

2019年12月10日

附：第八届监事会监事候选人简历

王君先生：1962年出生，中国国籍，无境外居留权，经济法在职硕士。2012年3月起历任凤凰光学集团有限公司法务总监、外派董事；2016年1月就职于中电海康集团有限公司，历任纪检监察审计部主任、监事会办公室主任。现任中电海康集团纪委副书记。

郑高洁女士：1981年出生，中国国籍，无境外居留权，法学新闻学双学士。2003年起，就职于浙江人民出版社；2009年起，就职于祐康食品集团有限公司，2010年起，就职于中文在线数字出版集团股份有限公司；2014年起就职于中电海康集团有限公司，现任中电海康集团有限公司法务与风险控制部主任。

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2019-059

凤凰光学股份有限公司

关于召开2019年第二次临时

股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2019年12月25日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司网站（www.chinaclear.cn）

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2019年第二次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2019年12月25日 13点30分

召开地点：江西省上饶市凤凰西大道197号本公司四楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司网站（www.chinaclear.cn）

网络投票起止时间：自2019年12月24日

至2019年12月25日

投票时间为：2019年12月24日下午15：00至2019年12月25日下午15：00期间的任意时间

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案1、议案2经公司第七届董事会第四十次会议审议通过，并披露于2019年12月10日《上海证券报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn；上述议案3经公司第七届监事会第二十六次会议审议通过，并披露于2019年12月10日《上海证券报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1一一议案3

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(二)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(三)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(四)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

(五)本所认可的其他网络投票系统的投票流程、方法和注意事项，详见附件3

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、参加现场会议的登记办法

自然人股东持本人身份证和股东帐户卡及持股证明办理登记手续；委托他人出席会议的，应持被委托人身份证、委托人签署的授权委托书、委托人身份证和股东帐户卡及持股证明办理登记手续。

法人股东持加盖单位公章的营业执照复印件、法人授权委托书、出席会议本人身份证和法人股东帐户卡及持股证明办理登记。法人股东法定代表人出席会议的，持加盖单位公章的营业执照复印件、法定代表人身份证明书、法人股东帐户卡及持股证明办理登记。

异地股东可以用信函或传真方式登记。通过传真方式登记的股东请留下联系电话，以便联系。

2、会议登记时间：2019年12月24日9:30一12：00，13：00一17:00；2019年12月25日9：00一一13:30，现场会议开始后不予受理。

3、登记地点：凤凰光学股份有限公司董事会办公室

4、登记方式：到公司董事会办公室、信函或传真方式

异地股东凭以上有关证件采取传真或信函方式进行登记，公司不接受电话登

记，传真后请电话确认。

六、其他事项

1、出席现场表决的与会股东食宿费及交通费自理。

2、会务组联系方式

联系人：吴明芳

电话：0793-8259547

特此公告。

凤凰光学股份有限公司董事会

2019年12月10日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

附件3：中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统投票说明

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

凤凰光学股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2019年12月25日召开的贵公司2019年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

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附件3：中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统投票说明

本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，流通股股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，现将网络投票事项通知如下：

1、本次持有人大会网络投票起止时间为2019年12月24日15：00至2019年12月25日15：00。为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关注中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）提交投票意见。

2、投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认证。请投资者提前访问中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）进行注册，对相关证券账户开通中国结算网络服务功能。具体方式请参见中国结算网站（网址：www.chinaclear.cn）“投资者服务专区-持有人大会网络投票-如何办理-投资者业务办理”相关说明，或拨打热线电话4008058058了解更多内容。