中粮生物科技股份有限公司关于
公司限制性股票激励计划获国务院国资委
批复的公告

股票简称：中粮科技 股票代码：000930 公告编号：2019-071

中粮生物科技股份有限公司关于

公司限制性股票激励计划获国务院国资委

批复的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

中粮生物科技股份有限公司（以下简称公司、中粮科技）于2019年9月20日召开七届董事会2019年第八次临时会议、七届监事会2019年第四次临时会议审议通过了《限制性股票激励计划（草案）及其摘要》等相关议题，并于2019年9月21日发布相关公告。随后公司通过实际控制人中粮集团有限公司向国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国务院国资委”）转呈关于实施限制性股票激励计划的申请材料。

近日，公司收到国务院国资委《关于中粮生物科技股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（国资考分【2019】712号）。批复主要内容如下：

一、原则同意中粮科技实施限制性股票激励计划；

二、原则同意中粮科技限制性股票激励计划的业绩考核目标。

公司本次限制性股票激励计划相关事宜尚需提交股东大会审议。公司将积极推进相关工作，并切实履行信息披露义务。

特此公告

中粮生物科技股份有限公司

董事会

2019年12月10日

证券简称：中粮科技 证券代码：000930 公告编号：2019-072

中粮生物科技股份有限公司

七届董事会2019年第十次临时会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、会议出席情况

中粮生物科技股份有限公司（以下简称公司）于2019年12月6日分别以传真和专人送达的方式向公司全体董事、监事和高级管理人员发出召开公司七届董事会2019年第十次临时会议的书面通知。会议于2019年12月10日如期召开。在保障所有董事充分表达意见的情况下，本次董事会采用通讯方式进行表决。本次董事会会议材料同时提交公司监事及高级管理人员审阅。会议应参加表决董事9人，实际参加表决的董事共9人，参加表决的董事有：佟毅先生、李北先生、张德国先生、张昌新先生、乔映宾先生、石碧先生、何鸣元先生、李世辉先生和卓敏女士，符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。

二、议案审议情况

1、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于为中粮生化（泰国）有限公司向金融机构融资5,000万元提供担保的议案》。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》的相关公告。

2、以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于提请召开公司2019年第五次临时股东大会的议案》。

三、备查文件

公司七届董事会2019年第十次临时会议决议。

特此公告

中粮生物科技股份有限公司

董事会

2019年12月10日

股票简称：中粮科技 股票代码：000930 公告编号：2019-073

中粮生物科技股份有限公司

关于为中粮生化（泰国）有限公司向金融机构

融资5,000万元提供担保的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、担保情况概述

经中粮生物科技股份有限公司（以下简称中粮科技或公司）七届董事会2019年第四次临时会议和2019年第二次临时股东大会审议批准，中粮科技为中粮生化（泰国）有限公司（以下简称泰国生化）向金融机构融资提供担保额度37,000万元，担保有效期为股东大会审批通过后一年，该项37,000万元融资担保额度将于2020年7月9日到期。

截至2019年11月30日，中粮科技共为泰国生化提供实际融资担保30,269万元。

为保障泰国生化持续稳健运营，特申请中粮科技为泰国生化向金融机构融资提供5,000万元担保，并在担保额度内对泰国生化到期贷款继续给予支持。

本公司于2019年12月10日召开七届董事会2019年第十次临时会议，审议通过了该议案，该议案需提交公司股东大会审议。本次担保不构成关联交易。

二、 被担保人的基本情况

(一)中粮生化（泰国）有限公司基本情况

1、公司名称：中粮生化（泰国）有限公司

2、成立时间：2001年8月15日

3、注册资本：313,910万泰铢

4、经营范围：柠檬酸及其盐类产品的生产和销售等。

5、注册地址：184/8,11th Floor, Building Forum Tower, Ratchadaphisek Rd, Huai Khwang, Bangkok, Thailand,10310

6、经营状况：截止2018年12月31日，泰国生化资产总额42,592.72万元人民币，负债总额29,586.41万元人民币，净资产13,006.31万元人民币，2018年度净利润132.97万元人民币。

三、担保内容

为解决泰国生化的资金需求，保障其正常运行，公司董事会同意给予泰国生化5,000万元人民币融资担保，具体担保额度视公司实际经营需要确定，担保期限为上述议案获得股东大会通过之日起一年，担保方式为内保外贷或其他担保方式，授权公司管理层择优确定具体承办业务的境内外金融机构、具体担保方案和具体担保方式。

四、董事会意见

泰国生化是本公司全资子公司，董事会同意为其提供融资担保，具体担保额度视该公司实际经营需要确定。

公司董事会认为：泰国生化地处木薯资源丰富的泰国境内，近几年持续夯实生产经营基础，经营势头稳步向好，为保持其持续健康稳定运营，同意给予该公司5,000万元人民币融资担保，担保期限为上述议案获得股东大会通过之日起一年。担保方式为内保外贷或其他担保方式，授权公司管理层择优确定具体承办业务的境内外金融机构、具体担保方案和具体担保方式。同意为泰国生化在担保总额度内的到期融资继续提供担保。

本次担保无反担保。

五、独立董事意见

独立董事认为：公司为泰国生化提供融资担保，其财务风险处于公司可控范围内，不会损害公司及股东的利益。公司已按照《公司章程》及《深圳证券交易所股票上市规则》的规定履行了决策程序，且决策程序合法、有效。全体独立董事同意为泰国生化提供担保。

六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至2019年11月30日，公司累计批复对外担保额度37,000万元，均为对下属子公司的融资担保，占公司2018年度经审计净资产额的比例为4.01%，没有超过最近一期经审计净资产的50%。上述已批复担保额度中，其中批复对泰国生化提供担保额度37,000万元，实际担保余额30,269元。无对外逾期担保。

七、备查文件

1、公司七届董事会2019年第十次临时会议决议；

特此公告。

中粮生物科技股份有限公司

董 事 会

2019年12月10日

证券简称：中粮科技 证券代码：000930 公告编号：2019-074

中粮生物科技股份有限公司

关于召开2019年第五次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中粮生物科技股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会2019年第十次临时会议审议通过了《关于提请召开公司2019年第五次临时股东大会的议案》，现将有关事项公告如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2019年第五次临时股东大会

2、股东大会的召集人：公司董事会

3、会议召集的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》相关规定和要求。

4、会议时间：

现场会议召开时间：2019年12月26日（星期四）14:30

网络投票时间：通过深交所交易系统进行网络投票时间为2019年12月26日上午9:30-11:30、下午13:00-15:00；通过深交所互联网投票时间：2019年12月26日9:15-15:00。

5、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合。

公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台。公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权，或参加现场股东大会行使表决权。同一表决权只能选择现场或网络表决方式中的一种；同一表决权重复表决的以第一次投票结果为准。

6、股权登记日：2019年12月18日（星期三）

7、出席对象：

（1）截至2019年12月18日（星期三）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事（包括独立董事）、监事及全体高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8、会议地点：北京市东城区建国门内大街8号中粮广场A座7层5号会议室。

9、公司将于2019年12月20日（星期五）就本次股东大会发布一次提示性公告，敬请广大投资者留意。

二、会议审议事项

1、提交股东大会表决的议案

（1）《限制性股票激励计划（草案）及其摘要》

（2）《限制性股票激励计划实施考核管理办法》

（3）《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》

（4）《关于为中粮生化（泰国）有限公司向金融机构融资5,000万元提供担保的议案》

2、根据公司《公司章程》等规定，上述第（1）、（2）、（3）项议案均属于特别决议事项，应由出席股东大会的股东或股东代理人以所持 2/3 以上的表决权通过。上述第（4）项议案属于普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过。

3、本次股东大会议案由公司第七届董事会2019年第八次临时会议、第七届董事会2019年第十次临时会议提交。具体内容请查阅公司于2019年9月21日、2019年12月11日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

公司将对上述所有议案的中小投资者表决结果单独计票，并及时公开披露。

持有公司股份的股权激励对象均作为关联股东，对第（1）、（2）、（3）项议案回避表决。

4、根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》有关规定，上市公司股东大会审议股权激励计划，上市公司独立董事应当向公司全体股东征集投票权。为保护投资者利益，使公司股东充分行使权利，表达自己的意愿，公司全体独立董事一致同意由独立董事何鸣元先生向公司全体股东征集本次股东大会所审议有关股权激励事项的投票权，有关征集投票权的时间、方式、程序等具体内容详见2019年12月11日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）上的《中粮科技：独立董事关于公开征集委托投票权报告书的公告》。

三、提案编码

表一：本次股东大会提案编码示例表

■

四、会议登记方法

1、登记方式：现场、信函或传真登记

2、登记时间：2019年12月19日9:00－11:30、13:00－17:00

3、登记地点：蚌埠市中粮大道1号中粮科技 董事会办公室

4、受托行使表决权人登记和表决时需提交的文件：

(1) 自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡；

(2) 代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书及委托人股票账户卡；

(3) 代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；

(4) 法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）、股票账户卡。

股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，请在参会时携带代理投票授权委托书等原件，转交会务人员。

代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。

参加现场会议的代理投票授权委托书请见本通知附件2。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程详见本通知附件1。

六、其他事项

1、联系方式

地址：安徽省蚌埠市中粮大道1号

联系人：孙淑媛

联系电话：0552-4926909

传真号码：0552-4926758

电子信箱：zlshahstock@163.com

2、会议费用：本次现场会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。

3、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议另行通知。

七、备查文件

1、公司第七届董事会2019年第八次临时会议决议。

2、公司第七届董事会2019年第十次临时会议决议。

中粮生物科技股份有限公司

董 事 会

2019年12月10日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：360930；

2、投票简称为：中粮投票；

3、本次股东大会提案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

4、股东对总提案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。

股东对总提案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总提案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总提案的表决意见为准；如先对总提案投票表决， 再对具体提案投票表决，则以总提案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2019年12月26日的交易时间，即9:30一11:30 和13:00一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2019年12月26日9:15-15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹全权委托 先生代表本人（本单位）出席中粮生物科技股份有限公司2019年第五次临时股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票。

■

委托人身份证或营业执照号码：

委托人股东账号： 委托人持股数：

代理人签名： 代理人身份证号码：

委托人签名（盖章）：

委托日期： 年 月 日

证券简称：中粮科技 证券代码：000930 公告编号：2019-075

中粮生物科技股份有限公司

独立董事关于公开征集委托投票权报告书的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）等有关规定，中粮生物科技股份有限公司（以下简称公司或中粮科技）全体独立董事同意并委托，独立董事何鸣元先生作为征集人就公司2019年第五次临时股东大会所审议的限制性股票激励计划（以下简称激励计划）的相关议案向公司全体股东征集委托投票权。

中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人何鸣元作为征集人，按照《管理办法》等有关规定和公司其他独立董事的委托，就公司2019年第五次临时股东大会中股权激励计划相关的议案征集股东委托投票权而制作并签署本报告书，征集人保证本征集报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的报刊或网站上公告。本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。本征集报告书的履行不违反法律、法规、公司《章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

（一）基本情况

1．中文名称：中粮生物科技股份有限公司

2．英文名称：COFCO BIOTECHNOLOGY CO., LTD.

3．注册地址：安徽省蚌埠市中粮大道1号

4．股票上市时间：1999年7月12日

5．公司股票上市交易所：深圳证券交易所

6．股票简称：中粮科技

7．股票代码：000930

8．法定代表人：佟毅

9．董事会秘书：潘喜春

10．公司办公地址：安徽省蚌埠市中粮大道1号、北京市东城区建国门内大街 8 号中粮广场 A 座 7 层

11．邮政编码：233010、100005

12．联系电话：0552-4926909

13．传真：0552-4926758

14．电子信箱：zlshahstock@163.com

（二）征集事项

由征集人针对2019年第五次临时股东大会中审议的以下议案向公司全体股东征集投票权：

议案一：《限制性股票激励计划（草案）及其摘要》；

议案二：《限制性股票激励计划实施考核管理办法》；

议案三：《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

三、本次股东大会基本情况

本次股东大会召开的具体情况详见发布于2019年12月11日《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的上的《关于召开2019年第五次临时股东大会通知的公告》。

四、征集人基本情况

（一）本次征集投票权的征集人为公司独立董事何鸣元先生。何鸣元先生基本情况如下：何鸣元先生，大学本科学历。曾任中科院化学部常委、副主任，中科院咨询工作委员会委员，中国石油炼制学会催化剂和分子筛专业委员会主任，“Applied Catalysis A General”编委。现任中科院院士，中科院学术委员会委员，华东师范大学终身教授，中石化石油化工科学研究院学术委员会副主任，中国化学会、化工学会、石油学会理事。获得国务院人事部和国家教委联合授予的“做出突出贡献的归国留学人员”称号。现任本公司第六届董事会独立董事。

（二）征集人目前尚未持有本公司股份，未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

（三）征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为公司独立董事，出席了公司于2019 年9月20日召开的第七届董事会2019年第八次临时会议，并且对《限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《限制性股票激励计划实施考核管理办法》、议《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等均投了赞成票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及公司章程规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截止2019年12月18日（股权登记日）交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司股东。

（二）征集时间：2019年12月19日一20日（9:00－17:00）。

（三）征集方式：采用公开方式在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集。

（四）征集程序和步骤

1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。

2、向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相关文件：

（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法定代表人身份证明书原件、授权委托书原件、股东账户卡；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；

（2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股东账户卡；

（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表签署的授权委托书不需要公证。

3、委托投票股东按上述第2点要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司董事会办公室收到时间为准。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

收件人：中粮生物科技股份有限公司董事会办公室

联系地址：安徽省蚌埠市中粮大道1号

邮政编码：233010

联系电话：0552-4926909

公司传真：0552-4926758

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显着位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。

4、由公司2019年第五次临时股东大会进行见证的律师事务所见证律师对法人股东和自然人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核全部满足以下条件的授权委托将被确认为有效：

1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现场投票、委托投票、网络投票），以第一次投票结果为准。

（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

特此公告

附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

征集人：何鸣元

2019年12月10日

附件：

中粮生物科技股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人 /本公司 作为委托人确认，在签署本授权委托书前，已认真阅读了征集人为本次征集投票权所制作并公告的中粮生物科技股份有限公司《独立董事关于公开征集委托投票权报告书的公告》、《关于召开2019年第五次临时股东大会通知的公告》等相关文件，已充分了解本次征集投票权等的相关情况。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按《独立董事征集投票权报告书》确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托中粮生物科技股份有限公司独立董事何鸣元先生作为本人／本公司的代理人出席中粮生物科技股份有限公司2019年第五次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

■

注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择超过一项或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

授权委托书复印有效；单位委托须由单位法定代表人签字并加盖单位公章。

委托人签名或名称（盖章）：

身份证号码或统一社会信用代码：

委托人持股数量：

委托人股东账号：

委托人联系方式：

签署日期： 年 月 日

本项授权的有效期限：自签署日至中粮生物科技股份有限公司2019年第五次临时股东大会结束。