云南博闻科技实业股份有限公司委托理财进展公告

股票代码：600883 股票简称：博闻科技 公告编号：临2019-034

云南博闻科技实业股份有限公司委托理财进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●委托理财受托方：元达信资本管理（北京）公司

●本次委托理财金额：6,000万元人民币

●委托理财产品名称：元达信-固益联-联债1号专项资产管理计划

●委托理财期限：6个月

●履行的审议程序：2019年4月18日，公司第十届董事会第四次会议审议通过了《关于提请股东大会预先授权进行短期投资理财的议案》；2019年5月13日，公司2018年年度股东大会审议通过了《关于提请股东大会预先授权进行短期投资理财的议案》。

一、前次委托理财到期收回情况

2019年4月18日，公司第十届董事会第四次会议审议通过了《关于提请股东大会预先授权进行短期投资理财的议案》[内容详见2019年4月20日刊登在上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn、《上海证券报》和《证券时报》上的《云南博闻科技实业股份有限公司第十届董事会第四次会议决议公告》（公告编号：临2019-002）]。2019年5月13日，公司2018年年度股东大会审议通过了《关于提请股东大会预先授权进行短期投资理财的议案》[内容详见2019年5月14日刊登在上海证券网站http://www.sse.com.cn、《上海证券报》和《证券时报》上的《2018年年度股东大会决议公告》（公告编号：临2019-011）]。

根据上述会议决议，2019年6月5日，公司使用自有流动资金6,000万元预约申购了元达信-固益联-联债1号专项资产管理计划，产品代码0Q6128（以下简称：该产品、固益联专项资产管理计划或本计划），于6月11日确认上述申购业务办理成功，该产品运作周期为2019年6月7日-2019年12月6日，业绩报酬计提基准：4.9%/年[内容详见2019年6月12日刊登在上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn、《上海证券报》和《证券时报》上的《云南博闻科技实业股份有限公司关于购买专项资产管理计划的实施公告》（公告编号：临2019-018）]。该产品到期后公司收到投资本金6,000万元，并于12月11日收到相应收益150.04万元。

二、本次委托理财概况

（一）委托理财目的

鉴于前期元达信-固益联-联债1号专项资产管理计划运作情况较平稳，同时根据公司2019年度生产经营计划和流动资产状况，为合理运用公司自有资金，在评估资金安全、提高公司资金使用效率、保障资金流动性的基础上，公司拟使用自有资金6,000万元继续购买该固益联专项资产管理计划。

（二）资金来源

公司自有流动资金。

（三）委托理财产品的基本情况

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（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

1、公司已按企业内部控制规范要求，建立健全了《现金管理类产品投资业务操作规程》、《理财产品投资业务操作规程》等专项内控制度，规范了公司短期投资业务的审批和执行程序，防范和控制投资风险，确保相关业务有效开展和规范运行。

2、公司投资部门拟定短期投资理财计划，并报公司总经理审核同意后方可实施。

3、公司业务部门及经办人负责及时分析和跟踪投资进展情况，加强风险控制和监督，如评估发现可能存在影响公司资金安全的状况，应及时向总经理报告、及时采取相应赎回措施；同时定期向总经理汇总投资情况，并报送董事会备案。

4、公司风控内审部负责对短期投资理财的资金使用与开展情况进行审计与监督，对投资产品的品种、时限、额度及履行的授权审批程序是否符合规定进行全面检查，报送董事会备案。

5、公司独立董事、监事会有权对投资情况进行监督与检查，有必要时可以聘请专业机构进行审计。

6、公司按规定履行信息披露义务。

三、本次委托理财的具体情况

根据上述董事会和股东大会会议决议，公司以自有资金6,000万元继续购买元达信-固益联-联债1号专项资产管理计划，具体如下：

（一）委托理财合同主要条款

委托方：云南博闻科技实业股份有限公司

受托方：元达信资本管理（北京）公司

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（二）风险控制分析

本着维护公司及股东利益的原则，充分运用自有资金投资安全性高的短期理财产品，公司将风险控制放在首位，对理财产品投资严格把关，谨慎决策。公司本次继续购买固益联专项资产管理计划的投资行为，已经由公司股东大会和董事会的审议通过和授权，基于该产品前期运行的情况，公司本次购买的固益联专项资产管理计划属于较低风险较低收益产品。

在该产品运行期间，公司业务部门将与资产托管人和资产管理人保持密切联系，及时分析和跟踪该产品的运行情况；公司财务部建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作；公司风控内审部对投资资金的使用与运行情况进行审计与监督；公司独立董事、监事会对投资情况进行监督与检查；公司董事会办公室将实时跟踪进展情况并按规定履行信息披露义务。通过上述措施加强风险控制和监督，保障公司资金安全。

四、委托理财受托方的情况

（一）受托方的基本情况

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（二）本次委托理财资产管理人元达信资本管理（北京）有限公司，系中信建投证券股份有限公司（证券代码：601066）的控股公司，与本公司、本公司控股股东及实际控制人之间均不存在任何关联关系。

公司对元达信资本管理（北京）有限公司的基本情况进行了必要的调查。

五、对公司的影响

（一）公司最近一年又一期（2019年第三季度）主要财务指标

单位：元

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公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。

截至2019年9月30日，公司归属于上市公司股东的净资产663,030,409.83元、流动资产341,381,832.14元（其中货币资金为80,861,959.92元），本次购买该固益联专项资产管理计划60,000,000元，占最近一期末公司归属于上市公司股东的净资产、流动资产、货币资金的比例分别为9.05%、17.58%、74.20%。公司在确保日常经营和资金安全的前提下，充分运用自有资金投资安全性高的短期理财产品，不会影响主营业务的正常开展。同时在投资期限和投资赎回灵活度上做好合理安排，不影响公司日常资金正常周转需求，有利于提高公司自有资金的使用效率和收益。

根据最新会计准则，公司本次购买该固益联专项资产管理计划计入资产负债表中交易性金融资产，取得的收益将计入利润表中投资收益。具体以审计结果为准。

六、风险提示

公司本次选择购买的固益联专项资产管理计划属于较低风险较低收益产品，本产品可能面临的主要风险包括但不限于：

（一）市场风险：证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致资产管理计划财产收益水平变化，产生风险。

（二）信用风险：指本计划在交易过程发生交收违约，或者本计划所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致计划财产损失。

（三）流动性风险：指计划资产不能迅速转变成现金，或者不能应付可能出现的投资者大额赎回等的风险。

（四）本计划特定风险

1、预警止损机制导致的风险。2、投资顾问风险。3、特定投资标的的投资风险。4、提前终止的风险。5、延期终止风险。6、关联交易风险：指本计划托管人、投资顾问及代销机构均为资产管理人股东之控股股东（中信建投证券股份有限公司），尽管上述各方在业务执行及实施上具有隔离机制，并符合相关法律法规要求，且上述各方将依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则进行业务操作，但上述交易仍构成关联交易。7、特殊政策风险：指资产管理人和资产托管人协商一致后，可对本合同内容进行变更。8、本计划提供业绩报酬计提基准，业绩报酬计提基准仅为方便计算管理人业绩报酬，并非对投资业绩的预测，更非资产管理人对投资者保本或最低收益的承诺。9、业绩报酬计提基准变动风险：本计划于运作每满六个月的对日（如遇法定假日，则顺延至下一工作日）的第10个工作日（含当天）之前公布下一运作周期（之后三个月）业绩报酬计提基准。10、已计提的业绩报酬不可退还的风险：本计划每个开放日的前一交易日、资产管理计划终止日与投资标的（投资范围内的金融工具）全部变现日的孰后日计提业绩报酬，可能出现计提业绩报酬之后计划份额净值下降，但管理人仍然计提了前期计划份额净值上升时的业绩报酬的情况。已经计提的业绩报酬将不会退还至计划财产。

（五）其他风险：如操作风险、资产管理计划不能满足备案条件或无法通过备案的风险、使用网络系统下达认购指令的风险、税费风险、委托服务风险、不可抗力等其他风险。

七、决策程序的履行

2019年4月18日，公司第十届董事会第四次会议审议通过了《关于提请股东大会预先授权进行短期投资理财的议案》[内容详见2019年4月20日刊登在上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn、《上海证券报》和《证券时报》上的《云南博闻科技实业股份有限公司第十届董事会第四次会议决议公告》（公告编号：临2019-002）]。2019年5月13日，公司2018年年度股东大会审议通过了《关于提请股东大会预先授权进行短期投资理财的议案》[内容详见2019年5月14日刊登在上海证券网站 http://www.sse.com.cn、《上海证券报》和《证券时报》上的《2018年年度股东大会决议公告》（公告编号：临2019-011）]。根据上述会议的授权，公司（包含全资子公司）拟使用部分自有资金最高额度合计不超过人民币1.5亿元进行短期投资理财，占公司2018年末经审计净资产的22.89%。该资金额度自公司2018年度股东大会审议通过之日起12个月内可循环滚动使用。

八、公司自上述决策程序授权至本公告日，使用自有资金委托理财的情况

单位：万元

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公司自上述决策程序授权至本公告日，累计使用自有资金进行委托理财尚未收回本金金额合计为人民币15,278.74万元（含本次），未超过公司股东大会、董事会对使用部分自有资金进行短期投资的授权额度及红利转投资金。

特此公告。

云南博闻科技实业股份有限公司

董事会

2019年12月12日