中国汽车工程研究院股份有限公司
第三届董事会第二十一次会议决议公告

证券代码：601965 股票简称：中国汽研 编号：临2019-041

中国汽车工程研究院股份有限公司

第三届董事会第二十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十一次会议于2019年12月24日在重庆以现场加通讯的方式召开。本次会议由李开国董事长主持，应出席董事11名，实际出席董事11名。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议程序及表决结果合法有效。会议形成决议如下：

一、会议审议通过了《关于换届选举第四届董事会非独立董事的议案》

1、以11票赞成，0票弃权，0票反对，同意提名李开国为第四届董事会非独立董事候选人。

2、以11票赞成，0票弃权，0票反对，同意提名吴子华为第四届董事会非独立董事候选人。

3、以11票赞成，0票弃权，0票反对，同意提名王琳为第四届董事会非独立董事候选人。

4、以11票赞成，0票弃权，0票反对，同意提名冯松涛为第四届董事会非独立董事候选人。

5、以11票赞成，0票弃权，0票反对，同意提名万鑫铭为第四届董事会非独立董事候选人。

以上议案尚需提交公司股东大会审议批准。

二、会议审议通过了《关于换届选举第四届董事会独立董事的议案》

1、以11票赞成，0票弃权，0票反对，同意提名黎明为第四届董事会独立董事候选人。

2、以11票赞成，0票弃权，0票反对，同意提名李克强为第四届董事会独立董事候选人。

3、以11票赞成，0票弃权，0票反对，同意提名金锦萍为第四届董事会独立董事候选人。

4、以11票赞成，0票弃权，0票反对，同意提名黄荔为第四届董事会独立董事候选人。

以上议案尚需提交公司股东大会审议批准。

三、会议以11票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《关于召开2020年第一次临时股东大会的议案》。

详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn《中国汽车工程研究院股份有限公司关于召开2020年第一次临时股东大会的通知》、《中国汽车工程研究院股份有限公司 2020年第一次临时股东大会资料》。

特此公告。

中国汽车工程研究院股份有限公司董事会

2019年12月25日

附：第四届董事会董事候选人个人简历

附件：第四届董事会董事候选人个人简历

李开国先生，1962年生，中国国籍，无境外居留权，工学学士，研究员级高级工程师，中国机械工业科技专家，国务院特殊津贴专家，人事部“百千万人才工程”首批候选人选，中国汽车工程学会会士。自1983年在本公司工作至今，历任重庆汽车研究所部件试验研究部主任、副所长、党委委员；中国汽车工程研究院有限公司董事、副总经理、党委委员，国家燃气汽车工程技术研究中心主任；公司董事、副总经理；公司董事、总经理、党委副书记。现任公司董事、董事长、党委副书记。担任的主要社会职务有：中国汽车工程学会付理事长，中国汽车工业协会付会长，国家科学技术奖励评审专家，全国汽车标准化委员会委员，全国汽车标准化委员会燃气汽车标委会副主任委员，中国汽车工业协会燃气汽车分会理事长等。

吴子华先生，1967年生，中国国籍，无境外居留权，硕士。1995年至1998年在中国海外经济合作总公司工作，1998年至2000年6月在通用技术集团任企业管理总部副总经理，2000年7月至2012年5月在中国国际广告公司任总经理，2012年5月至2017年10月在通用地产有限公司任副总经理，2017年10月至2019年9月在通用技术集团运营管理总部任副总经理，2019年9月至今，任二级公司专职董事。

王琳女士，1974年生，中国国籍，无境外居留权。历任国家认监委办公室秘书处副处长、调研员，国家质检总局办公厅局长办公室副主任、国际检验检疫标准与技术法规研究中心副主任、松原市市委常委、市政府副市长（挂职），现任中国通用技术集团检验检测认证业务小组组长。

冯松涛先生，1977年生，中国国籍，无境外居留权，管理学硕士，中国注册会计师、高级会计师。历任中国通用技术集团财务管理总部预算管理部主管、经理职务，现任中国通用技术集团财务管理总部副总经理职务。

万鑫铭先生，1978年生，中国国籍，无境外居留权，工学博士，研究员级高级工程师。历任重庆汽车研究所工程师、中国汽车工程研究院有限公司CAE工程中心副主任、主任，中国汽车工程研究院股份有限公司汽车产品研发中心主任、轻量化工程技术研究中心主任，北京中汽院科技有限公司（北京分院）总经理，公司副总经理兼国家机动车质量监督检验中心（重庆）主任。现任公司董事、总经理、党委副书记。

黎明先生，1964年生，中国国籍，无境外居留权，研究生，中国注册会计师（非执业），会计学教授，中共党员。历任重庆理工大学会计学院副院长、书记、院长，教育部高职高专工商管理类教学指导委员会委员，上巿公司渝三峡、中国嘉陵、世纪游轮、贵州百灵、小康股份独立董事。现任公司独立董事，重庆理工大学会计学院会计学教授、硕士生导师，上市公司金科股份、福安药业、涪陵电力、重庆港九独立董事。2016年4月22日起任中国汽研独立董事。

李克强先生，1963年生，中国国籍，重庆大学车辆工程专业研究生毕业，工学博士。自2000年12月起任清华大学汽车工程系教授，2007年6月至2016年7月任清华大学汽车工程系系主任。现在清华大学车辆与运载学院教授、汽车安全与节能国家重点实验室主任、东风汽车、宇通客车公司独立董事。

金锦萍女士，1972年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于北京大学民商法学专业，博士学位。1994年参加工作，曾任中国社会科学院法学所博士后；2003年3月至2006年5月先后担任美国UMKC大学法学院、美国耶鲁大学法学院、美国密歇根大学法学院访问学者；2006年9月至今，任北京大学法学院副教授、法学院非营利组织法研究中心主任。现任东方中科、京威股份、国科环宇公司独立董事。

黄荔女士，1969年生，中国国籍，金融学博士学位。1994年7月-1997年1月，任南方证券投资银行总部项目经理；1997年1月-2001年8月，任国信证券投资银行总部综合管理总经理；2001年9月-2004年3月，任联合证券投资银行总经理兼公司营运管理总经理、公司证券内核小组组长；2004年3月至今，担任深圳市同创伟业创业投资有限公司和深圳同创伟业资产管理股份有限公司CEO、创始合伙人，南海成长系列基金管理合伙人，深圳燃气公司独立董事。

证券代码：601965 股票简称：中国汽研 编号：临2019-042

中国汽车工程研究院股份有限公司

第三届监事会第十九次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十九次会议于2019年12月24日在重庆以现场方式召开。会议由监事会主席程彤主持，监事应到5人，实到5人。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议程序及表决结果合法有效。会议形成决议如下：

会议审议通过了《关于换届选举第四届监事会股东代表监事的议案》

1、会议以5票赞成，0票弃权，0票反对，同意提名强勇为第四届监事会股东代表监事候选人。

2、会议以5票赞成，0票弃权，0票反对，同意提名周吉光为第四届监事会股东代表监事候选人。

3、会议以5票赞成，0票弃权，0票反对，同意提名周安康为第四届监事会股东代表监事候选人。

以上议案尚需提交公司股东大会审议批准。

特此公告。

中国汽车工程研究院股份有限公司监事会

2019年12月25日

附：第四届监事会监事候选人个人简历

附件：第四届监事会监事候选人个人简历

强勇先生，1965年生，中国国籍，无境外居留权，经济学士，高级会计师。1988年至1992年在审计署驻机械电子部审计局工作，1992年10月至1998年3月在中国技术进出口总公司工作，1998年3月至2005年7月在中国通用技术集团公司工作、任审计部副总经理，2005年7月至2008年7月在三九企业集团任审计部总经理，2008年7月至今在中国通用技术集团公司任审计部副总经理、审计部总经理、二级公司专职监事。

周吉光女士，1969年生，中国国籍，无境外居留权，工学学士，高级政工师。历任重庆汽车研究所会计、党委办公室主任、组织部长、纪委副书记；中国汽车工程研究院有限公司党委办公室主任、组织部长、党委委员。现任公司监事、党群工作部主任、工会副主席、纪委委员。

周安康先生，1962年生，中国国籍，无境外居留权，工学学士，研究员级高级工程师。历任重庆汽车研究所设计部副主任、主任、综合管理部部长、凯瑞特种车制造厂副厂长、重庆凯瑞科信汽车销售有限公司总经理、董事长、重庆凯瑞特种车有限公司总经理。现任公司监事。

证券代码：601965 证券简称：中国汽研 公告编号：2019-043

中国汽车工程研究院股份有限公司

关于召开2020年第一次临时股东大会的

通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年1月9日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2020年第一次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2020年1月9日 9点30分

召开地点：重庆市渝北区金渝大道9号中国汽研会议中心

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年1月9日

至2020年1月9日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十九次会议审议通过。具体内容已在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公告。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：1、2

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员

(三)公司聘请的律师

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。

2、现场参会登记时间：2020年1月9日9:00--9:30。

3、登记地点：重庆市渝北区金渝大道9号中国汽研会议中心

4、登记手续

（1）法人股东：法定代表人出席会议的，须持法人营业执照复印件、本人有效身份证件、股票账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，代理人须持法人营业执照复印件、法定代表人书面授权委托书（格式见附件）、本人有效身份证件、股票账户卡进行登记。

（2）自然人股东：自然人股东本人出席会议的，须持本人有效身份证件、股票账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，代理人须持书面授权委托书（格式见附件）、本人有效身份证件、委托人有效身份证件、委托人股票账户卡进行登记。

（3）异地股东可通过信函或传真方式登记。

上述登记材料均需提供复印件一份，自然人股东登记材料复印件须股东本人签字，法人股东登记材料复印件须加盖股东单位公章。提请各位参会股东，在股东登记材料上注明联系电话，方便会务人员及时与股东取得联系，避免股东登记材料出现错漏。发传真进行登记的股东，请在参会时携带股东登记材料原件，转交会务人员。

5、授权委托书附后。

参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

六、其他事项

1、 会议联系方式：

联系人：叶丰瑞、陈蓉

联系电话：023-68851877 传真：023-68821361

2、 现场会期预计半天，与会股东交通及食宿费自理。

3、 网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

特此公告。

中国汽车工程研究院股份有限公司董事会

2019年12月25日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

中国汽车工程研究院股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年1月9日召开的贵公司2020年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“投票数”下填写具体票数，如在“投票数”下打“√”，则视为将投票数平均分配给每一个候选人。对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

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