长春中天能源股份有限公司关于公司及有关责任人收到吉林证监局警示函的公告

证券代码：600856 证券简称：ST中天 公告编号：临2019-167

长春中天能源股份有限公司关于公司及有关责任人收到吉林证监局警示函的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

长春中天能源股份有限公司（以下简称“公司”）及公司时任董事长、总裁邓天洲，时任董事长、总裁、代董事会秘书黄博于2019年12月23日收到中国证券监督管理委员会吉林证监局《关于对长春中天能源股份有限公司及有关责任人采取出具警示函措施的决定》吉证监决[2019]9号，现将具体情况公告如下：

一、决定书内容

长春中天能源股份有限公司、邓天洲、黄博：

（一）对外担保未及时披露

1、2016年6月22日-2018年12月11日，你公司发生多起违规对外担保事项，对外担保金额合计22.9137亿元，上述对外担保均未及时披露,也未履行公司董事会和股东大会审议程序。你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款、第三十条第二款第十七项规定，违反了《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发〔2005〕120号）第一条规定。你公司时任董事长、总裁邓天洲，时任董事长、总裁、代董事会秘书黄博未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三条相关规定，对上述行为承担主要责任。

（二）对外投资未进行披露

1、2016年12月19日，你公司控股子公司青岛中天能源股份有限公司（以下简称青岛中天）董事会审议通过青岛中天联合荆州市合平能源有限公司收购加拿大阿尔伯塔省Twin Butte Energy Ltd.的油气资产并增资以增加油气产能的议案，同意青岛中天出资13.95亿元，联合荆州市合平能源有限公司通过青岛中天宇恒能源有限公司收购Twin Butte Energy Ltd.的油气资产。青岛中天持有青岛中天宇恒能源有限公司77.5%股份。2017年2月23日，青岛市发展和改革委员会印发《关于青岛中天能源股份有限公司联合荆州市合平能源有限公司收购加拿大阿尔伯塔省Twin Butte Energy Ltd.全部资产并增资扩产项目备案的通知》（青发改外经备[2017]3号）。

2、2018年5月11日，你公司控股子公司青岛中天董事会审议通过青岛中天以自有资金收购加拿大阿尔伯塔省Connacher Oil and Gas Ltd.全部资产并增资扩产项目的议案，同意青岛中天通过青岛天际能源有限公司进行收购，投资总额不超过9亿元。2018年7月16日，青岛市发展和改革委员会印发《境外投资项目备案通知书》（青发改外经备[2018]26号）。

你公司未就上述对外投资行为履行信息披露义务，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款、第三十条第二款第二项、第三十三条第一款相关规定。你公司时任董事长邓天洲，时任董事长黄博未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三条相关规定，对上述行为承担主要责任。

按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条的有关规定，我局决定对你公司、邓天洲、黄博采取出具警示函的监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的有关规定将上述情况记入诚信档案。

你公司及有关责任人应及时改正相关信息披露不准确的情况，采取有效措施对存在的违规担保事项进行自查清理；督促相关责任主体尽早解决违规担保事项，维护上市公司利益；建立健全防范违规对外担保的内控机制，杜绝此类行为再次发生。你公司董事、监事、高级管理人员应加强证券法律法规学习，提高规范运作意识，做好信息披露工作，保证信息披露质量。你公司应在收到本决定书之日起30日内向我局报送书面整改报告。

如对本监督管理措施不服，你公司及有关责任人可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

二、整改措施

公司对上述监督管理措施高度重视，将加强公司董事、监事、高级管理人员及相关人员对《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、法规的学习，进一步提升规范运作意识，提高对相关法律、法规的理解和执行力度，同时加强公司内部控制管理，切实提高公司的信息披露质量，严格按照《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关要求履行信息披露义务，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，维护上市公司股东的合法权益，促进公司的健康、稳定和可持续发展。

公司指定信息披露媒体为《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），有关公司信息均以公司在上述指定媒体披露信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

长春中天能源股份有限公司

董 事 会

2019年12月26日