杭州永创智能设备股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品的公告

证券代码：603901 证券简称：永创智能 公告编号：2020-011 债券代码：113559 债券简称：永创转债

杭州永创智能设备股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 委托理财受托方：招商银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司

● 本次委托理财金额、委托理财产品名称及期限：

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● 履行的审议程序：经公司2020年1月17日召开的第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于对部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在确保不影响募集资金项目建设、募集资金使用和正常生产经营的情况下，拟对额度不超过人民币3.5亿元的闲置募集资金适时进行现金管理，在上述额度内，该类资金可以单笔或分笔进行单次或累计滚动不超过一年期的现金管理，有效期为自公司董事会审议通过之日起一年内。

一、本次委托理财概况

（一）委托理财目的

为进一步提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，保证公司募集资金投资项目建设正常使用和公司生产经营正常进行的情况下，增加公司资金收益，为公司和股东获取更多的投资回报。

（二）资金来源

1.资金来源：闲置募集资金

2.使用闲置募集资金委托理财的情况

（1）2017年非公开募集资金情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州永创智能设备股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2018〕832号）文核准。杭州永创智能设备股份有限公司（以下简称“永创智能”，“本公司”或“公司”）向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）39,389,026 股，发行价格为8.02元/股，募集资金总额为人民币315,899,988.52元，扣除承销保荐费6,603,773.58元以及律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用 3,886,792.45元后 ，募集资金净额人民币305,409,422.49元。天健会计师事务所于2018年8月27日对公司本次募集资金到位情况进行了审验，并出具天健验【2018】298号《验资报告》验证确认。

（2）2019年公开发行可转换公司债券募集资金情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州永创智能设备股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2019〕1497号）核准。杭州永创智能设备股份有限公司（以下简称“永创智能”，“本公司”或“公司”）公开发行可转换公司债券人民币512,170,000.00元，扣除承销及保荐费10,377,358.49元（不含税）以及律师费、会计师费用、资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的外部费用2,311,525.46元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币499,481,116.05元。天健会计师事务所于2019年12月27日对公司本次募集资金到位情况进行了审验，并出具天健验【2019】492号《验资报告》验证确认。

（3）募集资金使用情况

①根据公司募集资金投资计划，截至2019年12月31日，公司拟实施的“智能包装装备扩产项目”已投入资金2,494.86万元。

②根据公司募集资金投资计划，截至2019年12月31日，公司拟实施的“年产40,000台（套）包装设备建设项目”已使用自己资金先期投入3,158.10万元，将用该项目募集资金进行置换。

③根据公司募集资金投资计划，截至2019年1月15日，公司拟实施的“补充流动资金项目”已投入13,500万元。

（三）委托理财产品的基本情况

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（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

公司购买的理财产品的发行主体是能够提供保本承诺的金融机构，投资产品的品种为安全性高、流动性好的保本型产品（包括但不限于银行固定收益型或保本浮动收益型的理财产品、结构性存款及证券公司保本型收益凭证等）。

为确保资金安全，公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全相关事宜的审批和执行程序，确保该事项有效开展和规范运行，采取的具体措施如下：

1、严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。

2、公司根据募投项目进度安排和资金投入计划选择相适应的现金管理方式，确保不影响募集资金投资项目和生产经营正常进行。

3、公司财务部需事前进行现金管理方案筹划与评估风险，事后及时跟踪资金投向，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。

4、公司审计部负责对资金的使用与保管情况进行审计与监督。

5、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

6、公司将依据相关规定,及时做好信息披露工作,并在定期报告中披露报告期内使用闲置募集资金进行现金管理购买理财产品的具体情况。

三、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款

1、公司于2020年1月20日通过招商银行股份有限公司购买“招商银行结构性存款CHZ01151”产品，金额为5,000万元。

招商银行股份有限公司提供本金保证，产品期限为91天，到期一次还本付息，到期收益为1.35%或3.7%或3.9%（年化），本金及收益支付币种与理财本金币种相同。相关产品说明书的主要条款如下：

产品名称：招商银行挂钩黄金三层区间三个月结构性存款

产品代码： CHZ01151

产品类型：保本浮动收益型

募集规模：5,000万元

募集区域：招商银行

认购期：2020年1月20日15:00至2020年1月20日16:30

理财期限：91天（受提前终止条款和内容等约束）

起息日：2020年1月20日

到期日：2020年4月20日

产品风险等级：谨慎型

预期年化收益率：如果观察期内挂钩标的未能突破“期初价格-300美元”至“期初价格+160美元”的价格区间，则到期利率为3.7%（年化）；如观察期内向上突破 “期初价格+160美元”的价格区间，则到期利率为3.9%（年化）；如观察期内向下突破“期初价格-300美元”，则到期利率为1.35%（年化）。

2、公司于2020年1月20日与华夏银行股份有限公司签署《华夏银行慧盈人民币单位结构性存款业务协议书》，购买“华夏银行结构性存款”产品，金额为12,000万元。

华夏银行股份有限公司提供本金保证，产品期限为91天，到期一次还本付息，预期年化收益率在1.54%至3.98%之间。相关产品说明书的主要条款如下：

产品名称：华夏慧盈人民币单位结构性存款产品20230311

产品代码：HY20230311

产品所属类型：结构性存款

产品收益类型：保本浮动收益型

发行规模下限：1,000万元

发行范围：指定区域

认购期：2020年1月20日至2020年1月20日

理财期限：91天（受制于银行提前终止条款）

起息日：2020年1月21日

到期日：2020年4月17日

产品风险等级：稳健型

预期年化收益：（1）若观察期挂钩标的收盘价格均小于障碍价格，且结算价格大于或等于执行价格1，预期年化收益率为3.98%；（2）若观察期挂钩标的收盘价格小于障碍价格，且结算价格小于执行价格1，或者收盘价格大于、等于障碍价格，且结算价格大于或等于执行价格2，预期年化收益率为3.88%；（3）若观察期挂钩标的收盘价格大于或等于障碍价格，且结算价格小于执行价格2，则预期年化收益率为1.54%。

（二）委托理财的资金投向

1、招商银行结构性存款浮动利率与伦敦金银市场发布每盎司黄金的下午定盘价挂钩。

2、华夏银行结构性存款产生的全部利息或部分利息与上海期货交易所黄金期货价格AU2006挂钩。

（三）产品说明

1、本次购买的招商银行结构性存款产品、华夏银行结构性存款产品属于低风险的保本理财产品，期限为91天，到期一次性还本付息。不会影响公司募集资金投资项目的正常开展,通过现金管理可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

（四）风险控制分析

为控制风险，投资产品的发行主体为能够提供保本承诺的金融机构，投资产品的品种为安全性高、流动性好的保本型产品（包括但不限于银行固定收益型或保本浮动收益型的理财产品、结构性存款及证券公司保本型收益凭证等），上述产品的预期投资收益率高于同等期限的银行存款利率。在额度范围内授权公司董事长自董事会审议通过之日起一年内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体由财务部负责组织实施。财务部根据公司经营计划及资金使用情况，针对理财产品的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品，由财务负责人进行审核后提交董事长审批。

四、委托理财受托方的情况

本次委托理财的受托方招商银行（600036）、华夏银行（600015）为上市的股份制商业银行。受托方与本公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。

五、对公司的影响

（一）公司最近一年又一期主要财务指标(单位：元)

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注：2019年三季度数据未经审计。

公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形，在确保不影响公司募集资金投资项目的正常开展的情况下,通过现金管理可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

(二)公司本次委托理财金额数额为17,000万元，占最近一期期末（2019年12月31日为108,527.06万元）货币资金比例为15.66%，对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大的影响。

（三）公司委托理财日常通过“银行存款 ”、“其他流动资产”、“交易性金融资产”会计科目核算，理财收益在“财务费用”、“投资收益”科目核算。（具体以年度审计结果为准。）

六、风险提示

尽管公司本次购买的理财产品属于保本的低风险型产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到市场风险、信用风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险从而影响收益。

七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

公司对闲置募集资金进行现金管理已经公司2020年1月17日召开的第三届董事会第二十六次会议审议通过。公司独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见，具体如下：

（一）独立董事意见

公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见，认为：

1、公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，履行了必要审批程序，符合相关法律、法规及规范性文件的规定。

2、在确保不影响募集资金项目建设、募集资金使用和正常生产经营的情况下，公司使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理不会影响公司正常的业务发展。

3、通过对部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资收益，提高公司的整体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资回报，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益的情形。因此，公司独立董事同意公司对不超过3.5亿元的闲置募集资金进行现金管理。

（二）监事会意见

公司于2020年1月17日召开了第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于对部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司对部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

（三）保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为，公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序；公司通过投资安全性高、流动性好的理财产品，可以提高资金使用效率，不涉及变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定及公司募集资金管理制度。保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

八、截至本公告日，公司最近十二个月使用闲置募集资金委托理财的情况

金额：万元

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截止本公告日(含本次理财)，公司使用闲置募集资金购买理财产品累计余额3.5亿元人民币，未超过公司董事会对使用闲置募集资金进行现金管理的授权额度。

特此公告。

杭州永创智能设备股份有限公司董事会

2020年1月20日