凤凰光学股份有限公司
2019年年度业绩预盈公告
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2020-002
凤凰光学股份有限公司
2019年年度业绩预盈公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1、公司业绩预计盈利400万元到600万元
2、公司本次业绩预盈主要是由于非经常性损益事项所致，影响金额约为3730万元。
3、扣除上述非经常性损益事项后，公司业绩预计亏损3000万元到3500万元。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2019年1月1日至2019年12月31日。
（二）业绩预告情况
1.经财务部门初步测算，预计2019年年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比将实现盈利，实现归属于上市公司股东的净利润400万元到600万元。
2.归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润预计亏损3000万元至3500万元。
二、上年同期业绩情况
（一）归属于上市公司股东的净利润：-746.88万元。
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：-1588.65万元
（二）每股收益：-0.03元。
三、本期业绩预盈（预亏）的主要原因
（一）主营业务影响
1.公司于2019年11月末完成购买同一控制下关联方浙江海康科技有限公司的控制器业务，在保持和稳定原有客户基础上，控制器业务积极开发新产品和开拓新市场，营业收入和盈利能力稳中有升；
2.因光学镜片订单下降和光学镜头增加研发投入，光学业务经营状况未达预期；
3.锂电芯业务受产品结构调整和原料价格波动影响，营业收入同比减少，持续亏损。
（二）非经营性损益的影响
1.政府补助约532万元；
2.持有交易性金融资产期间产生的公允价值变动和结构性存款收益约208万元；
3.公司购买同一控制下关联方浙江海康科技有限公司控制器业务，增加本年净利润约3089万元。
四、风险提示
基于公司财务部门根据自身专业判断及与年审会计师初步沟通后的情况，公司认为不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
五、其他说明事项
以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的2019年年报为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
凤凰光学股份有限公司董事会
2020年1月21日
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2020一003
凤凰光学股份有限公司
第八届董事会第二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年1月20日以通讯方式召开第八届董事会第二次会议，召开本次会议的通知于2020年1月15日以电子邮件方式送达全体董事。会议应参加表决董事9人，实际表决董事9人，会议符合《公司法》和《公司章程》有关规定。
会议审议通过了《关于使用非公开发行股票募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司本次不超过人民币5000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自第八届董事会第二次会议审议通过之日起不超过12个月。详情见公司同日披露的《凤凰光学关于募集资金临时补充流动资金的公告》（公告编号：2020-005）
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
凤凰光学股份有限公司
董事会
2020年1月21日
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2020一004
凤凰光学股份有限公司
第八届监事会第二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年1月20日以通讯表决方式召开第八届监事会第二次会议，召开本次会议的通知于2020年1月15日以电子邮件方式送达全体监事。会议应参加表决监事3人，实际表决监事3人，会议符合《公司法》和《公司章程》有关规定。
会议审议通过了《关于使用募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司本次不超过人民币5000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自第七届董事会第二次会议审议通过之日起不超过12个月。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
凤凰光学股份有限公司
监事会
2020年1月21日
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2020-005
凤凰光学股份有限公司
关于募集资金临时补充流动资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 公司使用不超过5,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自第八届董事会第二次会议审议通过之日起不超过12个月。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准凤凰光学股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]530号）核准，凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）本次实际非公开发行人民币普通股44,101,433股，发行价格为每股人民币9.07元，募集资金总额为人民币399,999,997.31元，扣除相关发行费用人民币11,403,750.49元，公司实际募集资金净额人民币388,596,246.82元。本次发行募集资金已于2019年5月31日全部到账，大信会计师事务所（特殊普通合伙）就公司新增注册资本的实收情况出具了《验资报告》（大信验字[2019]第1-00070号）。
公司已对募集资金实行了专户存储制度，并与开户行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。
二、募集资金投资项目的基本情况
（一）募集资金使用情况
根据《凤凰光学股份有限公司2018年度非公开发行A股股票预案》的相关规定，募集资金扣除发行相关费用后将投资于车用高端光学镜片智能制造项目和高端光学镜头智能制造项目。截至2020年1月14日，公司募集资金使用情况如下：
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（二）募集资金的结余情况
截至2020年1月14日，公司募集资金专户余额为74,125,521.88元。此外，公司使用闲置募集资金进行上饶银行协议存款5,500万元和杭州银行“添利宝”结构性存款1亿元，详见《关于使用闲置募集资金进行定期存款和结构性存款的实施公告》（公告编号：2019-039）。
三、前次使用闲置募集资金补充流动资金情况
公司于2019年6月17日召开了第七届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，决定使用不超过1.2亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。独立董事、监事会、保荐机构对上述事项发表同意意见。
2019年6月25日至26日，公司从募集资金专户中共转出1.2亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金。
四、本次借用部分闲置募集资金临时补充流动资金的计划
为合理利用募集资金，提高募集资金的使用效率，有效降低公司财务费用，提高公司的盈利能力，在保证不影响募集资金投资项目的建设和募集资金使用计划的前提下，公司拟使用不超过人民币5,000万元闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司第八届董事会第二次会议审议通过之日起不超过12个月。
公司本次以闲置募集资金临时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。
五、本次以部分闲置募集资金临时补充流动资金计划的董事会审议程序以及是否符合监管要求
公司于2020年1月20日召开了第八届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，决定使用不超过5,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。独立董事、监事会、保荐机构对上述事项发表同意意见。
公司本次使用闲置募集资金临时补充流动资金，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关要求，有利于提高公司的资金使用效率，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
五、专项意见说明
（一）保荐机构意见
保荐机构经核查认为：公司本次使用闲置募集资金临时补充流动资金，有利于降低公司财务费用，提高资金使用效率，已经公司董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的决策程序。凤凰光学本次使用闲置募集资金临时补充流动资金符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及公司《募集资金管理办法（2015年修订）》的相关规定，不影响募集资金投资计划的正常运行，不存在变相改变募集资金使用用途的情形和损害股东利益的情况。公司相关内控制度健全，能有效防范风险。
综上，本保荐机构对凤凰光学使用最高额度不超过5,000万元人民币闲置募集资金临时补充流动资金无异议。
（二）独立董事意见
公司独立董事对该事项发表意见如下：
1、公司本次使用闲置募集资金临时补充流动资金，有利于降低公司财务费用，提高资金使用效率，符合公司及全体股东的利益；
2、该事项的内容和决策程序符合上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及公司《募集资金管理办法（2015年修订）》的相关规定，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形；
3、同意公司本次不超过人民币5,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自第八届董事会第二次会议审议通过之日起不超过12个月。
（三）监事会意见
公司监事会认为：公司本次使用闲置募集资金临时补充流动资金，相关程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及公司《募集资金管理办法（2015年修订）》等有关规定，未与公司募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。同意公司实施本次使用闲置募集资金临时补充流动资金的事宜。
特此公告。
凤凰光学股份有限公司董事会
2020年1月21日
