鲁信创业投资集团股份有限公司
十届十次董事会决议公告
证券代码：600783 股票简称：鲁信创投 编号：临2020-08
债券代码：155271 债券简称：19鲁创01
债券代码：163115 债券简称：20鲁创01
鲁信创业投资集团股份有限公司
十届十次董事会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
鲁信创业投资集团股份有限公司第十届董事会第十次会议于2020年2月27日以通讯方式召开，本次会议通知于2020年2月25日以书面方式发出。会议应参加表决董事9人，实际参加表决董事9人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议表决通过了以下议案：
一、审议通过了《关于全资子公司投资开曼公司3D Medicines Inc.的议案》
同意公司全资子公司山东省高新技术创业投资有限公司通过其全资子公司齐鲁投资有限公司在开曼持有的SPV一一Lucion VC 3 Limited对开曼公司3D Medicines Inc. 以每股不高于18.89美元的价格，增资不超过800万美元，最终持股比例及股份数由最终融资额度而定。详见公司临2020-09公告。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过了《关于全资子公司投资美国公司Intarcia Therapeutics Inc.的议案》
同意公司全资子公司山东省高新技术创业投资有限公司通过其全资子公司齐鲁投资有限公司在开曼持有的SPV一一Dragon Rider Limited认购美国公司Intarcia Therapeutics Inc.不超过220.75万美元额度可转债。具体认购额度由最终认购额、可转债结束时间确定。详见公司临2020-10公告。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
鲁信创业投资集团股份有限公司董事会
2020年2月29日
证券代码：600783 股票简称：鲁信创投 编号：临2020-09
债券代码：155271 债券简称：19鲁创01
债券代码：163115 债券简称：20鲁创01
鲁信创业投资集团股份有限公司
关于全资子公司进行海外投资的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 投资标的：开曼公司3D Medicines Inc.
● 投资金额：不超过800万美元
2020年2月27日，公司十届十次董事会审议通过了《关于全资子公司投资开曼公司3D Medicines Inc.的议案》。现将有关投资情况公告如下：
一、对外投资概述
公司全资子公司山东省高新技术创业投资有限公司（以下简称“山东高新投”）拟通过其全资子公司齐鲁投资有限公司（以下简称“齐鲁投资”）在开曼持有的SPV公司Lucion VC 3 Limited作为公司海外投资的主体参与投资开曼公司3D Medicines Inc.（以下简称“开曼思路迪”）。开曼思路迪本轮融资前已发行总股数10,587,354股，本轮计划融资7000万美元。公司拟以每股不高于18.89美元的价格对开曼思路迪出资不超过800万美元，投后持股比例及持股数由开曼思路迪本轮融资最终规模决定。
本次交易未构成关联交易。
二、对外投资的审批情况
根据《公司章程》的有关规定，2020年2月27日，公司董事会召开十届十次会议，会议应参加表决的董事9人，实际参加表决董事9人。会议审议并全票通过了《关于全资子公司投资开曼公司3D Medicines Inc.的议案》。
三、投资标的基本情况
开曼思路迪成立于2018年2月2日，注册地开曼，已发行总股数10,587,354股，实际控制人为龚兆龙。开曼思路迪境内运营主体是思路迪生物医药（上海）有限公司。
1、主营业务情况
开曼思路迪是一家处于临床研发阶段的制药企业，境内运营主体专注于肿瘤精准医疗，进行皮下注射抗PD-L1单域抗体药物研发。公司主要在研产品有3个，分别为KN035、3D185和3D011。
2、主要财务指标
截至2019年末，开曼思路迪总资产18,358.19 万元人民币，净资产-1,510.81万元人民币，2019年收入92.49万元人民币，净利润-23,471.83万元人民币。（以上数据未经审计）
3、本次增资情况
开曼思路迪本轮融资前已发行总股数10,587,354股，本轮计划融资7000万美元。山东高新投拟通过齐鲁投资在开曼持有的SPV公司Lucion VC 3 Limited作为公司海外投资的主体,以每股不高于18.89美元的价格对开曼思路迪出资不超过800万美元，投后持股比例及持股数量由开曼思路迪本轮融资最终规模决定。
四、本次投资架构安排
山东高新投拟通过齐鲁投资在开曼持有的SPV公司Lucion VC 3 Limited作为公司海外投资的主体。齐鲁投资成立于2010年4月，注册资本为73417.84万港币，注册地为香港，为山东高新投的全资子公司。Lucion VC 3 Limited成立于2018年3月，注册地为开曼群岛，为齐鲁投资的全资子公司，本次对开曼思路迪投资金额为不超过800万美元。
投资架构如下图：
■
五、该项投资对上市公司的影响
对开曼思路迪的投资，将进一步扩大公司生物医药产业投资布局。
六、风险提示
本公司海外投资可能面临政策风险、管理风险、财务风险、汇率风险、法律风险、研发风险、市场风险及信息不对称风险等相关的风险。
请投资者注意投资风险。
七、备查文件
1、鲁信创业投资集团股份有限公司十届十次董事会决议。
特此公告。
鲁信创业投资集团股份有限公司董事会
2020年2月29日
证券代码：600783 股票简称：鲁信创投 编号：临2020-10
债券代码：155271 债券简称：19鲁创01
债券代码：163115 债券简称：20鲁创01
鲁信创业投资集团股份有限公司
关于全资子公司进行海外投资的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 投资标的：美国公司Intarcia Therapeutics Inc.
● 投资金额：不超过220.75万美元
2020年2月27日，公司十届十次董事会审议通过了《关于全资子公司投资美国公司Intarcia Therapeutics Inc.的议案》。现将有关投资情况公告如下：
一、对外投资概述
公司全资子公司山东省高新技术创业投资有限公司（以下简称“山东高新投”）拟通过其全资子公司齐鲁投资有限公司（以下简称“齐鲁投资”）在开曼持有的SPV公司DRAGON RIDER LIMITED作为公司海外投资的主体参与投资美国公司Intarcia Therapeutics Inc（以下简称“Intarcia”）可转债，出资金额不超过220.75万美元。
本次交易未构成关联交易。
二、对外投资的审批情况
根据《公司章程》的有关规定，2020年2月27日，公司董事会召开十届十次会议，会议应参加表决的董事9人，实际参加表决董事9人。会议审议并全票通过了《关于全资子公司投资美国公司Intarcia Therapeutics Inc.的议案》。
三、投资标的基本情况
Intarcia成立于1995年，公司总部位于美国马萨诸塞州（MA,Massachusetts）的首府波士顿市(Boston)。公司首席执行官为Kurt Graves。截至2019年10月31日，总股数72,579,584股。
2016年公司全资子公司山东高新投通过Dragon Rider Limited参与了Intarcia的EE轮融资，总投资额3000万美元，持有Intarcia 50万股优先股，详见公司临2016-28、临2017-22公告。
1、主营业务情况
Intarcia是一家致力于慢性病药物研发的生物制药企业。公司在研产品ITCA650是一种创新治疗二型糖尿病的年制剂给药装置。目前，该产品已经第二次提交了新药申请。
2、主要财务指标
截至2018年末，Intarcia总资产8,803.6万美元，净资产-169,323.8万美元，2018年收入39.5万美元，净利润-23,702万美元。截至2019年10月31日，Intarcia总资产8,962.6万美元，净资产-186,702.2万美元，2019年1-10月收入64.7万美元，净利润-23,063万美元。（以上数据未经审计）
3、本次投资情况
Intarcia本轮拟进行可转债融资，计划融资2.8亿美元。公司全资子公司山东高新投拟通过其全资子公司齐鲁投资在开曼持有的SPV公司DRAGON RIDER LIMITED作为公司海外投资的主体参与投资Intarcia本轮可转债，出资金额不超过220.75万美元。本轮可转债到期日（转换日）为2021年7月18日，年利率为单利每年6％。
四、本次投资架构安排
山东高新投拟通过齐鲁投资在开曼持有的SPV公司Dragon Rider Limited作为公司海外投资的主体。齐鲁投资成立于2010年4月，注册资本为73417.84万港币，注册地为香港，为山东高新投的全资子公司。Dragon Rider Limited注册地为开曼群岛，为齐鲁投资的全资子公司，本次对Intarcia可转债投资金额为不超过220.75万美元。投资架构如下图：
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五、该项投资对上市公司的影响
公司参与Intarcia本轮可转债融资，是公司对已投医药研发类企业的继续投资。
六、风险提示
本公司海外投资可能面临研发及新药申请不达预期风险、市场风险、政策风险、管理风险、财务风险、汇率风险、法律风险及信息不对称风险等相关的风险。
请投资者注意投资风险。
七、备查文件
1、鲁信创业投资集团股份有限公司十届十次董事会决议。
特此公告。
鲁信创业投资集团股份有限公司董事会
2020年2月29日
