奥特佳新能源科技股份有限公司
关于2020年第一次临时股东
大会决议的公告

证券简称：奥特佳 证券代码：002239 公告编号：2020-022

奥特佳新能源科技股份有限公司

关于2020年第一次临时股东

大会决议的公告

本公司及董事会全体成员保证本次信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本公司于2020年3月16日举行了2020年第一次临时股东大会，现将大会召开情况及决议内容公告如下：

一、会议召开的基本情况

（一）召开时间：2020年3月16日14点。

（二）召开地点：江苏省南京市秦淮区光华路162号9楼第六会议室。

（三）召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。

（四）召集人：本公司董事会。

（五）会议主持人：副董事长丁涛。

本次会议的召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的规定。

二、股东出席会议的情况

出席本次股东大会的股东及其授权代理人共计21人，出席会议所有股东所持股份总数为1,410,869,056股，占本公司有表决权股份的总数的45.0561%。

其中，现场投票的股东及其授权代理人共计4人，所持有的有效表决权股份数为1,068,851,004股，占本公司有表决权股份的总数的34.1338％；

通过网络投票系统投票表决的股东共计17人，所持有的有效表决权股份数为342,018,052股，占本公司有表决权股份的总数的10.9224％；

出席会议的中小投资者股东共计14人，所持股份总数为67,647股，占本公司有表决权股份的总数的0.0022%。

本公司部分董事、监事和高级管理人员出席了本次会议。

本公司聘请了江苏尚韬律师事务所的陈瑞良、朱寒琼律师对本次股东大会进行见证，并出具了法律意见书。

三、会议提案审议和表决情况

本次会议提案采用非累积投票制方式投票，会议以现场记名投票和网络投票的方式进行表决。现场表决按照公司章程和相关法律法规的规定进行了计票、监票。深圳证券信息有限公司向本公司提供了本次股东大会的网络投票统计结果。议案具体表决情况如下：

审议通过了《关于续聘会计事务所的议案》，决定续聘天职国际会计师事务所任公司2019年度财务报告审计单位。

总表决情况：同意1,410,854,256股，占出席会议所有股东所持股份的99.9990％；反对10,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.0032％；弃权4,000股, 占出席会议所有股东所持股份的0.0012％。

中小股东总表决情况：同意52,847股，占出席会议中小股东所持股份的78.1217％；反对10,800股，占出席会议中小股东所持股份的15.9652％；弃权4,000股, 占出席会议中小股东所持股份的5.9130％。

四、法律意见书主要内容

江苏尚韬律师事务所的陈瑞良、朱寒琼律师见证了此次股东大会，并为此次股东大会出具法律意见书，发表结论性意见如下：

本所律师认为：奥特佳新能源科技股份有限公司2020年第一次临时股东大会的召集及召开程序、召集人及出席人员资格、表决程序及表决结果均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

特此公告。

备查文件：1.本公司2020年第一次临时股东大会决议；

2.江苏尚韬律师事务所《关于奥特佳新能源科技股份有限公司2020年第一次临时股东大会的法律意见书》

奥特佳新能源科技股份有限公司

董事会

2020年3月17日

江苏尚韬律师事务所

关于奥特佳新能源科技股份有限公司2020年第一次临时股东

大会的法律意见书

致：奥特佳新能源科技股份有限公司

根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》以及《奥特佳新能源科技股份有限公司章程》（“《公司章程》”）的规定，江苏尚韬律师事务所（以下简称“本所”）接受奥特佳新能源科技股份有限公司（以下简称“奥特佳公司”）的委托，指派本所律师陈瑞良、朱寒琼出席奥特佳公司于2020年3月16日召开的2020年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并就本次股东大会的召集与召开程序、出席本次股东大会人员及召集人资格、本次股东大会的表决程序及表决结果等事项出具本法律意见书。

本法律意见书仅供奥特佳公司本次股东大会之目的使用，不得被其他任何人用于其他任何目的。本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交公告。

本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集、召开程序

奥特佳公司董事会于2020年2月27日作出决议召集本次股东大会，并于2020年2月27日通过《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布了《奥特佳新能源科技股份有限公司关于召开2020年第一次临时股东大会的通知》。

根据《召开股东大会的通知》，本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，现场会议于2020年3月16日（星期一）14:00在江苏省南京市秦淮区光华路162号9楼第六会议室召开。

本次股东大会网络投票时间为 2020年3月16日,其中,通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020年3月16日上午9:30-11:30,下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2020年3月16日9:15-15:00 。

《召开股东大会的通知》中同时列明了本次股东大会的审议事项，即1、《关于续聘会计师事务所的议案》。奥特佳公司分别通过《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）对议案的内容进行了相应的披露。

本次股东大会于2020年3月16日（星期一）下午14:00在江苏省南京市秦淮区光华路162号9楼第六会议室如期召开，由奥特佳公司副董事长丁涛主持。

本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定。

二、本次股东大会召集人及出席人员的资格

（一）本次股东大会的召集人为奥特佳公司董事会。

（二）经查验，出席本次股东大会的股东及股东授权代理人共计21人，代表奥特佳公司股份1410869056股，占奥特佳公司总股份数的45.0561%。其中：

1、经本所律师验证，出席本次股东大会现场会议的股东及股东授权代理人共计 4人，代表奥特佳公司股份1068851004股，占奥特佳公司总股份的 34.1338%。

2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票统计结果，在《召开股东大会的通知》确定的网络投票时间内，通过网络投票系统进行投票表决的股东共计17人，代表奥特佳公司股份342018052股，占奥特佳公司总股份的10.9224%。

3、通过现场和网络参加本次股东大会的中小股东共计14人，代表奥特佳公司股份67647股，占奥特佳公司总股份的0.0022%。

（三）出席本次股东大会现场会议的还有奥特佳公司的董事、监事、董事会秘书、公司高级管理人员及本所律师。

本所律师认为本次股东大会的召集人资格及出席人员资格符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，合法有效。

三、本次股东大会的表决程序、表决结果

（一）本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，对列入议程的议案进行了审议和表决。现场表决按照公司章程和相关法律法规的规定进行计票和监票。深圳证券信息有限公司向奥特佳公司提供了本次股东大会的网络投票统计结果。

（二）根据现场会议的投票结果以及网络投票的表决结果，本次股东大会对议案的表决情况如下：

1、《关于续聘会计师事务所的议案》，表决结果：同意1410854256股，占出席会议有表决权股东所持股份总数的99.9990%，反对10800股，弃权4000股。其中，中小股东同意52847股，占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的78.1217%；反对10800股，弃权4000股。

本次股东大会审议的议案获得通过。本次股东大会审议通过的议案与奥特佳公司公告的《召开股东大会的通知》中列明的议案一致，公司股东未提出新的议案。本次股东大会的现场会议记录及会议决议均由出席现场会议的奥特佳公司董事签名。

本所律师认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

四、结论意见

综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集及召开程序、召集人及出席人员资格、表决程序及表决结果均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

负责人：陈瑞良 主任律师

江苏尚韬律师事务所 经办律师：

陈瑞良 律师

经办律师：

朱寒琼 律师

2020年3月16日