东莞勤上光电股份有限公司
第四届董事会第四十七次会议决议公告

证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2020-017

东莞勤上光电股份有限公司

第四届董事会第四十七次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、 召开情况

东莞勤上光电股份有限公司(以下简称“公司”)第四届董事会第四十七次会议于2020年03月20日在公司二楼会议室以通讯方式召开，会议由董事长陈永洪先生召集和主持。会议通知已于2020年03月17日以专人送达、电子邮件或传真等方式送达全体董事。会议应出席董事9名，实际出席董事9名。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》、行政法规、部门规章和《公司章程》等的规定，会议合法有效。公司部分监事及高管列席了本次会议。

二、 审议情况

经认真审议，与会董事以通讯投票的方式进行表决，形成本次会议决议如下：

(一) 审议通过了《关于变更会计师事务所暨聘任2019年度审计机构的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

公司独立董事亦发表了明确同意的事前认可意见及独立意见。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

(二) 审议通过了《关于召开2020年第三次临时股东大会的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

会议同意于2020年04月07日在公司总部以现场表决与网络投票相结合的方式召开公司2020年第三次临时股东大会。

《关于变更会计师事务所暨聘任2019年度审计机构的公告》、《关于召开2020年第三次临时股东大会的通知》详见公司于2020年03月21日披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》；《独立董事关于第四届董事会第四十七次会议相关事项的独立意见》详见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

三、备查文件

1、第四届董事会第四十七次会议决议；

2、关于第四届董事会第四十七次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

东莞勤上光电股份有限公司董事会

2020年03月20日

证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2020-018

东莞勤上光电股份有限公司

第四届监事会第二十九次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、 召开情况

东莞勤上光电股份有限公司(以下简称“公司”)第四届监事会第二十九次会议于2020年03月20日在公司二楼会议室以通讯方式召开。会议通知已于2020年03月17日以专人送达、电子邮件或传真等方式送达全体监事。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议由监事会主席张素芬女士召集和主持。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》和《公司章程》等的规定，会议合法有效。公司董事会成员和高级管理人员列席了会议。

二、 审议情况

经认真审议，与会监事以通讯投票的方式进行表决，形成本次会议决议如下：

(一)、审议通过了《关于变更会计师事务所暨聘任2019年度审计机构的议案》

监事会认为：经审议，我们认为众华会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能满足公司2019年度审计工作的质量要求；公司聘任众华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2019年度审计机构的决策程序符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的规定，不存在损害全体股东利益的情形，我们同意聘任众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务报告和内部控制审计机构。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会予以审议。

《关于变更会计师事务所暨聘任2019年度审计机构的公告》详见公司于2020年03月20日披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

三、 备查文件

1、第四届监事会第二十九次会议决议。

特此公告。

东莞勤上光电股份有限公司监事会

2020年03月20日

证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2020-019

东莞勤上光电股份有限公司

关于变更会计师事务所

暨聘任2019年度审计机构的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年03月20日召开第四届董事会第四十七次会议、第四届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于变更会计师事务所暨聘任2019年度审计机构的议案》，同意聘任众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“众华所”）为公司 2019年度财务报告和内部控制审计机构，现将相关事宜公告如下：

一、变更会计师事务所事项的情况说明

公司原审计机构瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“瑞华所”），在执业过程中勤勉尽职，坚持独立审计原则，多年来一直为公司提供专业、严谨、负责的审计服务，切实履行了审计机构应尽职责。2013年度至2018年度瑞华所已连续多年为公司提供审计服务，为保证审计工作的客观性和独立性，根据公司业务发展的需要，公司拟变更审计机构。公司就变更审计机构事宜事先与原审计机构瑞华所进行了友好沟通，瑞华所已明确知悉本事项并未提出异议，公司对瑞华所多年辛勤工作表示衷心的感谢！

公司拟聘任众华所为公司 2019年度财务报告和内部控制审计机构，审计费用为130万元人民币。

二、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

（1）机构名称：众华会计师事务所（特殊普通合伙）

（2）机构类型：特殊普通合伙企业

（3）注册地址：上海市嘉定工业区叶城路1630号5幢1088室

（4）历史沿革

众华会计师事务所(特殊普通合伙)成立于1985年9月，是在上海注册的中国大型会计师事务所之一，原名上海众华沪银会计师事务所，于2013年12月转制为特殊普通合伙事务所，事务所更名为：众华会计师事务所（特殊普通合伙）。

（5）资质情况

众华所具备财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司未来财务审计工作的需求，能够独立对公司财务状况进行审计。

（6）业务规模

众华所 2018 年度业务收入45,620.19万元，净资产3,048.62 万元， 其中审计业务收入37,808.38万元，证券业务收入13,298.68万元。2018年上市公司家年报审计59家，收费总额5,049.22万元，2018年度审计的上市公司资产均值：60.97亿元，主要行业包括电气机械和器材制造业；计算机、通信和其他电子设备制造业；专用设备制造业；房地产业等。

（7）投资者保护能力

职业风险基金计提金额：众华所自2004年起购买职业保险，不再计提职业风险基金。购买职业保险赔偿限额：2亿元。相关职业保险能覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

（二）人员信息

截至2019年12月31日，众华事务所拥有合伙人41人，注册会计师334人，从业人员共计1,045人。最近一年内增加注册会计师38人，其中从事过证券服务业务的注册会计师307人。项目合伙人、拟签字注册会计师及项目质量控制复核人的具体情况如下：

1、签字注册会计师（项目合伙人）：杨格

执业资质：中国注册会计师

是否从事过证券服务业务：是

是否具备相应的专业胜任能力：是

从业经历：2005年7月起从事审计工作，现为众华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，曾负责或参与多家上市公司及大型国有企业的审计工作，特别在企业改制上市、企业重组和资本运作、上市公司及大型国有企业决算审计及其他专项审计等方面具有丰富经验。负责的项目主要有至纯科技（603690）、凯众股份（603037）、天域生态（603717）、顺威股份（002676），签字的项目主要有昌宝科技（873230）、桂林交通投资控股集团有限公司发债、肇庆市国联投资控股有限公司发债等项目。

2、签字注册会计师：钟章魁

执业资质：中国注册会计师

是否从事过证券服务业务：是

是否具备相应的专业胜任能力：是

从业经历：从1991年9月起从事财务工作，2007年起从事审计工作，现为众华会计师事务所（特殊普通合伙）高级经理，曾负责多家上市公司及大型企业集团的审计工作，特别在企业改制上市审计、企业重组审计，及其他专项审计等方面具有丰富经验。负责的项目主要有昌宝科技（873230）、顺威股份（002676）、桂林交通投资控股集团有限公司发债、肇庆市国联投资控股有限公司发债等项目等。

3、项目质量控制复核人：奚晓茵

执业资质：中国注册会计师

是否从事过证券服务业务：是

是否具备相应的专业胜任能力：是

从业经历：现为众华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，从事注册会计师行业近20年，曾参与并负责多家企业A股及B股的首次发行上市（IPO）和年度审计工作。拥有丰富的会计、审计和公司资本运作经验，擅长企业IPO、资本运作、重组改制、收购兼并、管理咨询等业务。担任融钰集团（002622）、华微电子(600360)、光大嘉宝(600622)、赛腾股份(603283)等上市公司审计的质量控制复核人。

（三）独立性和诚信记录

众华所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近三年受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的概况：

1、刑事处罚

无

2、行政处罚

（1）2019年5月27日，众华所收到中国证券监督管理委员会行政处罚决定书（2019）37号，所涉项目为：江苏雅百特科技股份有限公司2015年度财务报表审计及盈利预测实现情况专项审核。

（2）2019年10月28日，众华所收到中国证券监督管理委员会行政处罚决定书（2019）110号，所涉项目为：宁波圣莱达电器股份有限公司2015年度财务报表审计。

上述行政处罚对众华所目前执业不构成影响。

3、行政监管措施

（1）2017年4月6日，众华所收到中国证监会重庆监管局行政监管措施决定书（2017）3 号，所涉项目为：重庆泰壹环保新能源开发股份有限公司2015年度审计。

（2）2017年8月14日，众华所收到中国证监会深圳监管局行政监管措施决定书（2017）49号，所涉项目为：深圳市远望谷信息技术股份有限公司2013年至2015年度审计。

（3）2018年3月30日，众华所收到中国证监会行政监管措施决定书（2018）63 号，所涉项目为：北京市金龙腾装饰股份有限公司2016年报审计。

（4）2018年8月17日，众华所收到中国证监会甘肃监管局行政监管措施决定书（2018）8号，所涉项目为：甘肃刚泰控股（集团）股份有限公司2017年度审计。

（5）2018年10月22日，众华所收到中国证监会安徽监管局行政监管措施决定书（2018）37号，所涉项目为：安徽安德利百货股份有限公司2017年度审计。

（6）2019年3月26日，众华所收到中国证监会山东监管局行政监管措施决定书（2019）11号，所涉项目为：山东新潮能源股份有限公司2016、2017年度审计。

上述监管措施对众华所目前执业不构成影响。

4、自律监管措施

无

5、拟签字会计师杨格、钟章魁以及质量控制复核人奚晓茵符合独立性要求，近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

三、拟聘任审计机构的审议情况

1、审计委员会审议情况

公司董事会审计委员会对众华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了充分了解，并查阅了众华会计师事务所（特殊普通合伙）有关资格证照、相关信息，认可众华会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力认为众华会计师事务所（特殊普通合伙）具备审计的专业能力和资质，能够满足公司年度审计要求，同意聘任众华会计师事务所为公司 2019年度财务报告和内部控制审计机构。

2、董事会及监事会审议情况

公司召开了第四届董事会第四十七次会议及第四届监事会第二十九次会议审议通过了《关于变更会计师事务所暨聘任2019年度审计机构的议案》，同意聘任众华会计师事务所为公司2019年度财务报告和内部控制审计机构。独立董事对该事项发表了事前认可意见和独立意见。本次事项尚需提交公司股东大会审议。

3、独立董事的事前认可意见

众华会计师事务所（特殊普通合伙）具有中国证监会许可的证券、期货相关业务的执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。本次拟更换会计师事务所事项符合实际情况，是基于公司实际发展的合理变更。我们同意将《关于变更会计师事务所暨聘任2019年度审计机构的议案》提交公司董事会审议。

4、独立董事的独立意见

经审阅，独立董事认为：公司拟变更会计师事务所暨聘任2019年度审计机构的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。众华会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能满足公司2019年度审计工作的质量要求。公司聘任2019年度审计机构的决策程序符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的规定，不存在损害全体股东利益的情形。我们同意聘任众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务报告和内部控制审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

特此公告。

东莞勤上光电股份有限公司董事会

2020年3月20日

证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2020-020

东莞勤上光电股份有限公司

关于召开2020年第三次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据东莞勤上光电股份有限公司(以下简称“公司”)《章程》的相关规定，公司第四届董事会第四十七次会议审议通过了《关于召开2020年第三次临时股东大会的议案》，本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，现将有关事项通知下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2020年第三次临时股东大会。

2、会议召集人：公司董事会。

3、会议召开的合法、合规性：董事会召集本次股东大会符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及公司章程的规定。

4、会议召开的日期、时间：

(1)现场会议召开时间为：2020年04月07日(星期二)14：00-15：00。

(2)网络投票时间为：2020年04月07日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2020年04月07日上午9:30一11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2020年04月07日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

5、股权登记日：2020年04月01日（星期三）

6、会议召开的方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票(现场投票可以委托代理人代为投票)和网络投票中的一种表决方式。

7、出席对象：

(1) 截止2020年04月01日(星期三)下午15:00收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。股东可以以书面形式委托代理人出席会议并参加表决，该股东代理人不必是本公司的股东。

(2)公司董事、监事和高级管理人员。

(3)公司聘请的律师。

8、现场会议召开地点：广东省东莞市常平镇横江厦工业四路3号东莞勤上光电股份有限公司二楼会议室。

二、会议审议事项

1、《关于变更会计师事务所暨聘任2019年度审计机构的议案》。

特别说明：本次股东大会对上述议案中小投资者表决单独计票并披露单独计票结果。中小投资者是指除单独或合计持有公司5%(含5%)以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员以外的股东。

以上议案已经第四届董事会第四十七次会议、第四届董事会第二十九次会议审议通过。具体内容详见公司2020年3月21日披露于指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

三、提案编码

表一：本次股东大提案编码一览表

■

四、会议的登记事项

(一)登记方式

1、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证(或其他能够证明其身份的有效证件或证明)、证券账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。

2、法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、加盖公章的营业执照复印件和证券账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

3、股东可采用现场登记或通过传真方式登记。

(二)登记时间

2020年04月02日上午9：30-11：30，下午14：30-16：30 。

(三)登记地点

地点：广东省东莞市常平镇横江厦工业四路3号东莞勤上光电股份有限公司董事会办公室

联系电话：0769-83996285，传真：0769-83756736

联系人：马锐

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统(地址为http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

六、其他事项

1、与会人员的食宿及交通费用自理。

2、出席现场会议的股东请于会议召开前半小时至会议地点，并携带身份证明、持股凭证、授权委托书等原件，以便验证入场。

七、备查文件

1、第四届董事会第四十七次会议决议；

2、第四届监事会第二十九次会议决议。

特此公告。

东莞勤上光电股份有限公司董事会

2020年3月20日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票程序

1、投票代码：362638，投票简称：“勤上投票”。

2、填报表决意见。

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1 、投票时间：2020年04月07日的交易时间，即9:30一11:30 和13:00一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、 通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2020年04月07日上午9：15，结束时间为2020年04月07日下午15：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引(2016年修订)》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

授权委托书

兹授权委托_________先生/女士代表本单位/本人出席东莞勤上光电股份有限公司2020年第三次临时股东大会，并就以下议案行使表决权：

■

委托人签名：

委托单位名称(公章)及法定代表人签名：

委托人身份证号码/营业执照号码：

委托人证券账户：

委托人持股数： 股

受托人签名：

受托人身份证号码：

委托书有效期限： 年 月 日至 年 月 日

委托日期： 年 月 日

注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；委托人为法人股东的，应加盖法人单位公章。

附件三：

参会回执

致：东莞勤上光电股份有限公司

本人(本公司)拟亲自/委托代理人出席2020年04月07日(星期二)下午14：00举行的公司2020年第三次临时股东大会。

股东姓名(名称)：

身份证号码(营业执照号码)：

联系电话：

证券账户：

持股数量： 股

股东签名(盖章)：

签署日期： 年 月 日

注：

1、请附上本人身份证复印件(法人股东为法人营业执照复印件)。

2、委托他人出席的尚须填写《授权委托书》及提供受托人身份证复印件。