深圳市星源材质科技股份有限公司
关于可转换公司债券赎回结果的公告
证券代码：300568 证券简称：星源材质 公告编号：2020-051
债券代码：123009 债券简称：星源转债
深圳市星源材质科技股份有限公司
关于可转换公司债券赎回结果的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、债券赎回情况概述
（一）“星源转债”发行、上市概述
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可[2017]2417号”文核准，深圳市星源材质科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年3月7日公开发行了480万张可转换公司债券（债券简称：星源转债，债券代码：123009，以下简称“可转债”或“星源转债”）。可转债于2018年4月10日起在深圳证券交易所挂牌交易。
（二）“星源转债”赎回概述
1、触发赎回的情形
“星源转债”于2018年9月13日起进入转股期，公司股票自2020年1月3日至2020年2月21日连续30个交易日中至少15个交易日的收盘价格不低于当期转股价格（26.64元/股）的130%（34.63元/股），已触发《深圳市星源材质科技股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）中约定的有条件赎回条款。公司第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于赎回全部已发行可转换公司债券的议案》，决定行使“星源转债”赎回权，按照可转债面值加当期应计利息的价格赎回在赎回登记日登记在册的全部“星源转债”。
2、本次赎回程序及时间安排
（1）“星源转债”于2020年2月21日触发有条件赎回。
（2）公司在首次满足赎回条件后的5个交易日内（2020年2月24日至2020年2月28日）在中国证监会指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布了5次赎回公告，自2020年2月24日至2020年3月19发布了17次关于“星源转债”的赎回实施公告，通知“星源转债”持有人有关本次赎回的各项事宜。
（3）“星源转债”于2020年3月20日开市起停止交易及转股，2020年3月25日为“星源转债”赎回款的公司付款日，2020年3月27日为赎回款到达“星源转债”持有人资金到账户日，“星源转债”赎回款通过可转债托管券商直接划入“星源转债”持有人的资金账户。
二、赎回结果
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的数据，截止2020 年
3月19日收市，“星源转债”尚有267,407张未转股，本次赎回数量为267,407张。根据公司本次可转债《募集说明书》中有条件赎回条款的约定，按照可转债面值加当期应计利息的价格赎回全部未转股的“星源转债”。
赎回价格：100.03元/张（债券面值加当期应计利息（含税），当期利率为
1.00%），扣税后的赎回价格以结算公司核准的价格为准。
本次赎回公司共计支付赎回款26,748,722.21元。
三、赎回影响
1、公司本次赎回“星源转债”面值总额为26,740,700元，占发行总额的5.57%，对公司财务状况、经营成果及现金流量不会产生较大影响，不会影响本次债券募集资金的正常使用。
2、截至“星源转债”停止转股日，“星源转债”转股导致公司总股本增加
17,012,250股，增强了公司资本实力。同时，因总股本增加，短期内对公司的每股收益有所摊薄。
四、摘牌安排
本次赎回为全额赎回，赎回完成后，将无“星源转债”继续流通或交易，“星源转债”不再具备上市条件而需摘牌。自2020 年3月30日起，公司发行的“星源转债”（债券代码：123009）将在深圳证券交易所摘牌，相关事宜详见公司同日在中国证监会指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
五、最新股本结构
截至2020年3月19日收市，公司的股本结构为：
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说明：2020年1月2日，公司职工代表监事王大红先生辞职，根据相关规定，其持有的32,000股全部为高管锁定股；2020年2月10日，公司副总经理、董事会秘书周国星先生辞职，根据相关规定，其持有的171,480股全部为高管锁定股。本次变动前股本情况为截至2018年9月12日开始转股前的股本情况，公司可转债存续期间股本变化情况，详见公司于2018年10月8日、2019年1月2日、2019年4月1日、2019年7月1日、2019年10月8日、2020年1月2日披露的星源转债季度转股情况公告。
六、咨询方式
咨询部门：公司董事会秘书办公室
咨询电话：0755-21383902
七、备查文件
1、公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书
2、公司第四届董事会第二十一次会议决议
特此公告。
深圳市星源材质科技股份有限公司董事会
2020年3月27日
证券代码：300568 证券简称：星源材质 公告编号：2020-049
深圳市星源材质科技股份有限公司
关于使用部分暂时闲置自有资金
进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市星源材质科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年8月23日召开了第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司正常经营的前提下，同意公司及控股子公司使用不超过3亿元人民币的暂时闲置自有资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、短期（不超过12个月）、且产品发行主体能够提供保本承诺的投资品种，或进行定期存款、结构性存款、通知存款等存款形式存放；公司拟购买的理财产品的受托方应为商业银行、证券、保险及其他正规的金融机构，与公司不存在关联关系；不用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品及无担保债券为投资标的理财产品。在上述额度及决议有效期内，可循环使用；并授权经营管理层在额度范围和有效期内行使投资决策权并签署相关合同文件。具体内容详见2019年8月23日公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
一、本次使用部分闲置自有资金购买理财产品的基本情况
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公司与中国工商银行无关联关系。
二、审批程序
《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》公司于2019年8月23日召开了第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十三次会议审议通过，公司独立董事、监事会、保荐机构分别对此发表了明确同意的意见。本次购买的理财产品额度和期限均在审批额度内，无需再提交董事会审议。
三、投资风险及风险控制措施
本次公司使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动影响的风险，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入。针对投资风险，上述投资将严格按照公司相关规定执行，有效防范投资风险，确保资金安全。
1、严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品；不得用于其他证券投资，不购买股票及其衍生品和无担保债券为投资标的理财产品等；
2、公司将建立投资台账，安排专人及时分析和跟踪投资产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
3、理财资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从现金管理账户中调入调出资金，禁止从现金管理账户中提取现金，严禁出借现金管理账户、使用其他投资账户、账外投资；
4、公司内部审计部门负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告；
5、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
6、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品的购买以及损益情况。
四、对公司经营的影响
公司本次基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，运用暂时闲置的自有资金适时进行保本型低风险投资理财或定期存款、结构性存款、通知存款等，是在保证公司正常经营所需流动资金的前提下实施的，不会影响公司日常经营的正常开展。公司通过进行适度的保本理财产品投资，可以提高资金使用效率，增加投资效益, 进一步提升公司整体业绩水平，符合全体股东的利益。
五、前12个月使用闲置自有资金购买理财产品情况
截至本公告披露日，公司及控股子公司使用部分闲置自有资金进行现金管理尚未到期金额22,089.33万元（含本次），未超过30,000万元的审批总额。
六、备查文件
1、中国工商银行保本型“随心E”法人人民币理财产品说明书（2016年第1期）
2、理财交易指令
特此公告。
深圳市星源材质科技股份有限公司
董事会
2020年3月27日
证券代码：300568 证券简称：星源材质 公告编号：2020-052
债券代码：123009 债券简称：星源转债
深圳市星源材质科技股份有限公司
可转换公司债券摘牌公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、“星源转债”赎回日：2020年3月20日
2、“星源转债”摘牌日：2020年3月30日
一、债券赎回情况概述
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可[2017]2417号”文核准，深圳市星源材质科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年3月7日公开发行了480万张可转换公司债券（债券简称：星源转债，债券代码：123009，以下简称“可转债”或“星源转债”）。“星源转债”于2018年4月10日起在深圳证券交易所挂牌交易，于2018年9月13日起进入转股期。
“星源转债”的存续期限为发行之日起六年，即自2018年3月7日至2024年3月7日。票面利率：第一年0.30%、第二年0.50%、第三年1.00%、第四年1.30%、第五年1.50%、第六年1.80%。“星源转债”采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为2018年3月7日。每年的付息日为本次发行的可转债发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
公司股票（股票简称：星源材质，股票代码：300568）自2020年1月3日至2020年2月21日连续30个交易日中至少15个交易日的收盘价格不低于当期转股价格（26.64元/股）的130%（34.63元/股），已触发《深圳市星源材质科技股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）中约定的有条件赎回条款。公司第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于赎回全部已发行可转换公司债券的议案》，决定行使“星源转债”赎回权，按照可转债面值加当期应计利息的价格赎回在赎回登记日登记在册的全部“星源转债”。
二、债券赎回安排
1、“星源转债”于2020年2月21日触发有条件赎回。
2、赎回登记日：2020年3月19日
3、停止交易日：2020年3月20日
4、停止转股日：2020年3月20日
5、赎回日：2020年3月20日
6、发行人资金到账日（到达结算公司账户）：2020年3月25日
7、投资者赎回款到账日：2020年3月27日
8、公司在首次满足赎回条件后的5个交易日内（2020年2月24日至2020年2月28日）在中国证监会指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布了5次赎回公告，自2020年2月24日至2020年3月19发布了17次关于“星源转债”的赎回实施公告，通知“星源转债”持有人有关本次赎回的各项事宜。
关于“星源转债”赎回结果的具体情况详见公司同日在中国证监会指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
三、摘牌安排
本次赎回为全额赎回，赎回完成后，将无“星源转债”继续流通或交易，“星源转债”不再具备上市条件而需摘牌。自2020 年3月30日起，公司发行的“星源转债”（债券代码：123009）将在深圳证券交易所摘牌。
四、最新股本结构
截至2020年3月19日收市，公司的股本结构为：
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五、咨询方式
咨询部门：公司董事会秘书办公室
咨询电话：0755-21383902
特此公告。
深圳市星源材质科技股份有限公司董事会
2020年3月27日
