中公高科养护科技股份有限公司

(上接284版)

截至2019年末，立信会计师事务所拥有合伙人216名，注册会计师2266名，从业人员总数9325名，首席合伙人为朱建弟先生。2019年，立信会计师事务所新增注册会计师414人，减少注册会计师387人。立信会计师事务所的注册会计师和从业人员均从事过证券期货业务。

3.业务规模

立信会计师事务所2018年度业务收入为人民币37.22亿元，净资产为人民币1.58亿元。

2018年度，立信会计师事务所共为569家上市公司客户提供年报审计服务，收费总额为7.06亿元。上市公司客户主要行业分布在制造业（365家）、信息传输、软件和信息技术服务业（44家）、批发和零售业（20家）、房地产业（20家）、交通运输、仓储和邮政业（17家）。上市公司客户资产均值为人民币156.43亿元。

4.投资者保护能力

截至2018年末，立信会计师事务所已计提职业风险基金人民币1.16亿元。购买的职业保险累计赔偿限额为人民币10亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

5.独立性和诚信记录

立信会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

立信会计师事务所2017年受到行政处罚1次，2018年3次，2019年0次；2017年受到行政监管措施3次，2018年5次，2019年9次。

（二）项目成员信息

1.人员信息

■

（1）项目合伙人

项目合伙人：张丽宾，中国注册会计师，合伙人。2003年起专职就职于会计师事务所从事审计业务，曾负责多家中央企业、上市公司审计或复核工作。具有证券服务从业经验，2018年加入立信会计师事务所。

（2）本期签字注册会计师

签字注册会计师：陈清松，中国注册会计师，业务合伙人。2012年加入立信会计师事务所（特殊普通合伙）从事审计业务，2016年成为中国注册会计师执业会员。从业以来一直专注于大型中央企业、上市公司的年报审计及上市重组、IPO等证券类审计业务。具有8年证券服务从业经验。

（3）质量控制复核人

李洪勇，中国注册会计师，合伙人。自2003年起专职就职于会计师事务所从事审计业务，曾负责多家中央企业、上市公司审计或复核工作。2012年加入立信会计师事务所。

2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德准则》对独立性要求的情形，不存在不良诚信记录。

（三）审计收费

1、本期审计费用及同比变化情况

■

2、定价原则

主要基于专业服务所需的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作人员的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）公司审计委员会在选聘会计师事务所过程中的履职情况及审查意见

通过对立信会计师事务所的从业资格、业务范围、业务规模、人员构成、投资者保护能力、独立性和诚信记录以及专业能力等情况进行核查，公司审计委员会认为立信会计师事务所具备证券从业资格，且具有上市公司审计工作的专业人员和执业经验。在其担任公司审计机构过程中，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，较好地履行了外部审计机构的责任与义务，具有较强的专业能力和投资者保护能力，相关审计人员的独立性和诚信记录情况良好。同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年的审计机构，并提交公司董事会审议。

（二）公司独立董事关于本次聘任会计师事务所的事前认可及独立意见

公司独立董事就该事项发表事前认可意见：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格，且具有上市公司审计工作的丰富经验。在担任公司审计机构期间，工作认真严谨，具有良好的职业精神和较强的专业水平，较好的履行了外部审计机构的责任与义务。同意续聘立信会计师事务所为公司2020年度审计机构，并同意将《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的议案》提交董事会审议。

公司独立董事就该事项发表独立意见：立信会计师事务所具备证券从业资格，且具有上市公司审计工作的丰富经验。在担任公司审计机构期间，工作认真严谨，有良好的职业精神和较强的专业水平，较好的履行了外部审计机构的责任与义务。同意续聘立信会计师事务所为公司2020年度审计机构。

（三）公司董事会对本次聘任会计师事务所相关议案的审议和表决情况

公司于2020年3月27日召开了第三届董事会第十七次会议，经全体董事一致表决同意，审议通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的议案》。

（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

中公高科养护科技股份有限公司 董事会

2020年3月31日

证券代码：603860 证券简称：中公高科 公告编号：2020-017

中公高科养护科技股份有限公司

关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中公高科养护科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月27日召开了第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》。现将相关事项公告如下：

为充分利用公司暂时闲置自有资金，进一步提高资金收益，在确保不影响公司正常生产经营的基础上，公司拟在董事会审议通过之日起12个月内循环滚动使用最高额度不超过人民币10,000万元的闲置自有资金进行现金管理。

本公司拟进行委托理财的金融机构与本公司不存在关联关系，不构成关联交易。

一、现金管理情况

（一）现金管理额度

为提高闲置自有资金的收益，在确保不影响公司正常生产经营的基础上，公司本次拟对最高额度不超过人民币10,000万元的闲置自有资金进行现金管理。在上述额度内，资金可以循环滚动使用。

（二）投资品种

为控制风险，现金管理仅限于购买安全性高、满足保本要求且流动性好（不超过12个月）的投资产品，包括但不限于银行固定收益型或保本浮动收益型理财产品、结构性存款及证券公司保本型收益凭证等。

（三）投资期限

自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。

（四）实施方式

公司董事会授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财的金额和期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。

（五）信息披露

公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定要求及时披露公司现金管理的具体情况。

二、风险控制措施

（一）在确保不影响公司正常生产经营的基础上，根据公司闲置自有资金情况，针对产品的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品。

（二）公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向，对理财产品的收益及风险进行评估，严格保障资金安全，控制投资风险。

（三）公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

三、对公司日常经营的影响

公司使用部分闲置自有资金进行现金管理是在符合国家法律法规，确保不影响公司日常运营和资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。通过适度理财，可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更高的投资回报。

四、独立董事的意见

公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在保证流动性和资金安全的前提下，使用部分闲置自有资金进行现金管理，有利于提高公司资金使用效率，能够获得一定的投资收益，不会影响公司主营业务发展，也不存在损害股东利益的情形。同意公司在不影响正常生产经营的基础上，在12个月内循环滚动使用最高额度不超过人民币10,000万元的闲置自有资金进行现金管理。

五、监事会意见

在保障资金安全的前提下，使用部分闲置自有资金进行现金管理，不会影响公司正常生产经营，有利于提高公司资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。同意公司在12个月内循环滚动使用最高额度不超过人民币10,000万元的自有资金进行现金管理。

六、备查文件

1、中公高科养护科技股份有限公司第三届董事会第十七次会议决议；

2、中公高科养护科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十七次会议相关事项的独立意见；

3、中公高科养护科技股份有限公司第三届监事会第十三次会议决议。

特此公告。

中公高科养护科技股份有限公司董事会

2020年3月31日

证券代码：603860 证券简称：中公高科 公告编号：2020-018

中公高科养护科技股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及《中公高科养护科技股份有限公司募集资金专项存储与使用管理制度》等有关规定，为提高资金使用效率，增加股东投资收益，中公高科养护科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月27日召开第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，决定自董事会审议通过之日起12个月内，在不影响募集资金投资项目建设和募集资金安全的前提下，公司及全资子公司中公高科（霸州）养护科技产业有限公司（以下简称“霸州公司”）使用不超过5,000万元的闲置募集资金投资于安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，在此额度内资金可以循环滚动使用。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准中公高科养护科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1244号）核准，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行1,668万股人民币普通股（A股），每股发行价格为人民币15.62元，募集资金总额为人民币26,054.16万元，扣除各项新股发行和承销费用合计3,799.89万元，实际募集资金净额为人民币22,254.27万元。上述募集资金已于2017年7月27日全部到位，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“信会师报字[2017]第ZE10528号”《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储制度。

公司本次公开发行股票的募集资金投资项目 “公路智能养护技术应用开发中心项目”总投资额为37,420.45万元，拟投入募集资金22,254.27万元。募集资金投资项目实施主体为公司全资子公司霸州公司。

2017年9月18日，经公司第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会第十三次会议审议批准，公司使用募集资金人民币5,061.16万元置换募集资金投资项目预先已投入的自筹资金。

根据募集资金投资项目建设情况使用部分资金后，截至2019年12月31日，公司募集资金余额为10,469.01万元。

二、使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体计划

为提高资金使用效率，合理利用暂时闲置募集资金，在不影响募集资金投资项目计划实施进度的情况下，公司及霸州公司拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

1、管理额度

公司及霸州公司拟对总额度不超过5,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可在12个月内循环使用。

2、投资产品品种

为控制风险，现金管理仅限于购买安全性高、满足保本要求且流动性好（不超过12个月）的投资产品，包括但不限于银行固定收益型或保本浮动收益型理财产品、结构性存款及证券公司保本型收益凭证等；产品发行主体能够提供保本承诺。

3、决议有效期

本次董事会审议通过之日起12个月内有效。

4、具体实施方式

授权董事长在投资额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，由公司财务负责人负责组织实施，财务部按照上述要求实施和办理相关具体事宜。

三、投资风险控制措施

公司现金管理仅限于购买安全性高、满足保本要求且流动性好、不影响募集资金投资项目正常实施的投资产品，风险可控。但金融市场受宏观经济的影响较大，公司拟采取以下措施控制投资风险：

1、公司将根据募集资金投资项目进度安排和资金投入计划进行结构性存款或者选择保本型理财产品，投资的品种为安全性高、流动性好、有保本约定的短期（12个月以内的）理财产品或结构性存款，投资风险小，处于公司风险可承受和控制范围之内，确保不影响募集资金投资项目的正常进行。

2、公司现金管理产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户，公司将及时通知上海证券交易所备案并公告。

3、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向，对理财产品的收益及风险进行评估，严格保障资金安全，控制投资风险。

4、公司内审部负责对资金的使用与保管情况进行日常审计与监督，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取措施，控制投资风险。

5、公司独立董事、监事会、保荐机构有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请会计师事务所进行审计。

四、对公司的影响

公司及霸州公司在不影响募集资金投资项目建设进度和确保资金安全的前提下，对部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，获取一定的投资收益，提高公司的整体业绩水平，为公司股东谋求更高的投资回报。

五、专项意见说明

1、独立董事意见

公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等相关规定，在保障资金安全的前提下，在12个月内循环滚动使用最高额度不超过人民币5,000万元的闲置募集资金投资于安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，有利于提高闲置募集资金的使用效率，获取一定的投资收益，符合公司全体股东的利益。公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，没有与募集资金投资计划相抵触，也不存在变相改变募集资金用途、损害公司及股东利益的情形。同意公司在12个月内循环滚动使用不超过人民币5,000万元的闲置募集资金进行现金管理。

2、监事会意见

公司使用部分暂时闲置的募集资金投资于安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，有利于提高闲置募集资金的使用效率，获取一定的投资收益，符合公司全体股东的利益。公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，没有与募集资金投资计划相抵触，也不存在变相改变募集资金使用用途、损害公司及股东利益的情形。同意公司在12个月内循环滚动使用最高额度不超过人民币5,000万元的闲置募集资金进行现金管理。

3、保荐机构意见

（1）公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经履行了必要的审批程序，经公司董事会、监事会审议通过，独立董事亦发表了明确同意意见；（2）公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理不会影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向，符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及有关法律法规中关于上市公司募集资金使用的相关规定。综上所述，保荐机构对本次公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

六、备查文件

1、《中公高科养护科技股份有限公司第三届董事会第十七次会议决议》；

2、《中公高科养护科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十七次会议的独立意见》；

3、《中公高科养护科技股份有限公司第三届监事会第十三次会议决议》；

4、《中德证券有限责任公司关于中公高科养护科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

特此公告。

中公高科养护科技股份有限公司董事会

2020年3月31日

证券代码：603860 证券简称：中公高科 公告编号：2020-019

中公高科养护科技股份有限公司

关于补选监事的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

鉴于程珊珊女士辞去公司第三届监事会监事职务，根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，为保证监事会工作的顺利开展，公司于2020年3月27日召开第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于补选监事的议案》，拟提请公司2019年年度股东大会选举张晨女士为公司第三届监事会监事，任期自2019年年度股东大会审议通过之日起至公司第三届监事会任期届满时止。

特此公告。

中公高科养护科技股份有限公司监事会

2020年3月31日

附：张晨简历

张晨，女，汉族，出生于1984年7月，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，副研究员，中国共产党党员。自2009年7月起，先后担任中公高科养护科技股份有限公司项目经理、项目组长、主任工程师，现任中公高科养护科技股份有限公司副总工程师。

证券代码：603860 证券简称：中公高科 公告编号：2020-020

中公高科养护科技股份有限公司

关于召开2019年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年4月20日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2019年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2020年4月20日 14点00分

召开地点：北京市海淀区地锦路9号院4号楼2层205会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年4月20日至2020年4月20日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案分别已经公司2020年3月27日召开的第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十三次会议审议通过，具体内容详见公司于2020年3月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》披露的公告。有关本次会议的详细资料，可参阅本公司于2020年3月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中公高科养护科技股份有限公司2019年年度股东大会会议资料》。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：议案4、议案5、议案7、议案8、议案9

4、涉及关联股东回避表决的议案：议案7

应回避表决的关联股东名称：中路高科交通科技集团有限公司

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一） 参加股东大会会议登记时间：

2019年4月20日上午9：00-11：00；下午13：00-17：00。

（二） 登记地点：

北京市海淀区地锦路9号院4号楼2层205会议室

（三） 登记方式：

拟出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件在上述时间、地点现场办理或通过通讯方式（传真或邮件）办理登记：

1、自然人股东：本人身份证原件、股票账户卡原件；

2、自然人股东授权代理人：代理人身份证原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书原件、股票账户卡原件；

3、法人股东法定代表人：本人身份证原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书原件、股票账户卡原件；

4、法人股东授权代理人：代理人身份证原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）、股票账户卡原件。

注：所有原件均需一份复印件；如通过通讯方式（传真或邮件）办理登记，请将上述文件复印件或电子版递交至公司后，电话确认，方视为登记成功。

（四） 参会时间：拟出席会议的股东或股东代理人请于会议开始前半个小时内到达会议地点，凡是在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人及所持有表决权的股份总数之前到会登记的股东均有权参加本次股东大会。

六、其他事项

（一）本次股东大会拟出席现场会议的股东请自行安排交通、食宿等费用。

（二）联系地址：北京市海淀区地锦路9号院4号楼证券投资部。

（三）联系方式：电话：010-82364131；传真：010-62375021；

邮箱：lilan@roadmaint.com

特此公告。

中公高科养护科技股份有限公司董事会

2020年3月31日

附件1：授权委托书

附件1：授权委托书

授权委托书

中公高科养护科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年4月20日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

公司代码：603860 公司简称：603860

中公高科养护科技股份有限公司

2019年度内部控制评价报告

中公高科养护科技股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2019年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一.重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二.内部控制评价结论

1.公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷

□是 √否

2.财务报告内部控制评价结论

√有效 □无效

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

3.是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

□是 √否

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

4.自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素

□适用 √不适用

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

5.内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致

√是 □否

公司于报告期已按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

6.内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致

√是 □否

截至2019年12月31日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

三.内部控制评价工作情况

(一).内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

1.纳入评价范围的主要单位包括：公司本部及北京路兴公路新技术有限公司、中公高科（霸州）养护科技产业有限公司、中公慧科（杭州）交通技术有限公司3家子公司。

2.纳入评价范围的单位占比：

■

3.纳入评价范围的主要业务和事项包括:

组织架构、发展战略、人力资源、企业文化、资金活动、采购业务、投资管理、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、信息系统、生产计划管理、关联交易管理、对下属单元的控制、纳税管理、成本费用管控。

4.重点关注的高风险领域主要包括：

组织架构、发展战略、资金活动、生产计划管理、采购业务、资产管理、销售业务、工程项目、关联交易管理、财务报告、合同管理、成本费用管控、对下属单元控制。

5.上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，是否存在重大遗漏

□是 √否

6.是否存在法定豁免

□是 √否

7.其他说明事项

无

(二).内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

公司依据企业内部控制规范体系及对应规范，组织开展内部控制评价工作。

1.内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整

□是 √否

公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。

2.财务报告内部控制缺陷认定标准

公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

■

说明:

财务报表的错报金额落在表内一个或多个区间时，以缺陷等级高者作为判定标准。

公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

■

说明：

发现表内一个或多个事件时，按缺陷等级高者作为判定标准。

3.非财务报告内部控制缺陷认定标准

公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

■

说明：

发现多起潜在风险事件，其损失额度以累计额计算。

公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

■

说明：

发现表内一个或多个事件时，按缺陷等级高者作为判定标准。

(三).内部控制缺陷认定及整改情况

1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

1.1.重大缺陷

报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷。

□是 √否

1.2.重要缺陷

报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷。

□是 √否

1.3.一般缺陷

报告期内公司未发现财务报告内部控制一般缺陷。

1.4.经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重大缺陷

□是 √否

1.5.经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重要缺陷

□是 √否

2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

2.1.重大缺陷

报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

√否

2.2.重要缺陷

报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷

□是 √否

2.3.一般缺陷

报告期内公司未发现非财务报告内部控制一般缺陷。

2.4.经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重大缺陷

□是 √否

2.5.经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重要缺陷

□是 √否

四.其他内部控制相关重大事项说明

1.上一年度内部控制缺陷整改情况

□适用 √不适用

2.本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向

√适用 □不适用

2019年度，公司积极推动内部控制规范工作，在合同管理、成本费用管控、关联交易管理、财务报告、下属单元控制等重要领域进行了强化与完善，体系运行有效，未发现设计和运行缺陷样本。公司2020年度内控工作将围绕上市公司重点风险领域加强过程控制和监督、内部控制管理与职能管理深度融合等方面进行常态化、精益化改进，保证公司战略目标的实现。

3.其他重大事项说明

□适用 √不适用

董事长（已经董事会授权）：常成利

中公高科养护科技股份有限公司