上海韦尔半导体股份有限公司
关于调整2019年股票期权激励计划预留期权授予对象名单及
授予数量的公告
证券代码：603501 证券简称：韦尔股份 公告编号：2020-013
上海韦尔半导体股份有限公司
关于调整2019年股票期权激励计划预留期权授予对象名单及
授予数量的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 预留期权授予激励对象人数：由原157人调整为153人；
● 预留期权授予股票期权数量：由原2,357,732份调整为2,353,374份。
上海韦尔半导体股份有限公司（以下简称“公司”）2019年股票期权激励计划（以下简称“激励计划”）已经公司2019年第一次临时股东大会审议通过，根据股东大会授权，公司第五届董事会第十三次会议及第五届监事会第十一次会议审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划预留期权授予对象名单及授予数量的议案》，现将相关调整内容公告如下：
一、激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2019年9月2日，上海韦尔半导体股份有限公司（以下简称“公司”）召开第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于〈2019年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于制定〈2019年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权公司董事会办理股权激励计划有关事项的议案》等议案，公司独立董事对本次股票期权激励计划的相关议案发表了独立意见。
2、2019年9月2日，公司召开第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于〈2019年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于制定〈2019年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核实〈2019年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》等议案。
3、2019年9月19日，公司召开2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈2019年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于制定〈2019年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权公司董事会办理股权激励计划有关事项的议案》，公司同日于上海证券交易所网站披露了《关于2019年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2019年9月25日，公司召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》相关议案，公司独立董事对本次股票期权激励计划的相关事项发表了独立意见。
5、2019年10月22日，公司召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划授予对象名单及授予数量的议案》，公司独立董事对本次股票期权激励计划的相关事项发表了独立意见。2019年11月15日，公司2019年股票期权激励计划首次授予的股票期权已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成相关登记手续。
6、2020年3月4日，公司召开了第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予2019年股票期权激励计划预留股票期权的议案》，同意公司以2020年3月4日为预留股票期权授予日向符合授予条件的157名激励对象授予2,357,732份股票期权。公司独立董事对本次股票期权激励计划的相关事项发表了独立意见。
7、2020年4月2日，公司召开第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划预留期权授予对象名单及授予数量的议案》，同意调整股权激励计划预留部分授予对象人数及授予数量。独立董事对上述事项发表了独立意见。
二、关于调整预留期权授予激励对象名单的说明
鉴于预留期权授予对象中原确定的部分激励对象因个人原因放弃或不再符合激励条件，董事会根据2019年第一次临时股东大会的授权及《2019年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定对本次预留股票期权授予名单及授予数量进行相应调整。调整后，公司本次预留期权授予的激励对象由157人调整为153人，授予股票期权数量由2,357,732份调整为2,353,374份。
三、公司2019年股票期权激励计划激励对象调整对公司的影响
本次对公司2019年股票期权激励计划预留期权授予对象名单及授予数量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、监事会核查意见
经审慎查验，公司监事会认为：公司对2019年股票期权激励计划预留期权授予对象名单及授予数量的调整符合公司《激励计划》及相关法律、法规要求，程序合法合规，不存在损害股东利益的情况；本次调整后的激励对象均符合相关法律、法规和规范性文件所规定的作为激励对象的条件，主体资格合法、有效。因此，监事会同意本次对2019年股票期权激励计划预留期权授予对象名单及授予数量调整。
五、独立董事意见
公司独立董事认为：公司董事会对2019年股票期权激励计划预留期权授予对象名单及授予数量的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及公司《激励计划》中相关事项的规定，本次调整后预留股票期权授予的激励对象属于经公司2019年第一次临时股东大会批准的激励计划中规定的激励对象范围。本次调整不存在损害上市公司及中小股东利益的情况。
六、律师的结论性意见
北京市天元律师事务所出具意见如下：公司董事会本次调整预留授予部分的激励对象名单及数量已取得必要的批准与授权，上述已履行的程序符合《管理办法》及《激励计划》的规定，合法、有效；公司本次调整股权激励计划预留授予部分激励对象名单及授予数量符合《管理办法》及《激励计划》的规定，合法、有效。
特此公告。
上海韦尔半导体股份有限公司董事会
2020年4月3日
证券代码：603501 证券简称：韦尔股份 公告编号：2020-014
上海韦尔半导体股份有限公司
第五届董事会第十三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
上海韦尔半导体股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十三次会议于2020年4月2日在公司会议室以现场及通讯方式召开，会议于2020年3月28日以通讯方式向全体董事进行了通知。会议应出席董事9名，实际出席董事9名。本次会议由公司董事长虞仁荣先生主持，公司监事和高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于调整2019年股票期权激励计划预留期权授予对象名单及授予数量的议案》
鉴于预留期权授予对象中原确定的部分激励对象因个人原因放弃或不再符合激励条件，公司董事会根据2019年第一次临时股东大会的授权，对本次激励计划预留期权授予激励对象人数及授予数量进行调整。调整后，公司本次股票期权预留期权授予的激励对象由157人调整为153人，授予股票期权数量由2,357,732份调整为2,353,374份。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）和公司指定信息披露媒体披露的《关于调整2019年股票期权激励计划预留期权授予对象名单及授予数量的公告》（公告编号：2020-013）。
特此公告。
上海韦尔半导体股份有限公司董事会
2020年4月3日
证券代码：603501 证券简称：韦尔股份 公告编号：2020-015
上海韦尔半导体股份有限公司
第五届监事会第十一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
上海韦尔半导体股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十一次会议于2020年4月2日以现场及通讯方式召开，会议通知已于2020年3月28日通过通讯方式送达各位监事。本次会议由监事会主席韩杰先生主持，会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议的召集和召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于调整2019年股票期权激励计划预留期权授予对象名单及授予数量的议案》
经审慎查验，公司监事会认为：公司对2019年股票期权激励计划预留期权授予对象名单及授予数量的调整符合公司《2019年股票期权激励计划（草案）》及相关法律、法规要求，程序合法合规，不存在损害股东利益的情况；本次调整后的激励对象均符合相关法律、法规和规范性文件所规定的作为激励对象的条件，主体资格合法、有效。因此，监事会同意本次对2019年股票期权激励计划预留期权授予对象名单及授予数量调整。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）和公司指定信息披露媒体披露的《关于调整2019年股票期权激励计划预留期权授予对象名单及授予数量的公告》（公告编号：2020-013）。
特此公告。
上海韦尔半导体股份有限公司监事会
2020年4月3日
