江西国泰集团股份有限公司

（上接143版）

本次会计政策变更后，公司将按照新收入准则的规定确认收入以及《修订通知》的要求编制合并财务报表。其余未变更部分仍执行财政部前期颁布的《企业会计准则一一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

公司于2020年1月1日起开始执行新收入准则，并已于2019年第三季度报告开始执行《修订通知》规定的合并财务报表格式。

1、本次会计政策变更对公司的影响

（1）新收入准则的会计政策变更及影响

①将现行的收入准则和建造合同准则统一为一个收入确认模型；以“控制权转移”取代之前的“风险报酬转移”作为收入确认判断标准；对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供更明确的指引；对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确规定。

②根据相关新旧准则衔接规定，首次执行本准则的企业，应当根据首次执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。经评估，新收入准则的实施会导致公司收入确认方式发生一定变化，对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。

（2）合并财务报表格式调整的会计政策变更及影响

①根据《修订通知》的要求，公司将合并资产负债表原“应收票据及应收账款”项目拆分为“应收票据”和“应收账款”和“应收款项融资”项目；合并资产负债表原“应付票据及应付账款”项目拆分为“应付票据”和“应付账款”项目；新增“合同资产”和“合同负债”项目，并调整了相关报表项目的填列内容；将合并利润表中“投资收益”项目下增加“其中：以摊余成本计量的金融资产终止确认收益”项目；删除原合并现金流量表中“为交易目的而持有的金融资产净增加额”、“发行债券收到的现金”项目。

②根据《修订通知》的要求，公司本次仅对合并财务报表格式和部分科目列示产生影响，不涉及对公司以前年度的追溯调整，对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。

（二）本次会计估计变更

1、变更前采用的会计估计

对信用风险显著不同的应收票据单项确定坏账准备，除了单项确定坏账准备的应收票据外，公司按照票据类型对应收票据进行分组并采用以账龄特征为基础计提坏账准备。

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2、变更后采用的会计估计

本次会计估计变更仅当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将应收票据划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据如下：

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3、本次会计估计变更对公司的影响

本次会计估计变更采用未来适用法进行会计处理，无需对已披露的财务报表进行追溯调整，不影响公司前期财务指标。经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审计，本次会计估计变更将减少公司2019年度净利润412,875.27元，对公司财务状况、经营成果无重大影响。

三、独立董事、监事会意见

公司独立董事发表意见：本次会计政策变更属于公司根据财政部相关规定进行的调整，本次会计估计变更符合相关规定和公司实际业务情况，上述变更决策程序符合法律法规和公司章程规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形，因此同意公司执行变更后的会计政策及会计估计。

第四届监事会第二十六次会议审议通过了《关于公司会计政策及会计估计变更的议案》，认为本次会计会计政策及会计估计变更符合相关规定和公司实际情况，不存在损害公司和股东利益的情形。

特此公告。

江西国泰集团股份有限公司董事会

二〇二〇年四月十五日

证券代码：603977 证券简称：国泰集团 编号：2020临025号

转债代码：110803 转债简称：国泰定01

江西国泰集团股份有限公司关于

公司董事会、监事会换届选举的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

江西国泰集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会、监事会任期已届满，根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，公司按程序进行董事会、监事会的换届选举工作。公司于2020年4月13日召开第四届董事会第三十九次会议，审议通过了《关于换届选举第五届董事会非独立董事的议案》及《关于换届选举第五届董事会独立董事的议案》；同日，公司召开第四届监事会第二十六次会议审议通过了 《关于换届选举第五届监事会股东代表监事的议案》。上述议案尚需提交公司股东大会审议，现将换届选举具体情况说明如下：

一、董事会换届选举

根据《公司章程》规定，公司董事会由9名董事组成，其中非独立董事6名，独立董事3名。经公司股东推荐，并经董事会提名委员会审核，董事会拟推选董家辉先生、熊旭晴先生、辛仲平先生、潘亮先生、陈共孙先生、刘元魁先生作为公司第五届董事会非独立董事候选人（简历附后）；拟推选李汉国先生、柳习科先生、汪志刚先生为公司第五届董事会独立董事候选人（简历附后）。上述董事任期为自公司股东大会审议通过之日起三年。

二、监事会换届选举

根据《公司章程》规定，公司监事会由5名监事组成，其中职工代表监事2名。经公司股东推荐，监事会拟推选李夙先生、王光福先生、杜华先生为公司第五届监事会股东代表监事候选人（简历附后）。

公司第五届监事会职工代表监事简新春先生、朱鹏先生（简历附后）由公司2020年4月9日召开的职工代表大会选举产生，将与股东大会选举产生的3名监事共同组成公司第五届监事会，任期为自公司股东大会审议通过之日起三年。

上述董事、监事候选人均不存在《公司法》《公司章程》及相关法律法规、规范性文件规定的不得担任公司董事、监事的情形，未收到中国证监会行政处罚和证券交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情况。

特此公告。

江西国泰集团股份有限公司董事会

二〇二〇年四月十五日

附件：

第五届董事会非独立董事候选人简历

1、董家辉先生，1962年10月生，中共党员，本科学历，教授级高级工程师。历任德兴铜矿副矿长、党委委员，永平铜矿矿长、党委委员、永铜分公司经理，江西铜业股份公司副总经理、党委委员，江西铜业股份有限公司工会主席、党委委员，江西省民爆投资有限公司党委书记、董事长。

2、熊旭晴先生，1967年9月生，中共党员，研究生学历，高级经济师。历任江西省国防科工办科技质量处副处长，江西乔家栅食品有限公司总经理，江西省国防科工办处长，省纪委驻国防科工办纪检组任副组长、监察室主任，江西省船舶工业管理办公室主任，江西省军工资产经营管理有限公司董事长，江西省民爆投资有限公司党委副书记、总经理。2009年10月至今任江西国泰集团股份有限公司董事长、党委书记。

3、辛仲平先生，1965年12月生，中共党员，研究生学历，高级经济师。历任江西省宁都县组合机床厂金工车间助理工程师，江西省国防科工办任计划处主任科员，深圳市益力矿泉水股份有限公司发展部投资主管，中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司企管部内审主管，大鹏证券有限责任公司投资银行部高级经理，国信证券有限责任公司投资银行部高级经理，江西省军工资产经营有限公司总经理，江西大成国有资产经营管理有限责任公司副总经理，现任江西省军工控股集团有限公司总经理。

4、潘亮先生，1975年5月出生，中共党员，研究生学历。历任江西省国有资产监督管理委员会宣传培训处科员、宣传培训处副主任科员、规划发展处主任科员、办公室(党委办公室)副主任、规划发展处副处长、规划发展处调研员，现任江西省国有资产监督管理委员会规划发展处二级调研员。

5、陈共孙先生，1965年11月生，中共党员，本科学历，经济师、政工师，2008年5月毕业于北京大学EMBA高级研修班。历任江西永胜机械厂党委副书记、纪委书记、党委书记、副厂长、厂长等职，江西国泰集团股份有限公司董事、总经理，现任江西鑫安信和投资集团有限责任公司董事长、江西国泰集团股份有限公司副董事长。

6、刘元魁先生，1964年6月生，中共党员，大专学历，高级会计师。历任九江有色金属冶炼厂财务科会计、财务科副科长、科长，江西国泰集团股份有限公司财务总监，上饶华晟有色金属有限公司副总经理、财务总监，江西钨业集团有限公司投资发展部中层副职，江西钨业集团有限公司企业策划部副主任，江西钨业集团有限公司风险管理部主任，江西钨业控股集团有限公司审计部总经理。现任江西钨业股份有限公司审计部（风险管理部）总经理、江西国泰集团股份有限公司董事。

第五届董事会独立董事候选人简历

1、李汉国先生，1956年7月生, 中共党员，会计学硕士，江西财经大学金融学院教授，研究生导师。历任江西财经学院会计系副主任、江西财经学院证券与期货研究所所长、江西瑞奇期货经纪有限公司总裁兼兴期审计事务所所长、福建闽发证券有限公司副总裁、中国四方控股有限公司总裁、中国鹏华控股有限公司总裁、江西财经大学证券期货研究中心主任和南昌市人民政府参事等职。现任教于江西财经大学金融学院，兼任中文天地出版传媒集团股份有限公司独立董事、江西三川智慧股份有限公司独立董事、江西正邦科技股份有限公司独立董事。

2、柳习科先生，1974年3月出生，中共党员，毕业于江西财经大学投资专业，长江商学院FMBA，研究生学历，注册会计师。曾就职于中国建设银行，中磊会计师事务所，中国证监会江西监管局。现任江西金融发展集团股份有限公司总裁、江西投资基金业协会会长，兼任江西铜业股份有限公司独立董事。

3、汪志刚先生，1973年10月出生，民商法学博士。历任景德镇陶瓷学院（现景德镇陶瓷大学）助教、讲师、副教授和教授，景德镇仲裁委员会仲裁员。现任江西财经大学法学院教授、博士生导师、首席教授、院学术委员会主任，江西财经大学校学术委员会委员，兼职律师，中国民法学研究会理事，第二届江西省法律顾问团成员，法治江西智库第一届专家委员会专家，兼任江中药业股份有限公司独立董事。

第五届监事会股东代表监事候选人简历

1、李夙先生，1966年10月出生，中共党员，本科学历，会计师。历任新余钢铁计划考核科副科长、管理处副主办科员、企管处主办科员。现任新余钢铁企业管理处绩效考核科科长。

2、王光福先生，1950年1月出生。历任江西崇仁永胜机械厂厂工会主席。现任江西广宇房地产开发有限公司总经理，江西鑫安信和投资集团有限责任公司总经理。

3、杜华先生，1968年2月出生，中共党员，中专学历，会计师。历任赣州有色冶金化工厂会计，江西钨业集团有限公司会计，江西钨业控股集团有限公司财务部高级经理。现任江西红锂新材料有限公司财务总监，江西钨业股份有限公司财务部副总经理。

第五届监事会职工代表监事候选人简历

1、简新春先生，1970年12月出生，大学本科学历，中共党员，教授级高级工程师。历任德兴铜矿采场八〇四厂厂长，德兴铜矿采矿副总工程师，江西铜业民爆矿服有限公司常务副总经理、党总支副书记，江西省民爆投资有限公司副总工程师、安全生产运营部部长。

2、朱鹏先生，1968年11月出生，大学本科学历，中共党员，高级工程师。历任江西光华印刷包装机械有限公司董事及总经理、江西国泰集团股份有限公司生产供应部副部长（主持工作）、技术质量部副部长，江西国泰集团股份有限公司生产供应部部长兼新余恒象科技有限公司执行董事兼法人代表。

证券代码：603977 证券简称：国泰集团 公告编号：2020-026

转债代码：110803 转债简称：国泰定01

江西国泰集团股份有限公司关于

召开2019年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年5月6日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2019年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2020年5月6日 14点30分

召开地点：江西省南昌市高新区高新大道699号国泰集团23楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年5月6日

至2020年5月6日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案的董事会审议情况，详见公司分别于2020年4月15日刊载在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的公告。

本次股东大会会议资料公司将于近日另行刊登在上海证券交易所网站。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：议案5、议案6、议案8、议案9及其子议案、议案10及其子议案、议案11及其子议案

4、涉及关联股东回避表决的议案：议案6

应回避表决的关联股东名称：江西省民爆投资有限公司、江西省军工控股集团有限公司

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

符合出席会议要求的股东，于2020年4月30日（上午9:00-11:30，下午13:30-17:00）持有关证明到江西省南昌市高新区高新大道699号国泰集团董事会办公室（2201室）办理登记手续，并于2020年5月6日会议开始前到大会秘书处签到，签到时间为下午14:00-14:30。

（一）个人（自然人）股东亲自出席会议的，应出示其本人身份证、股票账户卡、持股证明并提供以上证件、材料的复印件；个人（自然人）股东委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡、委托人持股证明、授权委托书和受托人身份证并提供以上证件、材料的复印件。

（二）法人股东由法定代表人亲自出席会议的，应出示其本人身份证、法人营业执照副本、股票账户卡、持股证明并提供以上证件、材料的复印件；法人股东法定代表人委托代理人出席会议的，应出示法人营业执照副本、股票账户卡、持股证明、授权委托书和受托人身份证并提供以上证件、材料的复印件。

股东可按以上要求以信函（邮政特快专递）、传真的方式进行登记，信函到达邮戳和传真到达日应不迟于2020年4月30日17：00，信函（邮政特快专递）、传真中必须注明股东住所详细地址、联系人、联系电话。通过信函或传真方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。

六、其他事项

（一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费等自理。

（二）会议联系地址：江西省南昌市高新区高新大道699号国泰集团董事会办公室邮政编码：330096

（三）联系人：喻浩、杨洁芸

电话：0791-88119816 传真：0791-88115785

（四）其他事项：会议召开时间、地点若有变更将按规定另行通知。

特此公告。

江西国泰集团股份有限公司董事会

2020年4月15日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

附件1：授权委托书

授权委托书

江西国泰集团股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年5月6日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

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证券代码：603977 证券简称：国泰集团 编号：2020临027号

转债代码：110803 转债简称：国泰定01

江西国泰集团股份有限公司

关于股东股份解除质押的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示:

● 江西鑫安信和投资集团有限责任公司（以下简称“鑫安信和”）持有江西国泰集团股份有限公司（以下简称“公司”）32,900,780股股份，占公司总股本比例的8.35%。鑫安信和本次解除质押股份3,900,000股后，累计质押股份18,700,000股，占其所持股份比例的56.84%，占公司总股本比例的4.75%。

2020年4月14日，公司接到股东鑫安信和通知，获悉其将质押给华泰紫金投融共赢1号集合资产管理计划的3,900,000股公司无限售流通股股票于2020年4月13日办理了解除质押手续，质押购回日期为2020年4月13日，相关质押解除手续已办理完毕。本次解除质押的3,900,000股股票占公司总股本比例的0.99%，具体解质情况如下：

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本次解质股份暂无后续质押计划，未来将基于鑫安信和生产经营及发展需求而定，公司将根据相关法律法规要求及时履行信息披露义务。

特此公告。

江西国泰集团股份有限公司董事会

二〇二〇年四月十五日