葫芦岛锌业股份有限公司

证券代码：000751 证券简称：锌业股份 公告编号：2020-012

2019年年度报告摘要

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

董事、监事、高级管理人员异议声明

■

声明

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

■

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

1.主要业务与经营模式

公司的主要业务为有色金属锌、铅冶炼及深加工产品，同时综合回收有价金属镉、铟、金、银、铋等，并副产硫酸、硫酸锌等。道路普通货物运输。主产品锌、铅主要应用于冶金、建材、机 电、化工、汽车等领域，如材料防腐、压铸合金、电池等。

公司按照主要设备的生产能力和运行状态，结合市场情况和产品需求制定合理的生产计划，协调公司内外部资源，有效组织产品的冶炼生产和市场营销。

2.行业发展情况

我国是全球最重要的铅锌冶炼生产和消费国之一，作为基础原材料，锌、铅在国民经济中占有十分重要的地位。我国的铅锌下游产业具有国际市场竞争优势，这不仅有利于我国铅锌上游产业的发展，也有利于我国建立和维护铅锌产业链国际竞争优势。在锌、铅的主要终端消费市场中，汽车、电力及建筑行业在过去几年均有很大幅度的增长，这种增长趋势预计在未来一段时间内还会继续。公司主营业务锌、铅冶炼具有非常广阔的发展前景，公司现有有色金属年生产能力达到36万吨以上，在产能、规模、装备及技术实力方面均处于行业前列，在国内铅锌冶炼行业具有重要地位。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

√ 是 □ 否

追溯调整或重述原因

会计差错更正

单位：元

■

会计政策变更的原因及会计差错更正的情况

内容详见2018年12月29日公司在巨潮网披露的相关公告。

（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

否

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

2019年，国内外市场环境复杂多变，市场竞争加剧，产品价格呈现下行压力。面对严峻的市场形势，公司董事会及经营层结合公司实际，积极应对外部市场环境的不利因素，以提高企业盈利能力为工作主线，精心谋划、精准发力、精细管理，不断提高经营管理水平，增强抵御经营风险的能力，经过一年努力，全面完成了全年既定任务目标。

报告期内，公司完成有色金属总量31.5万吨、化工产品产量51.9万吨；实现营业收入80.16亿元、归属于上市公司股东的净利润2.03亿元。

2019年主要工作情况：

1.硬化生产指标，强化生产组织，全面完成生产任务。

过去一年，公司紧紧围绕市场变化，及时调整生产组织结构，周密部署炉窑塔器检修，积极做好系统间物料平衡，强化生产与经营紧密互动，确保了生产平稳运行。硫酸系统积极开展生产实验，原料适应能力进一步提升；电解锌系统调整优化工艺条件，生产保持长周期稳定运行，阴极锌产量达到极限水平，直流电单耗、锌粉单耗等7项定额指标创历史新高；铅锌系统高质量完成系统大修，综合回收水平大幅提升，粗铅锌日产量和精馏炉日产量创出新纪录；精锌系统大力实施系列创新改造，成本大幅降低，各项经济技术指标稳步提高。

2.防范市场风险，强化盈利观念，全面提高营销能力。

公司始终把营销工作作为应对市场挑战的重要抓手，积极研判市场，准确把握经营方向，灵活调整营销策略，规避市场风险，取得了较好的经济效益。 一是原料采购内外结合，相辅相承，充分发挥国内外两个市场的规模优势，以进口支撑国内价差，使原料综合价差始终保持同行业领先水平。进口原料充分抢抓国际国内原料加工费差异时机，为公司优化国内锌精矿采购提供了强力的支撑；二是产品销售长短结合，优势互补，大客户销售比重稳在50%以上，积极开发新兴市场，发挥海运优势将产品仓库延伸至华南地区，打造主辅相依的销售格局，实现全年产销平衡，产品升水保持行业领先。充分发挥葫锌品牌优势，积极开发压铸锌合金等新品种市场。利用公司硫酸仓储优势，以库容保生产、以库容调剂售价，硫酸价位在同行业保持相对高位；三是燃料、材料备件采购供产结合，动态平衡，严控采购成本，注重采购质量，积极开发价格适宜、生产适用的干熄焦、无烟煤等，燃料成本大幅下降。强调市场研究，强化趋势采购，增强采购主动权，净化材料备件采购采购渠道，提高直采率，确保采购价格贴近市场。采取部分工具设备以旧换新制度，严格控制备件材料采购计划，结合市场行情及公司生产实际，通过行业对标等措施降低备件材料采购成本。

3.提升内控能力，强化开源节流，全面实施降本增效。

公司按照成本管理年的总体工作部署，改进成本考核方式，加大奖惩力度，各级分工负责，督促推进降成本工作，取得显著成效。一是生产系统把消化处理各种中间物料放在降低原料费的首位，充分利用各工序互补平台，加大了各种中间物料处理力度。二是加强能源分类管理。对炉体结构和天然气喷枪进行改造，全面开展炉体保温，回收利用烟气余热，合理安排炉、窑、塔开动，天然气实施按日管理，使天然气日用量同比下降。持续推行峰谷平用电，淘汰高能耗电机，改造电解锌系统净化冷凝水、铅锌系统烟化冷却水循环利用系统，更新系统区部分老化管路，降低了水、电使用量；三是检修费得到有效控制。详细制定检修计划，严格控制检修项目，充分利用内部检修力量，减少外委工程，鼓励修旧利废，总体检修费用同比降低；四是运营费用大幅降低。用OA自动办公系统控制管理部门每月办公费、招待费、差旅费用，严格费用支出审批。五是拓展融资渠道，优化融资品种，严控票据贴现，财务费用有所减少。

2、报告期内主营业务是否存在重大变化

□ 是 √ 否

3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

□ 是 √ 否

5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

□ 适用 √ 不适用

6、面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

（1）重要会计政策变更

2019年4月30日，财政部发布的《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会【2019】6号），要求对已执行新金融工具准则但未执行新收入准则和新租赁准则的企业应按如下规定编制财务报表：

资产负债表中将“应收票据及应收账款” 行项目拆分为“应收票据”及“应收账款”；增加“应收款项融资”项目，反映资产负债表日以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据和应收账款等；将“应付票据及应付账款” 行项目拆分为“应付票据”及“应付账款”。

利润表中在投资收益项目下增加“以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）”的明细项目。

2019年9月19日，财政部发布了《关于修订印发《合并财务报表格式（2019版）》的通知》（财会【2019】16号），与财会【2019】6号配套执行。

本公司根据财会【2019】6号、财会【2019】16号规定的财务报表格式编制比较报表，并采用追溯调整法变更了相关财务报表列报。

财政部于2017年3月31日分别发布了《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量（2017年修订）》（财会【2017】7号）、《企业会计准则第23号一金融资产转移（2017年修订）》（财会【2017】8号）、《企业会计准则第24号一套期会计（2017 年修订）》（财会【2017】9号），于2017年5月2日发布了《企业会计准则第37号一金融工具列报（2017年修订）》（财会【2017】14 号）（上述准则以下统称“新金融工具准则”）。要求境内上市企业自2019年1月1日起执行新金融工具准则。本公司于2019年1月1日执行上述新金融工具准则，对会计政策的相关内容进行调整，详见附注三、10。

于2019年1月1日之前的金融工具确认和计量与新金融工具准则要求不一致的，本公司按照新金融工具准则的规定，对金融工具的分类和计量（含减值）进行追溯调整，将金融工具原账面价值和在新金融工具准则施行日（即2019年1月1日）的新账面价值之间的差额计入2019年1月1日的留存收益或其他综合收益。同时，本公司未对比较财务报表数据进行调整。

2019年5月9日，财政部发布《企业会计准则第7号一非货币性资产交换》（财会【2019】8号），根据要求，本公司对2019年1月1日至执行日之间发生的非货币性资产交换，根据本准则进行调整，对2019年1月1日之前发生的非货币性资产交换，不进行追溯调整，本公司于2019年6月10日起执行本准则。

2019年5月16日，财政部发布《企业会计准则第12号一债务重组》（财会【2019】9号），根据要求，本公司对2019年1月1日至执行日之间发生的债务重组，根据本准则进行调整，对2019年1月1日之前发生的债务重组，不进行追溯调整，本公司于2019年6月17日起执行本准则。

上述会计政策变更分别经本公司于2019年8月26日召开的第九届董事会第二十三次会议及于2019年4月19日召开的第九届董事会第十八次会议批准。

（2）重要会计估计变更

本报告期内，本公司无重大会计估计变更。

（3）首次执行新金融工具准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

■

母公司资产负债表

单位:元 币种:人民币

■■

（4）首次执行新金融工具准则追溯调整前期比较数据的说明

①于2019年1月1日，执行新金融工具准则前后金融资产的分类和计量对比表

A．合并财务报表

■

B．母公司财务报表

■

②于2019年1月1日，按新金融工具准则将原金融资产账面价值调整为新金融工具准则账面价值的调节表

A．合并财务报表

■

B．母公司财务报表

■

③于2019年1月1日，执行新金融工具准则将原金融资产减值准备调整到新金融工具准则金融资产减值准备的调节表

A．合并财务报表

■

B．母公司财务报表

■

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

本期新投资设立全资子公司葫芦岛连石保税仓储有限责任公司，纳入合并范围。

董事长：于恩沅

葫芦岛锌业股份有限公司

2020年4月17日

证券代码：000751 证券简称：锌业股份 公告编号：2020-011

葫芦岛锌业股份有限公司

关于第九届董事会第三十一次会议决议公告

本公司董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

葫芦岛锌业股份有限公司第九届董事会第三十一次会议于2020年4月17日下午在公司三楼会议室以现场及通讯方式召开。会议前10天，公司董事会秘书办公室将会议通知送达或传真给董事本人。应到会董事9人、实到会董事9人，公司监事和高管人员列席会议。会议的召集、召开符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定。

会议由董事长于恩沅先生主持，会议审议通过如下议案：

一、审议通过了《2019年度董事会工作报告》。

表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

二、审议通过了《公司2019年年度报告全文》及《报告摘要》。

《公司2019年年度报告全文》、《报告摘要》内容详见《巨潮资讯网》。

表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

三、审议通过了《公司2019年度财务决算报告》。

表决结果：9票赞成，0 票反对，0 票弃权。

四、审议通过了《公司2019年度利润分配预案》。

经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2019年度母公司实现净利润20,814.7万元，年末未分配利润-46,096万元；公司2019年度合并报表实现净利润20,285.8万元，年末可供股东分配利润-46,570.6万元。

根据《公司章程》的规定，鉴于2019年12月31日公司合并报表、母公司报表可供股东分配的利润亏损，公司董事会拟定2019年度拟不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。

表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

五、审议通过了《关于2019年计提资产减值准备的议案》。

具体内容详见公司同期公告的《关于2019年计提资产减值准备的公告》。

表决结果：9票赞成，0 票反对，0 票弃权。

六、审议通过了《公司关于2020年申请银行综合授信的议案》。

具体内容详见公司同期公告的《关于2020年申请银行综合授信的公告》。

表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

七、审议通过了《公司关于为子公司提供担保的议案》。

具体内容详见公司于同期公告的《关于公司为子公司提供担保的公告》。

八、审议通过了《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》。

公司董事会决定续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度会计及内控审计机构，全年审计费用合计70万元，其中内控审计费用为15万元，聘期为一年。

具体内容详见公司同期公告的《关于续聘会计师事务所的公告》。

表决结果：9票赞成，0 票反对，0 票弃权。

九、审议通过了修订《公司章程》的议案。

具体内容详见公司同期公告的《公司章程修订案》

表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

十、审议通过了《公司2020年开展期货套期保值业务的议案》。

具体内容详见公司同期公告的《公司2020年开展期货套期保值业务的公告》

表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

十一、审议通过了公司《内部控制自我评价报告》。

表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

十二、审议通过了《公司关于会计政策变更的议案》。

具体内容详见公司同期公告的《葫芦岛锌业股份有限公司关于会计政策变更的公告》。

表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

十三、审议通过了《关于修订公司内幕信息知情人登记管理制度的议案》。

具体内容详见公司同期公告的《内幕信息知情人登记管理制度》修订对照表。

表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权

十四、审议通过了《公司2020年第一季度报告全文》及《报告正文》。

表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

十五、审议通过了《关于召开葫芦岛锌业股份有限公司2019年年度股东大会通知的议案》。

表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

上述第1、2、3、4、5、6、7、8、9项议案需提交2019年年度股东大会审议。

特此公告。

葫芦岛锌业股份有限公司

2020年4月17日

股票代码：000751 股票简称：锌业股份 公告编号：2020-014

葫芦岛锌业股份有限公司

关于2019年计提资产减值准备的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

葫芦岛锌业股份有限公司于2020年4月17日召开了公司第九届董事会第三十一次会议，会议审议通过了《关于2019年计提资产减值准备的议案》。根据相关规定，现将具体情况公告如下：

一、本次计提资产减值准备情况概述

根据中国证监会《关于上市公司做好各项资产减值准备等有关事项的通知》及《企业会计准则》的规定，2019年末公司对各类资产进行清查，公司2019年度计提各类资产减值准备总额为2146万元，转回存货跌价准备5344万元。

公司本次计提减值准备，具体情况如下：

单位：万元

■

公司本次转回存货跌价准备，具体情况如下：

单位：万元

■

（一）计提坏账准备

1、本公司坏账准备的确认标准、计提方法：

公司应收款项坏账准备的计提方法：在资产负债表日，公司对单项金额重大或符合重要性原则的应收款项单独进行减值测试，经测试有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额确认减值损失，并据此计提相应的坏账准备；对单项测试未发生减值的应收款项，汇同对单项金额非重大的应收款项，按类似的信用风险特征划分为若干组合，再按这些应收款项组合在资产负债表日余额的一定比例计算确定减值损失并计提坏账准备。

本报告期，公司计提坏账准备的金额291万元。经公司评估，对坏账准备的计提符合公司的实际情况，坏账准备的计提具体明细如下：

（1）应收账款本期增加坏账准备：-40万元。

①2019年12月31日（按简化模型计提）

单位：万元

■

②2018年12月31日（按已发生损失模型计提）

单位：万元

■

（2）其他应收款本期增加坏账准备：331万元。

① 按坏账计提方法分类披露

单位：万元

■

（二）提取存货跌价准备

1、公司存货跌价准备的计提方法：期末，在对存货进行全面盘点的基础上, 对存货预计其成本不可收回的部分，提取存货跌价准备。提取时按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额确定。公司期末存货的可收回价值高于其账面价值确认转回存货跌价准备。

2、本期计提存货跌价准备的金额为351万元；本期转回存货跌价准备的金额为：180万元。

单位：万元

■

二、董事会关于公司计提资产减值准备的合理性说明

公司2019年度计提各类资产减值准备总额为642万元，转回存货跌价准备180万元，符合公司资产实际情况和相关政策规定。本次公司计提资产减值准备和转回存货跌价准备依据充分，公允地反映公司的资产和财务状况，使公司资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。

三、本次计提减值准备对公司财务状况的影响

公司计提坏账准备、存货跌价准备共计影响当期利润减少642万元；转回存货跌价准备影响当前利润增加180万元。

四、独立董事意见

根据《企业会计准则》和相关会计政策，公司此次计提资产减值准备符合公司资产的实际情况，公司计提资产减值准备的表决程序合法、依据充分。计提资产减值准备符合企业会计准则和会计政策的有关规定，真实、准确地反映公司的资产状况，没有损害公司及中小股东利益，同意本次计提资产减值准备。

五、监事会意见

监事会认为，本次计提资产减值准备事项符合《企业会计准则》等相关规定 和公司实际情况，真实反映公司的财务状况，计提依据充分，不存在损害公司及 股东特别是中小股东利益的情形，审议程序符合相关法律法规和《公司章程》等 规定，同意本次计提资产减值准备事项。

特此公告。

葫芦岛锌业股份有限公司

2020年4月17日

股票代码：000751 股票简称：锌业股份 公告编号：2020-015

葫芦岛锌业股份有限公司

关于2020年申请银行综合授信的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

公司于2020年4月17日召开第九届董事会第三十一次会议，审议通过了《公司关于2020年综合授信额度计划的议案》，具体情况如下：

为满足公司生产经营活动中流动资金的需求，公司及控股子公司拟向相关银行申请合计不超过20亿元综合授信额度。具体银行授信额度以公司与相关银行签订的协议为准。上述银行授信主要用于公司日常生产经营活动所需的贷款、银行承兑汇票、贸易融资、保函、开立信用证、以票质票、票据质押贷款等银行授信业务。上述银行授信业务及与之配套的担保、抵押事项，在不超过上述授信和融资额度的前提下，无需再逐项提请董事会或股东大会审批和披露。

该议案尚需公司股东大会审议通过，申请股东大会授权公司董事会全权办理上述授信业务。本综合授信有效期为到下一年年度股东大会召开日为止。

特此公告。

葫芦岛锌业股份有限公司董事会

2020年4月17日

股票代码：000751 股票简称：锌业股份 公告编号：2020-016

葫芦岛锌业股份有限公司

关于为全资子公司提供担保的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、担保情况概述

（一）本次担保的基本情况

1.协议签署日期：2020年4月15日

2.签署地点：辽宁省葫芦岛市龙港区(下转63版）