青岛康普顿科技股份有限公司
一、2020年度董事、监事薪酬方案
1、在公司担任独立董事的薪酬为每年8万元（含税）。
2、在公司担任行政职务的非独立董事的薪酬，按其所任岗位领取薪酬，不再另外领取董事津贴。
3、在公司任职的监事，按其所任岗位领取薪酬，不再另外领取监事津贴。
二、2020年度高级管理人员薪酬方案
1、高级管理人员薪酬由固定薪资和浮动薪资两部分组成：其中固定薪资按已签订的《劳动合同》执行，按月发放；浮动薪资根据绩效指标完成情况计算，按季度/半年发放。年终根据公司利润和业绩完成情况发放超目标利润分享奖金。
公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案是依据公司所处的行业、规模的薪酬水平，结合公司的实际经营情况制定的，薪酬的发放程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，不存在损害公司及投资者利益的情形，一致同意公司2020年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案。
《关于2020年度董事、监事薪酬方案的议案》尚需提交公司2019年年度股东大会审议。
特此公告。
青岛康普顿科技股份有限公司董事会
2020年4月23日
证券代码：603798 证券简称：康普顿 公告编号：2020-021
青岛康普顿科技股份有限公司
关于计提资产减值准备的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
青岛康普顿科技股份有限公司（“公司”）于2020年4月23日召开的第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，公司2019年度需计提资产减值准备预计为1,568.75万元，现将具体情况公告如下：
一、计提相关资产减值准备概述
根据外部环境的变化和公司经营现状，为了更加客观公正的反映公司的财务状况和资产价值，根据《企业会计准则》以及公司会计政策的相关规定，公司以2019 年12月31日为基准日对各类资产进行了全面清查，本着谨慎性原则，公司拟对 2019 年度财务报告合并会计报表范围内相关资产计提减值准备，具体内容如下：
单位：万元
■
二、计提资产减值准备的具体情况说明
1、信用减值准备
公司按信用风险特征的相似性和相关性对应收款项进行分组，按信用风险特
征组合计提信用损失准备。对正常风险或低风险组合的应收款项按账龄分析法或
固定比例计提信用损失准备，对存在重大减值风险项目单独进行减值测试，并计
提信用损失准备。报告期内，公司按照计提信用损失准备的会计政策，对重大减
值风险项目单独计提信用损失准备815.70万元。
2、存货跌价准备
根据《企业会计准则》及公司会计政策，公司在资产负债表日将存货分为原
材料、在产品、库存商品以及发出商品等明细项目进行减值测试，按照成本与可
变现净值孰低进行计量，当其可变现净值低于成本时，计提存货跌价准备。2019
年度公司计提存货跌价准备105.86万元，其中原材料计提跌价准备0万元，库存商品计提跌价准备105.86万元。
■
3、商誉减值准备
（1）计提减值相关商誉形成情况
北京安蓝环保科技有限公司（以下简称“北京安蓝”）主要从事技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，其子公司河北安蓝环保设备制造有限公司（以下简称“河北安蓝”）主要从事：车用尿素加注设备、加油设备及其零部件生产销售。收购完成后，公司将依托北京安蓝的生产技术优势与销售渠道，进一步提高公司在车用环保精细化学品行业的市场地位，加强公司产品的多元化，提高公司核心竞争力，完善公司战略布局。公司于2019年2月15日收购北京安蓝，该收购形成商誉人民币647.19万元。截至2019年12月31日，公司对北京安蓝计提商誉减值人民币647.19万元，商誉账面余额为人民币0元。
（2）上述商誉减值测试的资产组或资产组组合的构成情况
2019 年期末的减值测试的范围是公司收购北京安蓝形成商誉相关的资产组，该资产组与购买日时所确定的资产组一致。
（3）计提商誉减值准备的原因
北京安蓝自收购以来其自身经营未发生实质性变化，由于外部整体经济环境影响，计划2019年实施的国六排放标准未能按预期发布，造成尿素加注机的投放不及预期。且北京安蓝主要生产研发高端加注机，为防爆高精度计量标准的机型，主要应用场所为加油站，市场上低价位加注机、模仿设备的冲击对其有一定影响。
公司于报告期末对商誉进行了减值测试，对相关资产组或资产组组合的可收回金额采用预计未来现金流量的现值，根据管理层批准的5年期财务预算基础上的现金流量预测来确定，将商誉账面价值高于相关资产组的预计可收回金额的部分计提商誉减值准备。 经对北京安蓝相关资产组可回收价值的审慎评估，计提减值准备人民币647.19万元。
（4）商誉减值测试情况
根据《企业会计准则》要求，公司于收购完成后每年期末对上述商誉进行了减值测试。公司于 2019 年期末对与上述商誉相关的各资产组进行了减值测试，首先将该商誉包括在内，调整各资产组的账面价值，然后将调整后的各资产组账面价值与其可收回金额进行比较，以确定各资产组（包括商誉）是否发生了减值。
2019 年度期末商誉减值测试情况如下：
单位：元
■
北京安蓝资产组预计未来现金流量现值（可收回金额）参考利用了青岛天和资产评估有限责任公司出具的《青天评报字【2020】第QDV024号》。
年度审计机构和信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，本次计提商誉减值准备的金额为人民币647.19万元。
三、本次计提资产减值准备对公司的影响
2019 年度公司计提各类资产减值准备共计1,568.75万元，减少 2019 年度合并报表利润总额1,568.75万元。本次计提资产减值准备有利于客观反映企业财务状况，依据充分、合理，符合《企业会计准则》和公司相关会计政策规定，符合公司实际情况，不存在损害公司及股东利益的情况。
四、董事会关于本次计提资产减值准备的合理性说明
依据《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，公司计提资产减值准备依据充分，公允地反映了公司资产状况。本次计提资产减值准备后，公司 2019 年财务报表能够更加公允反映截至 2019 年 12 月 31 日公司的财务状况、资产价值及经营成果，有助于提供真实可靠的会计信息。
五、独立董事关于本次计提资产减值准备的独立意见
本次董事会会议的召集程序、表决程序符合法律法规和公司章程的要求，计提减值准备的审批程序合法、合规。公司本次计提资产减值准备是基于谨慎性原则，符合《企业会计准则》等相关规定和公司资产的实际状况，计提资产减值准备依据充分、合理，能够更加充分、公允地反映公司的财务状况、资产价值及经营成果，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。我们同意公司第三届董事会第十五次会议对以上议案的表决结果。
六、监事会关于本次计提商誉减值准备的意见
计提资产减值准备符合《企业会计准则》等相关规定，此次计提资产减值准备是为了保证公司规范运作，坚持稳健的会计原则，公允地反映公司的财务状况以及经营成果，没有损害公司及中小股东利益。计提资产减值准备后的财务报告更能公允地反映公司的资产价值及经营成果，同意公司对以上议案的表决结果。
特此公告。
青岛康普顿科技股份有限公司董事会
2020年4月23日
证券代码：603798 证券简称：康普顿 公告编号： 2020-022
青岛康普顿科技股份有限公司
关于续聘和信会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司2020年度
财务审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月23日召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构及确定审计报酬的议案》，拟续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“和信会计师事务所”）为公司2020年度财务报表及内部控制的审计机构，并提交公司 2019 年年度股东大会审议。现将相关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
和信会计师事务所是一家具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。该所在为公司提供审计服务期间，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的相关工作，严格履行了双方业务约定书中所规定的责任和义务。由于双方合作良好，为保持公司审计工作的连续性，公司拟续聘和信会计师事务所为公司2020年度审计机构，聘期为一年。
二、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
（1）机构名称：和信会计师事务所（特殊普通合伙）
（2）成立日期：1987年12月成立（转制设立时间为2013年4月23日）
（3）注册地址：济南市文化东路59号盐业大厦七楼。
（4）执业资质：1993年8月年获得国家财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》。2020年获得德国注册会计师公会(WPK)核发的《第三国会计师事务所注册证书》。
（5）是否曾从事证券服务业务：是。
2.人员信息
和信会计师事务所（特殊普通合伙）首席合伙人为王晖先生，截至2019年末，拥有合伙人36名，注册会计师282名，其中从事过证券服务业务的注册会计师206名，从业人员总数为708名。注册会计师人数较2018年没有变化。
3.业务规模
和信会计师事务所（特殊普通合伙）2019年末净资产金额1,969.64万元，2019年度业务收入为18,568.82万元，其中审计业务收入17,077.86万元；为41家上市公司提供年报审计服务，收费总额5,313万，涉及的主要行业包括制造业、农林牧渔业、采矿业、建筑业、交通运输仓储和邮政业、金融业、文化体育娱乐业、综合业等，所服务上市公司总资产均值为128.02亿元。
4.投资者保护能力
和信会计师事务所（特殊普通合伙）购买的职业责任保险累计赔偿限额为10,000 万元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5.独立性和诚信记录
和信会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
和信会计师事务所（特殊普通合伙）近三年受到行政监管措施1次，无刑事处罚、行政处罚和自律监管措施等。具体情况如下：
■
（二）项目成员信息
1.人员信息
拟任项目合伙人左伟先生、质量控制负责人李雪华女士、签字注册会计师 左伟先生和吕晓舟先生均具有中国注册会计师执业资格，长期从事证券服务业务，具备相应专业胜任能力。
（1）拟任项目合伙人、签字会计师左伟先生从业经历
左伟先生，中国注册会计师，现任和信会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，从事证券服务业务26年，主持、参与或复核过山东金泰（600385）、普洛药业（000739）、青岛中程（300208）、潍柴动力（000338）、潍柴重机（000880）、亚星客车（600213）等多家上市公司的年报审计工作，并在企业改制上市审计、上市公司重大重组审计、大型国企审计等方面具有多年丰富经验，无兼职。
（2）拟任质量控制复核人李雪华女士从业经历
李雪华女士，中国注册会计师，现任和信会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，有10年以上的执业经验，从事证券服务业务10年，至今主持、参与或复核过江泉实业（600212）、齐星铁塔（002359）、龙泉股份（002671）、山东赫达（002810）等多家上市公司年报审计工作，并在企业改制上市审计、上市公司重大重组审计、大型国企审计等方面具有多年丰富经验，无兼职。
（3）拟任签字会计师吕晓舟先生从业经历
吕晓舟先生，中国注册会计师，现任和信会计师事务所（特殊普通合伙）项目经理，有3年以上的执业经验，从事证券服务业务3年，至今主持、参与过康普顿（603798），汉缆股份（002498），特锐德（300001)等多家上市公司的年报审计公司，并在上市公司重大重组审计具有多年丰富经验，无兼职。
2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况
项目合伙人左伟先生、质量控制负责人李雪华女士、签字注册会计师左伟先生和吕晓舟先生近三年均未受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施等，并符合独立性要求。
（三）审计收费
和信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司提供的2020年度财务审计服务报酬为人民币45万元，2020年度内部控制审计服务报酬为人民币25万元，两项合计人民币70万元，与上一期（2019年度）提供的财务审计、内部控制审计服务报酬相比不变。
三、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）公司董事会审计委员会已对和信会计师事务所（特殊普通合伙）从业资质、专业能力及独立性等方面进行了认真审查，经审查：该事务所在为公司2019年度审计服务过程中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，全面完成了审计相关工作。该事务所具备证券期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力。公司续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）有利于增强公司审计工作的独立性与客观性，不会损害公司及股东特别是中小股东的利益。
（二）独立董事的事前认可意见和独立意见
1、事前认可意见：和信会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供2019年度审计服务的过程中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，全面完成了审计相关工作。本次续聘2020年度审计机构有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。和信会计师事务所（特殊普通合伙）具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。本次续聘2020年度审计机构符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。为保持公司审计工作的连续性和稳定性，我们同意将《关于续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构及确定审计报酬的议案》提交公司董事会审议。
2、独立意见：和信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力。公司此次续聘该事务所有利于增强公司审计工作的独立性与客观性，不会损害公司及股东特别是中小股东的利益。本次续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的决策程序符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。我们同意公司续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构。该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。
（三）公司第三届董事会第十五次会议以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构及确定审计报酬的议案》，同意续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构。本次续聘公司2020年度审计机构事项尚需提请公司2019年年度股东大会审议。
四、备查文件
1、青岛康普顿科技股份有限公司第三届董事会第十五次会议决议；
2、青岛康普顿科技股份有限公司独立董事事前认可意见；
3、青岛康普顿科技股份有限公司独立董事意见；
特此公告。
青岛康普顿科技股份有限公司董事会
2020年4月23日
证券代码：603798 证券简称：康普顿 公告编号： 2020-023
青岛康普顿科技股份有限公司
关于公司募集资金存放
与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经公司第一届董事会第十六次会议与2014年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]386号文件核准，康普顿向社会公开发行人民币普通股（A股）25,000,000股，并聘请光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）担任本次发行的保荐人。截至2016年3月25日，公司向社会公众公开发行普通股（A股）2,500万股，募集资金总额为358,250,000.00元，扣除各项发行费用34,216,950.00元后实际募集资金净额为324,033,050.00元。
（二）截至2019年12月31日公司募集资金使用及结余情况
单位：元
■
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
公司根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。根据上述法规的要求及公司《募集资金管理制度》的规定，公司及光大证券于2016年4月分别与招商银行股份有限公司青岛市南支行、青岛银行股份有限公司香港中路第二支行、光大银行股份有限公司青岛经济技术开发区支行、上海浦东发展银行股份有限公司青岛市南支行签署了《募集资金三方监管协议》；公司第二届董事会第十次会议与公司2016年年度股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意将润滑油区域营销中心建设项目的剩余募集资金4,020.00万元用于年产4万吨润滑油、2万吨防冻液和1,000吨制动液项目的建设。2017年6月公司、光大证券及子公司青岛康普顿石油化工有限公司与招商银行股份有限公司青岛市南支行签署了《募集资金四方监管协议》，将原开设的募集资金专用账户招商银行股份有限公司青岛市南支行（532904749210188）结余资金4,061.53万元（含部分募集资金利息）按规定转至招商银行股份有限公司青岛市南支行（532906494510388）。全部募集资金存放于公司在上述五家银行开设的募集资金专项帐户中。上述三方（四方）监管协议内容与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截止本报告出具之日，募集资金专户存放情况如下：
■
公司募集资金投资项目已于2019年内全部投入完毕。截止本报告出具之日，公司已对上述募集资金专户予以注销。上述账户注销后，公司及保荐机构与银行签署的《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》相应终止。
已注销的募集资金专户各项目结余及利息资金共计6,337.45元，公司决定将上述资金用于永久性补充流动资金。招商银行股份有限公司青岛市南支行募集资金专户（银行账号：532904749210188）正在办理销户手续中，该账户现有项目结余及利息资金共计659.82元，该账户注销后，其存放余额将用于永久性补充流动资金。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
（二）2019年度闲置募集资金使用情况
公司闲置募集资金存放在公司募集资金专户内，无使用闲置募集资金购买理财产品或补充流动资金情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司第二届董事会第十次会议与公司2016年年度股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意将润滑油区域营销中心建设项目的剩余募集资金4,020万元用于年产4万吨润滑油、2万吨防冻液和1,000吨制动液项目的建设，剩余资金8,160.58万元由公司自筹解决。目前变更后的募投项目已开工建设，截止2019年12月31日，资金存放使用情况如下：
单位：元
■
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求、《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具《关于青岛康普顿科技股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》（和信专字（2020）第000111号）认为：康普顿《2019年度募集资金存放与使用情况专项报告》的编制符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的规定，在所有重大方面如实反映了康普顿2019年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。
光大证券股份有限公司出具《光大证券股份有限公司关于青岛康普顿科技股份有限公司2019年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》认为：康普顿2019年度募集资金使用和管理规范，严格执行《募集资金管理制度》，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规、规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致。保荐机构对康普顿披露的2019年度募集资金年度存放与使用情况无异议。
八、上网披露的公告附件
（一）光大证券股份有限公司对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告；
（二）和信会计师事务所（特殊普通合伙）对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告。
特此公告。
青岛康普顿科技股份有限公司董事会
2020年4月23日
附件一
青岛康普顿科技股份有限公司
2019年度募集资金使用情况对照表
编制单位：青岛康普顿科技股份有限公司 单位：人民币万元
■
证券代码：603798 证券简称：康普顿 公告编号：2020-024
青岛康普顿科技股份有限公司
2019年第四季度主要经营数据公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十八号一化工》有关规定和披露要求，公司2019年第四季度主要经营数据如下：
(一)2019年第四季度主要产品的产量、销量及收入情况
■
（二）2019年第四季度主要产品销售价格变动情况
单位：元/吨
■
（三）2019年第四季度原材料价格变动情况
单位：元/吨
■
（四）其他对公司生产经营具有重大影响的事项
本季度未发生对公司生产经营具有重大影响的其他事项。以上经营数据信息来源于公司报告期内财务数据，且未经审计，仅为投资者及时了解公司生产经营概况之用，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
青岛康普顿科技股份有限公司
2020年4月23日
证券代码：603798 证券简称：康普顿 公告编号： 2020-025
青岛康普顿科技股份有限公司
2020年第一季度主要经营数据公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十八号一化工》有关规定和披露要求，公司2020年第一季度主要经营数据如下：
(一)2020年第一季度主要产品的产量、销量及收入情况
■
（二）2020年第一季度主要产品销售价格变动情况
单位：元/吨
■
（三）2020年第一季度原材料价格变动情况
单位：元/吨
■
（四）其他对公司生产经营具有重大影响的事项
本季度未发生对公司生产经营具有重大影响的其他事项。以上经营数据信息来源于公司报告期内财务数据，且未经审计，仅为投资者及时了解公司生产经营概况之用，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
青岛康普顿科技股份有限公司
2020年4月23日
(上接53版)
