合盛硅业股份有限公司
（上接181版）
注：2020年1月，公司以1,645.29万元购买石河子市融创达企业管理有限合伙企业、宁波合盛集团有限公司、石河子市景行企业管理有限合伙企业分别持有的宁波合盛新材料有限公司的70%、20%、10%的股权，并于2020年2月支付完成股权转让款，宁波合盛新材料有限公司已于2020年3月3日办理完成上述工商变更登记。新疆合盛创新材料有限公司为宁波合盛新材料有限公司的全资子公司。
二、关联方介绍和关联关系
1、公司名称：哈密市和翔工贸有限责任公司
住 所：新疆哈密地区巴里坤县湖滨小区6号别墅
企业类型：有限责任公司(国有控股)
法定代表人：尚文凯
注册资本：22000 万元人民币
成立日期：2005 年 8 月 11 日
经营范围：煤炭开采；原煤勘探；铁金粉、焦炭、铁合金、金属材料、机电产品、矿产品销售；石材加工与销售；机械维修。
截至2019年12月31日，公司总资产14.25亿元，净资产7.29亿元，2019年度营业收入12.64亿元，实现净利润2.99亿元。（数据未经审计）
主要股东：
■
关联关系：公司董事罗立国先生担任该公司董事。
2、公司名称：宁波合盛磁业有限公司
住 所：慈溪市古塘街道青少年宫北路538号
企业类型：有限责任公司(自然人投资或控股)
法定代表人：张少特
注册资本：150 万元人民币
成立日期：2009 年 3 月 13 日
经营范围：磁性材料、磁力吸盘、磁性气动元件、电器配件、电机配件、超弹性合金材料、锰铜合金、记忆合金的制造、加工、销售；稀土材料应用技术开发；自营和代理货物和技术的进出口，但国家限定经营或禁止进出口的货物和技术除外以及其他按法律、法规、国务院决定等规定未禁止或无需经营许可的项目和未列入地方产业发展负面清单的项目。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
截至2019年12月31日，公司总资产1.04亿元，净资产0.42亿元，2019年度营业收入1.32亿元，实现净利润0.04亿元。（数据未经审计）
主要股东：
■
关联关系：该公司受公司实际控制人罗立国先生之关系密切的家庭成员张少特先生控制。
3、公司名称：新疆亿日铜箔科技股份有限公司
住 所：新疆吐鲁番市鄯善县柯柯亚路以北、光伏路以西
企业类型：股份有限公司(非上市、自然人投资或控股)
法定代表人：丁帅
注册资本：10000 万元人民币
成立日期：2016 年 12 月 12 日
经营范围：铜箔的生产、 加工及销售，铜材的进出口的贸易，新能源装置的开发、设计及制造。
截至2019年12月31日，公司总资产3.39亿元，净资产0.89亿元，2019年度营业收入0亿元，实现净利润-0.04亿元（数据未经审计）。
主要股东：
■
关联关系：受公司实际控制人罗立国先生同一控制，且公司董事罗燚女士在该公司担任董事。
4、公司名称：宁波格致塑料制品有限公司
住 所：浙江省慈溪市古塘街道青少年宫北路538号
企业类型：有限责任公司(台港澳与境内合资)
法定代表人：罗立伟
注册资本：375 万美元
成立日期：2000 年 11 月 29 日
经营范围：塑料制品、家用电器、插头插座制造、加工。
截至2019年12月31日，公司总资产1.57亿元，净资产0.31亿元，2019年度营业收入0.02亿元，实现净利润0亿元（数据未经审计）。
主要股东：
■
关联关系：公司董事罗立国先生及其关系密切的家庭成员罗立伟先生、王宝娣女士、王宝珍女士在该公司担任董事。
三、关联交易主要内容和定价政策
公司与上述关联方发生的日常关联交易价格以市场价格为依据，由双方遵循诚实信用、等价有偿、公平自愿、合理公允的基本原则，依据市场价格，协商定价、交易。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
公司与上述关联方发生的关联交易，均为满足公司日常生产经营业务的需要。交易遵循了公平、公正的市场原则，不存在利益输送。上述日常关联交易对公司财务状况和经营成果无不利影响，不存在损害公司、股东利益特别是中小股东的利益的情形。
上述关联交易对公司独立性没有影响，公司主营业务不会因此类交易而对关联方形成重大依赖。
五、备查文件
1、第二届董事会第十六次会议决议；
2、独立董事事前认可意见；
3、经独立董事签字的独立意见。
特此公告。
合盛硅业股份有限公司董事会
2020 年04月24日
证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2020-009
合盛硅业股份有限公司
2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引的规定，将合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）2019年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1778号文核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商中信证券股份有限公司采用网下向符合条件的投资者询价配售与网上向持有上海市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票7,000万股，发行价为每股人民币19.52元，共计募集资金136,640.00万元，坐扣承销及保荐费后的募集资金为129,140.00万元，已由主承销商中信证券股份有限公司于2017年10月24日汇入本公司募集资金监管账户。募集资金总额扣除承销及保荐费、律师费、审计及验资费、用于本次发行的信息披露费用及上市手续费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用9,208.44万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为127,431.56万元。上述募集资金到位情况业经天健会计事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕416号）。
(二)募集资金使用和结余情况
公司以前年度已使用募集资金支付与发行股票直接相关费用的进项税193.31万元，以前年度已使用募集资金67,729.47万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为2,033.03万元(含购买理财产品收益)。
2019年度，公司实际使用募集资金61,836.96万元，收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为295.15万元(含购买理财产品收益)。
截至2019年12月31日，公司累计已使用募集资金129,566.43万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为2,328.18万元(含购买理财产品收益)。
截至2019年12月31日，募集资金专户余额为0元。
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《合盛硅业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于 2017年10月24日与中国农业银行股份有限公司慈溪市支行签订了《募集资金三方监管协议》，于 2017年10月24日与合盛硅业（鄯善）有限公司、上海浦东发展银行宁波慈溪支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述三方监管协议、四方监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
1.截至2019年12月31日，公司有1个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
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2.公司在中国农业银行股份有限公司慈溪市支行开立的39507001040013258 账户已于2017年11月销户，公司在上海浦东发展银行宁波慈溪支行开立的94120078801800000155账户已于2019年12月销户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
（二）募集项目先期投入及置换情况
2019年度，公司不存在募集资金置换先期投入自有资金的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2018年12月05日公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用30,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司分别于2019年4月8日、6月4日及8月12日将30,000.00万元闲置募集资金提前归还至募集资金专户，详见公司于上海证券交易所网站披露的《关于提前归还部分用于暂时补充流动资金的募集资金的公告》（公告编号：2019-010、2019-027及2019-030）。
截至2019年12月31日，公司使用闲置募集资金用于暂时补充流动资金的金额为0元。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2018年12月05日公司召开第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币29,000.00万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、发行主体有保本约定，单项产品期限最长不超过一年的理财产品。
公司于2019年1月28日将2018年10月26日购买的人民币10,000万元的《上海浦东发展银行利多多公司18JG2205期人民币对公结构性存款》理财产品予以赎回，收回本金10,000万元，获得收益104.78万元。
截至2019年12月31日，公司用于购买理财产品的闲置募集资金已全部赎回。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2019年度，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2019年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时、真实、准确、完整地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形，不存在重大问题。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）已出具《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天健审〔2020〕3031号）。天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为，合盛硅业公司董事会编制的2019年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了合盛硅业公司募集资金2019年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
经核查，保荐机构中信证券认为：合盛硅业2017年首次公开发行A股股票募集资金在2019年度的存放与使用符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法规和公司《募集资金管理办法》的规定，公司已及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存放与使用的相关信息，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
八、上网披露的公告附件
（一）中信证券股份有限公司关于合盛硅业股份有限公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告；
（二）天健会计师事务所出具的2019年度《合盛硅业股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。
附件：募集资金使用情况对照表
合盛硅业股份有限公司
二〇二〇年四月二十四日
附件
募集资金使用情况对照表
2019年度
编制单位：合盛硅业股份有限公司 单位：人民币万元
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[注1]：根据项目建设计划，合盛硅业（鄯善）有限公司年产 10 万吨硅氧烷及下游深加工项目建成后将新增10 万吨/年的硅氧烷产能，并相应形成下游4,280吨/年的硅油产能、10万吨/年的 110 生胶产能以及 13,250吨/年的混炼胶产能。2019年8月，子项目10万吨/年的硅氧烷及10万吨/ 年的 110 生胶达到预定可使用状态；2019年11月，子项目4,280 吨/年的硅油达到预定可使用状态；子项目13,250吨/年的混炼胶已于2020年3月达到预定可使用状态；截至2019年12月31日，项目整体完工进度为95%。
[注2]：合盛硅业（鄯善）有限公司年产 10 万吨硅氧烷及下游深加工项目整体完工投产后预计年均净利润为23,944.79万元（企业所得税按照享受西部大开发税收优惠政策15%税率计算），2019年8月和11月分别建成部分子项目并产生效益。
证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2020-010
合盛硅业股份有限公司2019年度主要经营数据公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十八号一化工》及相关要求，合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）现将2019年度主要经营数据披露如下：
一、主要产品的产量、销量及收入实现情况（不含税）
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注1、上述销售量为全部对外销售数量，未包含公司自用量。
注2、自用量分别为工业硅101,104.64吨、110生胶26,965.24吨、环体硅氧烷123,505.89吨、气相法白炭黑1,181.52吨。
二、主要产品的价格变动情况（不含税）
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2019年1-12月主要产品销售价格同比下降明显，其中107胶平均售价同比下降33.68%；110生胶平均售价同比下降33.55%；环体硅氧烷平均售价同比下降30.51%；混炼胶平均售价同比下降28.25%；气相法白炭黑平均售价同比下降22.12%。
三、主要原材料的价格变动情况（不含税）
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注 1： 2019年1-12月主要原材料价格同比变动如下：矿石平均采单价同比上涨26.87%；石油焦平均采单价同比下降29.88%；氯甲烷平均采单价同比下降45.67%；甲醇平均采单价同比下降32.47%。
四、报告期内无其他对公司生产经营具有重大影响的事项
以上经营数据仅供投资者及时了解公司生产经营状况所用，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
合盛硅业股份有限公司董事会
2020年04月24日
证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2020-011
合盛硅业股份有限公司
关于召开2019年度现金分红网上说明会的预告公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 会议召开时间：2020年4月27日（星期一）下午 15：00一16：00
● 会议召开地点：上海证券交易所“上证e互动”平台（网址：http://sns.sseinfo.com）
● 会议召开形式：网络形式
● 公司欢迎投资者在说明会召开前通过电话、邮件等形式将需要了解的情况和关注的问题预先提供给公司，公司将在说明会上就投资者普遍关注的利润分配问题进行回答。
一、说明会类型
合盛硅业股份公司（以下简称“公司”）于2020年4月23日召开第二届董事会第十六次会议，审议通过了《公司2019年度利润分配方案》，公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.30元（含税）。截至2019年12月31日，公司总股本938,000,000股，以此计算合计拟派发现金红利215,740,000.00元（含税）。详情见公司于2020年4月24日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn的相关公告。
为使广大投资者更加全面、深入地了解公司现金分红情况，公司决定召开2019年度现金分红网上说明会，对公司的现金分红具体情况与广大投资者进行充分交流。
二、说明会召开的时间、地点
本次说明会将于2020年4月27日（星期一）下午 15：00一16：00以网络形式在上海证券交易所上证e互动“上证e访谈”栏目（http://sns.sseinfo.com）召开。
三、参加人员
公司董事长、财务总监、董事会秘书。
四、投资者参加方式
1、投资者可在2020年4月27日下午15：00一16：00登陆上海交易所“上证e互动”网络平台（网址：http://sns.sseinfo.com）在线参与本次2019年度现金分红网上说明会。
2、公司欢迎投资者在说明会召开前通过电话、邮件等形式将需要了解的情况和关注的问题预先提供给公司，公司将在说明会上就投资者普遍关注的利润分配问题进行回答。
五、联系方式
联系人：龚吉平
电话：0573-89179052
电子邮箱：hsir@hoshinesilicon.com
特此公告！
合盛硅业股份有限公司董事会
2020年4月24日
证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2020-012
合盛硅业股份有限公司
关于控股股东进行股票质押的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 截至本公告日，控股股东宁波合盛集团有限公司（以下简称“合盛集团”）直接持有合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”） 546,647,073股（全部为有限售条件流通股，限售期限为自股票上市之日起至36个月届满），占公司总股本的58.28%。本次质押后，合盛集团累计质押股份121,979,220股，占其所持股份比例的22.31%，占公司总股本比例的13.00%。
● 控股股东合盛集团及其一致行动人临沂祉庆股权投资有限公司（以下简称“临沂祉庆”，原杭州启胤股权投资有限公司）、罗燚及罗烨栋直接持有公司股份687,426,735股（其中572,821,473股为有限售条件流通股，限售期限为自股票上市之日起至36个月届满），占公司总股本的73.29%。此次股份质押后合盛集团及其一致行动人临沂祉庆、罗燚及罗烨栋直接持有的公司股份中处于质押状态的股份累计数为121,979,220股，占其合计所持公司股份总数的17.74%，占公司总股本的13.00%。
一、股份质押的具体情况
公司于2020年4月23日接到控股股东合盛集团通知，合盛集团将其持有的公司232万股有限售条件流通股质押给华能贵诚信托有限公司，上述股份质押已办理完成了相关手续，具体事项如下：
1、本次股份质押基本情况：
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2、本次质押股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他 保障用途。
3、股东累计质押股份情况
截至本公告披露日，上述股东及其一致行动人累计质押股份情况如下：
单位：股
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二、可能引发的风险及应对措施
本次合盛集团质押公司股份的目的为补充质押，不涉及新的融资安排。合盛集团资信和财务状况良好，未来资金还款来源主要包括营业收入、投资收益等。截至目前，本次股份质押风险均在可控范围之内，不存在可能导致公司控制权发生变更的实质性因素。若已质押的股份出现预警风险时，合盛集团将采取包括但不限于追加保证金、提前还款等措施应对上述风险。
特此公告！
合盛硅业股份有限公司董事会
2020年4月24日
