北方光电股份有限公司

(上接349版)

经营范围：自营和代理除国家组织统一联合经营的16种出口商品和国家实行核定公司经营的14种进口商品以外的其它商品及技术的进出口业务；经营进料加工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易；化工材料（危险化学品除外）、化工生产机械设备的国内销售；投资管理；资产管理；企业管理；投资咨询；技术服务、技术咨询；承办展览展示；出租商业用房。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

（二）关联关系

转让方、受让方与本公司为同一实际控制人兵器集团，其中北方光电集团有限公司为公司控股股东。

三、导引公司的基本情况

（一）导引公司基本情况

公司名称：西安导引科技有限责任公司

成立日期：2004年4月22日

注册资本：20,000万元

法定代表人：李克炎

注册地址：西安市电子一路西部电子社区B/C软件公寓21106房

统一社会信用代码：91610131757831236B

经营范围：导引头及相关技术产品的研究和开发，光电技术、自动化控制技术、精密机械技术及相关产品的研制、生产、销售及服务。

（二）关于公司临2017-31号公告所述“待确定持股方”的说明

2017年9月29日，公司第五届董事会第二十一次会议审议通过《关于对联营企业导引公司增资暨关联交易的议案》，公司对联营企业导引公司与关联方共同进行增资，公司增资金额6,300万元，“待确定持股方”1,220万元。导引公司增资前后的股权结构如下：

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以上内容详见公司于2017年9月30日披露的临2017-31号《关于对联营企业导引公司增资的关联交易公告》。

2019年8月，经各股东方协商，“待确定持股方”认缴增资额1,220万元，调整确定为：西安现代控制技术研究所610万元、西安应用光学研究所610万元。确定后，公司持股比例36%保持不变；西安现代控制技术研究所持股由42%增加至45.05%，西安应用光学研究所持股由2%增加至5.05%；北方光电集团有限公司、西南技术物理研究所、西安电子工程研究所均持股4%，中国兵器科学研究院持股1.1%，昆明物理研究所0.8%，保持不变。

“待确定持股方”确定后，导引公司股权结构如下：

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（三）本次15.2%股权转让前股权结构

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注：2017年度确定的增资事项，按三年分步到位，2017年到位50%，2018年到位40%，2019年到位10%。因导引公司研发项目实际资金使用与原计划有所偏差，公司及其他增资股东注入2017年度增资款后，未按计划在2018、2019年度投入，后续将视导引公司项目进展及资金使用情况，按照确定的投资金额进行投入。内容详见公司临2020-01号《关于对联营企业导引公司增资进展情况的公告》。

（四）本次15.2%股权转让后股权结构

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此次股权转让后，北方光电集团有限公司、中国兵器科学研究院退出导引公司股东单位，北方科技为导引公司新增股东。

（五）最近一年又一期主要财务指标

单位：万元

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2019年度财务数据经审计，2020年3月数据未经审计。

四、放弃优先购买权对公司的影响

本次放弃优先购买权不影响公司持有的导引公司股权比例，不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情形。

本次股权结构调整完成后，导引公司的董事会由5名董事组成，其中：西安现代控制技术研究所推荐2名，公司推荐2名，北方科技推荐1名。西安现代控制技术研究所为董事长单位，负责推荐董事长人选。北方科技向导引公司委派1名高级管理人员。其他管理人员的委派方继续由全体股东协商。

五、关联交易履行的审议程序

2020年4月24日，公司第六届董事会第二次会议对《关于放弃导引公司优先购买权暨关联交易的议案》进行了审议，以4票同意、0票反对、0票弃权审议通过，公司董事李克炎、崔东旭、张百锋、许国嵩、陈良5名董事按有关规定回避表决。

公司独立董事已事前认可将本关联交易事项提交董事会审议，并发表独立董事意见。独立董事认为：此次放弃优先购买权的表决程序符合有关规定，上述关联交易公正客观，内容合法，不存在损害公司及其他非关联股东特别是中小股东利益的情况。在审议上述关联交易时，公司关联董事回避表决，符合有关法规的规定。

本事项无需提交公司股东大会审议。

六、备查文件

1、第六届董事会第二次会议决议

2、第六届监事会第二次会议决议

3、独立董事意见

特此公告。

北方光电股份有限公司董事会

二〇二〇年四月二十五日

证券代码：600184 股票简称：光电股份 编号：临2020-07

北方光电股份有限公司

关于修订公司《内幕信息知情人登记管理制度》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、本次修订的背景

为规范北方光电股份有限公司(以下简称“公司”)内幕信息管理，加强公司内幕信息保密工作，保护投资者的合法权益。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《章程》等内部制度的有关规定，结合公司的实际情况，公司于2020年4月24日召开第六届董事会第二次会议，审议通过了修订公司《内幕信息知情人登记管理制度》的议案，对公司《内幕信息知情人登记管理制度》部分条款作出修订。

二、本次修订的内容

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除以上修订内容外，《内幕信息知情人登记管理制度》其他条款均不变。修订后的公司《内幕信息知情人登记管理制度》详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 。

三、本次《内幕信息知情人登记管理制度》修订对公司的影响

此次修订《内幕信息知情人登记管理制度》部分条款，有利于进一步规范公司内幕信息管理，加强公司信息保密工作，有效防范因内幕信息泄露和违规使用可能导致的内幕交易等违法违规情形，切实保护投资者的合法权益。

特此公告。

北方光电股份有限公司董事会

二〇二〇年四月二十五日

证券代码：600184 股票简称：光电股份 编号：临2020-08

北方光电股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次会计政策变更系根据财政部修订的相关会计准则作出的调整，仅对财务报表项目列示产生影响，对公司当期及前期列报的总资产、净资产及净利润等无实质性影响。

北方光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月24日召开第六届董事会第二次会议及第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》，该议案无需提交公司股东大会审议。现将本次会计政策变更的情况公告如下：

一、本次会计政策变更概述

1、2017年7月，财政部修订印发了《企业会计准则第14号一收入》（财会〔2019〕22 号），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行。

2、2019年5月，财政部修订发布了《企业会计准则第7号一非货币性资产交换》（财会（2019）8 号），修订后的准则自2019年6月10日起施行，对2019年1月1日至本准则施行日之间发生的非货币性资产交换，应根据本准则进行调整。对2019年1月1日之前发生的非货币性资产交换，不需要按照本准则的规定进行追溯调整。

3、2019年5月，财政部修订发布了《企业会计准则第12号一债务重组》（财会〔2019〕9 号），修订后的准则自2019年6月17日起施行，对2019年1月1日至本准则施行日之间发生的债务重组，应根据本准则进行调 整。对2019年1月1日之前发生的债务重组，不需要按照本准则的规定进行追 溯调整。

4、2019年9月，财政部发布了《关于修订印发合并财务报表格式（2019 版）的通知》（财会（2019）16号），对合并财务报表格式进行了修订，要求按照会计准则和《修订通知》的要求编制2019年度合并财务报表及以后期间的合并财务报表。

二、本次会计政策变更的具体内容及对公司的影响

（一）收入准则

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根据新旧准则衔接规定，公司自2020年1月1日起按新收入准则要求进行会计报表披露，根据衔接规定，首次执行本准则的累积影响数，调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

（二）非货币性资产交换准则

1、重新明确了非货币性资产交换的概念和应适用其他准则的情形，明确了货币性资产是指企业持有的货币资金和收取固定或可确定金额的货币 资金的权利；

2、明确了非货币性资产交换的确认时点。对于换入资产，企业应当在换入资产符合资产定义并满足资产确认条件时予以确认；对于换出资产， 企业应当在换出资产满足资产终止确认条件时终止确认；

3、明确了不同条件下非货币交换的价值计量基础和核算方法及相关信息披露要求等。

公司对2019年1月1日起新发生的非货币性资产交换交易采用未来适用法处理，对2019年1月1日以前发生的债务重组不进行追溯调整。

（三）债务重组准则

1、在债务重组定义方面，强调重新达成协议，不再强调债务人发生财务困难、债权人做出让步，将重组债权和债务指定为《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》规范的金融工具范畴；

2、对以非现金资产清偿债务方式进行债务重组的，明确了债权人初始确认受让的金融资产以外的资产时的成本计量原则；

3、明确了债权人放弃债权采用公允价值计量；

4、重新规定了债权人、债务人的会计处理及信息披露要求等。

公司对2019年1月1日新发生的债务重组采用未来适用法处理，对2019年1月1日以前发生的债务重组不进行追溯调整。

（四）财务报表格式

资产负债表，将“应收票据及应收账款”行项目拆分为“应收票据”及“应收账款”；将“应付票据及应付账款”行项目拆分为“应付票据”及“应付账款”。

利润表，将“减：资产减值损失”调整为“加：资产减值损失（损失以“-”号填列）”；增加“信用减值损失”项目，反映企业按照《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的要求计提的各项金融工具信用减值准备所确认的信用损失。

本次会计政策变更不涉及对公司以前年度的追溯调整。以上会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果及现金流量产生重大影响。

三、独立董事、监事会意见

1、独立董事意见

独立董事认为：公司本次会计政策变更是依据财政部文件要求实施的，决策程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，不存在损害公司及中小股东权益的情形，我们同意公司本次会计政策变更。

2、监事会意见

公司监事会认为：公司依照财政部相关规定，对公司会计政策进行变更，本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果及现金流量产生重大影响。

四、备查文件

1、公司第六届董事会第二次会议决议；

2、公司第六届监事会第二次会议决议；

3、独立董事关于公司第六届董事会第二次会议有关议案的独立意见。

特此公告。

北方光电股份有限公司董事会

二〇二〇年四月二十五日

证券代码：600184 证券简称：光电股份 公告编号：临2020-09

北方光电股份有限公司

关于召开2019年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年5月20日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2019年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2020年5月20日 14点30分

召开地点：西安市长乐中路35号北方光电股份有限公司会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年5月20日

至2020年5月20日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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本次股东大会听取报告事项：独立董事2019年度述职报告

1、各议案已披露的时间和披露媒体

以上各议案已经公司2020年4月24日召开的第六届董事会第二次会议或2020年4月24日召开的第六届监事会第二次会议审议通过，详细内容请见2020年4月25日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

本次股东大会会议资料将于会议召开前至少五个工作日前披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1-8

4、涉及关联股东回避表决的议案：议案6、8

应回避表决的关联股东名称：关联股东北方光电集团有限公司、湖北华光新材料有限公司、中兵投资管理有限责任公司、兵工财务有限责任公司回避表决。

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、登记方式：符合出席会议条件的法人股东的法定代表人持法人股东账户、营业执照复印件和本人身份证办理登记手续；委托代理人持法人股东账户、营业执照复印件、本人身份证和法人代表授权委托书办理登记手续。符合出席会议条件的个人股东持股东账户、身份证办理登记手续；委托代理人持授权委托书、身份证和委托人股东账户办理登记手续。

拟出席会议的股东可在登记时间内亲自或委托代理人在会议登记地点进行登记，也可以于2020年5月18日以前将上述资料传真或邮寄至登记地点。

2、登记时间：2020年5月18日（星期一）上午8:30-11:30，下午2:30-5:00（信函以收到邮戳为准）。

3、登记地点：北方光电股份有限公司证券管理部

六、其他事项

1、股东大会会期半天，出席会议者交通费、食宿费自理。

2、会议联系方式：

通讯地址：陕西省西安市新城区长乐中路35号光电股份证券管理部

邮政编码：710043

电话：029-82537951 传真：029-82526666

联系人：黄强

特此公告。

北方光电股份有限公司董事会

2020年4月25日

附件：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件：授权委托书

授权委托书

北方光电股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年5月20日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600184 股票简称：光电股份 编号：临2020-10

北方光电股份有限公司

第六届监事会第二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

北方光电股份有限公司第六届监事会第二次会议通知于2020年4月14日以邮件、传真、电话等形式向公司全体监事发出，会议于2020年4月24日以通讯表决方式召开，应表决监事3人，实际表决监事3人，会议的召开符合《公司法》和公司《章程》的规定。监事会经过审议，会议作出如下决议：

1、审议通过《2019年年度报告及摘要》；

监事会对公司2019年年度报告的书面审核意见：本次年报的编制和审议程序符合法律法规、公司《章程》以及公司的各项管理制度的规定；本次年报的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2019年度的经营管理和财务状况；在本报告作出前，未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

2、审议通过《2020年第一季度报告》；

监事会对公司2020年第一季度报告的书面审核意见：本次季报的编制和审议程序符合法律法规、公司《章程》以及公司的各项管理制度的规定；本次季报的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2020年第一季度的经营管理和财务状况；在本报告作出前，未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

3、审议通过《2019年度监事会工作报告》；

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

4、审议通过《2019年度财务决算报告》；

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

5、审议通过《2019年度利润分配预案》；

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

6、审议通过《2019年度内部控制自我评价报告》；

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

公司内部控制设计完善，执行有效，能够保障控制目标的达成。控制自我评价报告全面、真实、准确的反映了公司内部控制的实际情况，对2019年度内部控制自我评价报告无异议。

7、审议通过《2019年度计提信用减值及资产减值准备的议案》；

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

8、审议通过《关于2020年度公司日常关联交易预计的议案》；

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

公司发生的关联交易均按国家规定或市场公平交易的原则进行，定价公允，程序合规，不存在损害公司和非关联股东利益的情形。

9、审议通过《2020年度财务预算报告》；

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

10、审议通过《关于放弃导引公司优先购买权暨关联交易的议案》；

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

11、审议通过《关于公司会计政策变更的议案》；

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

北方光电股份有限公司监事会

2020年4月25日