盛屯矿业集团股份有限公司

（上接382版）

主要财务数据：截止2019年12月31日，总资产为148,042,992.28元，净资产为 43,053,650.20元，总负债为104,989,342.08元；2019年营业收入81,507,536.61元，净利润6,083,452.04元。

（十三）四环锌锗科技股份有限公司

公司名称：四环锌锗科技股份有限公司

统一社会信用代码：91511800771680577R

住所：四川省雅安市石棉县回隆乡竹马工业园区

法定代表人：刘强

注册资本：73874万元人民币

公司类型：其他股份有限公司(非上市)

成立日期：2005年03月02日

营业期限：自2005年03月02日至无固定期限

经营范围：锌锗技术的研发、推广、应用;锌锗系列产品冶炼、深加工、销售;新能源材料、电子材料研发、生产、销售;有色金属、稀贵金属冶炼、销售;锌锗原料伴生金属及废渣综合回收、加工、销售;锌焙砂加工、销售;硫酸生产、销售;建筑材料、化工产品(危险化学品除外)销售;道路运输。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

股权结构：盛屯矿业集团股份有限公司持股100%

主要财务数据：截止 2019年12月31日，总资产为2620263408.05元，净资产为1159560988.63元，总负债为1460702419.42元；2019年营业收入3020067343.79元，净利润134629219.12元。

（十四）汉源四环锌锗科技有限公司

公司名称：汉源四环锌锗科技有限公司

统一社会信用代码：915118235796162760

住所： 汉源县万里乡建坪村三组

法定代表人：胡建

注册资本：27755.719209万元人民币

公司类型：有限责任公司

成立日期：2011年07月28日

营业期限：自2011年07月28日至长期

经营范围：铅锌技术研发、推广、应用；矿产品购销；锌锗系列产品冶炼、深加工、销售；新能源材料、电子材料研发、生产、销售；有色金属、稀贵金属冶炼、销售；锌锗原料伴生金属及废渣综合回收、加工、销售；锌焙砂加工、销售；硫酸生产、销售；建筑材料、化工产品（危险化学品除外）销售；道路运输。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

股权结构：四环锌锗科技股份有限公司持股100%

主要财务数据：截止 2019年12月31日，总资产为1683797560.44元，净资产为549037318.22元，总负债为1134760242.22元；2019年营业收入2515892895.31元，净利润171527450.22元。

（十五）四环国际贸易有限公司

公司名称：四环国际贸易有限公司

统一社会信用代码：91510100MA6DEJA60M

住所：中国(四川)自由贸易试验区成都高新区天府三街199号B座15层

法定代表人：金鑫

注册资本：10000万元人民币

公司类型：有限责任公司

成立日期：2017年07月17日

营业期限：自2017年07月17日至长期

经营范围：货物及技术的进出口;销售金属材料(不含稀贵金属)、建筑材料(不含危险品)、电器机械、化工原料(不含危险品)、矿产品(国家有专项规定的除外)、煤炭、焦炭、钢材;货运代理、装卸服务、仓储服务(不含危险品)。(依法须经批准的项目、经相关部门批准后方可开展经营活动)。

股权结构：四环锌锗科技股份有限公司持股100%

主要财务数据：截止 2019年12月31日，总资产为2220484499.99元，净资产为103877253.03元，总负债为2116607246.96元；2019年营业收入3399529545.45元，净利润2515147.3元。

（十六）四川高锗再生资源有限公司

公司名称：四川高锗再生资源有限公司

统一社会信用代码：915118243144115588

住所：石棉县工业园区竹马工业集中区

法定代表人：金鑫

注册资本：5000万元人民币

公司类型：有限责任公司

成立日期：2014年11月11日

营业期限：自2014年11月11日至长期

经营范围：含锗废弃物资源的再生与加工；高纯二氧化锗生产、批发；金属、稀有金属及贵金属批发；新能源材料及电子材料的研发、批发；出口本企业自产的稀有金属及相关冶金、化工产品；进口本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及其配件。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

股权结构：四环锌锗科技股份有限公司持股100%

主要财务数据：截止 2019年12月31日，总资产为113753170.97元，净资产为47267009.11元，总负债为66486161.86元；2019年营业收入108557732.69元，净利润1784919.17元。

（十七）CHENG TUN METAL INTERNATIONAL TRADE PTE.LTD.（盛屯金属国际贸易有限公司）

公司名称：盛屯金属国际贸易有限公司

注册号：201601919D

住所：10 ANSON ROAD,#19-01 INTERNATIONAL PLAZA,SINGAPORE(079903) 执行董事：应海珍

注册资本：5000万美元

公司类型：有限责任公司

成立日期：2016年1月25日

经营范围：企业财务咨询服务；一般批发贸易（包括一般的进出口贸易） 股权结构：盛屯矿业集团股份有限公司持股100%

主要财务数据：截止2019年12月31日，总资产为1,083,985,322.98 元，净资产为470,716,579.46 元，总负债为613,268,743.52 元；2019年营业收入 799,518,930.98元，净利润12,878,407.20元。

（十八）CHENGTUN GLOBAL RESOURCES INVESTMENT LIMITED（盛屯环球资源投资有限公司）

公司名称：盛屯环球资源投资有限公司

注册号：2494474

住所：FLAT/RM A 12/F, KIU FU COMMERCIAL BLDG, 300 LOCKHART ROAD, WAN CHAI, HONG KONG

执行董事：陈东

注册资本：200万港元

公司类型：私人有限责任公司

成立日期：2017年3月7日

经营范围：资源投资、冶炼厂投资、设备进出口、大宗商品贸易

股权结构：盛屯矿业集团股份有限公司持股51%

深圳市盛屯稀有材料科技有限公司49%

主要财务数据：截止2019年12月31日，总资产为885,329,372.49 元，净资产为 25,676,504.42元，总负债为859,652,868.07元；2019年营业收入 379,329,241.50元，净利润-33,601,041.75元。

（十九）CHENGTUN CONGO RESSOURCES SARL(刚果盛屯资源有限责任公司)

公司名称：CHENGTUN CONGO RESSOURCES SARL

住所：刚果民主共和国卢瓦拉巴省科卢韦齐市曼尼卡县穆特沙沙区穆索姆坡村社区人民路大道158号

公司类型：有限责任公司

注册资本：200万美元

成立日期： 2017年3月9日

股权结构：盛屯环球资源投资有限公司持股100%

主要财务数据：截止2019年12月31日，总资产为 1,057,923,285.93 元，净资产为49,074,132.81元，总负债为1,008,849,153.12元；2019年营业收入 47,447,193.98元，净利润4,371,663.34元。

（二十）CHENG TUN PRIME SHINE LIMITED（盛屯尚辉有限公司）

公司名称：CHENG TUN PRIME SHINE LIMITED

英属维尔京群岛公司编号：1602169

住所：P.O.Box957,Offshore Incorporations Centre,Road Town,Tortola,British Virgin Islands

公司类型：有限责任公司

成立日期： 2010年8月25日

股权结构：深圳市盛屯股权投资有限公司持股100%

主要财务数据：截止2019年12月31日，总资产为847,791,240.24 元，净资产为488,950,477.14 元，总负债为358,840,763.10 元；2019年营业收入 329,646,866.30元，净利润107,165,938.69元。

（二十一）XUCHEN INTERNATIONAL LIMITED（旭晨国际有限公司）

公司名称：XUCHEN INTERNATIONAL LIMITED

英属维尔京群岛公司编号：2006168

住所：OMC Chambers ,Wickhams Cay1,Road Town,Tortola, British Virgin Islands

公司类型：有限责任公司

成立日期： 2019年2月8日

股权结构：香港旭晨有限公司持100%

主要财务数据：截止2019年12月31日，总资产为41,059,369.71 元，净资产为 -851,850.72元，总负债为41,911,220.43 元；2019年营业收入 2,140,075.54元，净利润-851,850.72元。

（二十二）HONGKONG XUCHEN LIMITED（香港旭晨有限公司）

公司名称：HONGKONG XUCHEN LIMITED

住所：FLAT/RM A 12/F KIU FU COMM BLDG 300 LOCKHART RD ,WAN CHAI,HONGKONG

公司类型：有限公司

成立日期： 2019年4月8日

股权结构：深圳旭晨新能源有限公司持股100%

主要财务数据：截止2019年12月31日，总资产为0元，净资产为-2,546.31元，总负债为2,546.31元；2019年营业收入0元，净利润-2,546.31元。

三、担保决策程序

本担保事项已经2020年4月23日召开的公司第九届董事会第五十三次会议审议通过，公司独立董事均发表了同意的独立意见，尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

四、担保期限

上述拟担保限额有效期为公司2019年年度股东大会批准之日起至2020年年度股东大会召开日止。

五、公司董事会意见

公司董事会认为，为上述子公司进行担保，有助于改善子公司的流动性，满足各子公司业务发展的需要，经公司董事会审议，通过了《关于为全资及控股子公司提供担保额度及子公司为子公司提供担保额度申请的议案》。

六、独立董事意见

鉴于公司全资及控股子公司业务规模持续扩张，为满足各子公司业务发展的需要，申请公司为各控股子公司提供担保，预计担保额度不超过等值人民币81亿元。本次被担保对象系公司全资及控股子公司，上述对象的主体资格、资信状况及对外担保的审批程序均符合《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《公司章程》及公司对外担保的相关规定。本次担保额度，符合公司正常生产经营的需要。我们认为公司第九届董事会第五十三次会议审议的对全资及控股子公司提供担保的事项是合理的，符合相关规定的要求。

七、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至公告披露日上市公司及其控股子公司无对外担保，上市公司对控股子公司提供的担保余额265,643.72万元，占上市公司最近一期经审计净资产的28.96%。公司对外担保均无逾期。

特此公告。

盛屯矿业集团股份有限公司

董事会

2020年4月25日

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2020-041

盛屯矿业集团股份有限公司

关于开展商品衍生品交易业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月23日召开第九届董事会第五十三会议，以7票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了董事会《关于开展2020年商品衍生品交易业务的议案》。为规避大宗商品价格波动风险、提高盈利能力，公司及控股子公司商品衍生品业务的在手合约任意时点保证金不超过上一年度经审计的归属于母公司所有者权益的 20%（不含标准仓单交割占用的保证金规模），同时提请股东大会审议公司及其控股子公司连续12个月累计外汇套期保值交易金额可以超过上市公司最近一期经审计净资产的50%，上述额度有效期自公司2019年年度股东大会批准之日起至公司2020年年度股东大会召开日止。具体事宜参照公司《商品衍生品交易业务制度》执行。该议案尚需提交公司股东大会审议。

具体情况如下：

一、商品衍生品业务概述

公司及控股子公司2020年度开展的商品衍生品业务与公司资产及贸易业务的日常经营紧密相关，旨在规避大宗商品价格波动带来的经营风险、提高盈利能力。

1.商品衍生品业务品种

公司及控股子公司开展的商品衍生品交易，包括期货、期权、掉期等产品或上述产品的组合；衍生品的基础资产主要包括上海期货交易所、大连商品期货交易所、郑州商品期货交易所、上海黄金交易所、无锡不锈钢电子交易中心、伦敦金属交易所、纽约商品交易所、伦敦金银市场协会、香港交易所等中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的产品；公司交易品种主要为与公司产业布局相关的有色金属和贵金属品种。

2.商品衍生品业务规模

根据公司及控股子公司风险控制和经营发展需要，提请授权公司及控股子公司商品衍生品业务的在手合约任意时点保证金不超过上一年度经审计的归属于母公司所有者权益的20%（不含标准仓单交割占用的保证金规模），本额度在公司2019年年度股东大会批准之日起至公司2020年年度股东大会召开日止。

3.资金来源

交易本金既可采用自有资金保证金或担保、抵押进行杠杆交易，也可采用无担保、无抵押的授信额度交易；既可采取实物交割，也可采取现金价差结算。

二、开展商品衍生品业务的必要性

大宗商品受市场供求、地缘政治、行业周期、利率、汇率变动等多种因素作用，价格波动频繁。随着市场经济活动复杂性、透明性的增强，公司从事大宗商品业务的价格管理、风险管理、丰富盈利模式的重要性日益显现。

公司经过多年对大宗商品市场研究的积累，利用商品衍生品工具防范价格波动风险，延伸公司生产及贸易业务收益，有利于公司生产及贸易业务的可持续发展。

三、开展商品衍生品业务的操作规范

1.公司商品衍生品交易行为主要以正常经营业务为基础，以具体经营业务为依托，以套期保值为主要手段，以规避和防范商品价格风险为主要目的。

2.公司进行商品衍生品业务只允许与具有商品衍生品业务经营资格的金融机构进行交易，不得与前述金融机构之外的其他组织或个人进行交易。未经公司同意不得开展商品衍生品业务。

3.公司以其自身名义设立商品衍生品业务交易账户，不得使用他人账户进行商品衍生品交易业务。

4.公司使用与商品衍生品业务保证金相匹配的自有资金，不使用募集资金直接或间接进行商品衍生品交易业务，且严格按照审议批准的商品衍生品业务，控制资金规模，不影响公司正常经营。

5.公司进行商品衍生品交易业务必须注重风险防范，坚持风险控制与具体操作相互分离的原则。

四、开展商品衍生品业务的风险分析

1.市场风险：受衍生品市场相关因素影响，衍生品价格的波动时间与波动幅度与现货价格并非完全一致。相关业务在期现损益对冲时，可能获得额外的利润或亏损。在极端情况下，政策风险或非理性的市场可能出现系统性风险，造成交易损失。

2.流动性风险：衍生品业务根据公司规定权限下达资金调拨和操作指令，如市场价格波动过于激烈，或是在手业务规模过大，均有可能导致因来不及补充保证金而被强行平仓所产生的损失。

3.技术及内控风险：由于商品衍生品业务专业性较强，复杂程度较高，会存在因无法控制或不可预测的系统、网络、通讯故障等造成交易系统非正常运行或内部控制方面缺陷而导致意外损失的可能。

4.政策及法律风险：因相关法律制度发生变化或交易对手违反相关法律制度或合同约定，造成合约无法正常执行而给公司带来损失。

五、开展商品衍生品业务的风险管理策略

公司及控股子公司的商品衍生品业务计划是根据市场及实际经营情况制定，并严格按照相关规定对业务各环节进行相应管理。

1.选择正规衍生品交易所交易，选择具有良好资信和业务实力的衍生品经纪公司、银行作为交易通道。

2.构建专门的衍生品交易决策机制，指定专人负责衍生品交易及管理，严格按照相应管理规定履行计划安排、协调配合、金额审批、指令下达等行为，同时加强相关人员的专业知识培训，提高从业人员的专业素养。当商品市场发生剧烈波动时，交易部门及时进行分析，并将有关信息及时上报商品衍生品业务领导小组及相关人员，由领导小组决策后下达操作指令。交易部门按照商品衍生品业务领导小组要求实施具体操作并随时跟踪业务进展情况。

3.制定并执行严格的止盈止损机制，严格控制保证金头寸和持仓头寸。

4.在业务操作过程中，严格遵守国家有关法律法规的规定，防范法律风险，定期对衍生品业务的规范性、内控机制的有效性、信息披露的真实性等方面进行监督检查。

六、开展商品衍生品业务的会计政策和核算原则

公司及控股子公司开展的衍生品业务品种在国内外公开市场交易，透明度大，成交活跃，流动性强，信用风险小，成交价和结算价可以充分反映衍生品的公允价值。

公司根据《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》《企业会计准则第37号一一金融工具列报》及《企业会计准则第24号－套期会计》等相关规定， 对商品衍生品业务进行相应核算和披露。

七、独立董事意见

董事会审议的关于开展2020年商品衍生品交易业务事项符合我国相关法律法规的规定，表决程序合法、有效。公司已根据有关法律法规并结合公司实际情况建立了公司《商品衍生品交易业务管理制度》，规范了相对应的业务流程。本次商品衍生品交易业务的展开于公司日常经营紧密相关、符合公司利益需要，有利于减少、规避大宗商品现货波动等形成的风险，提高盈利能力。不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。公司已履行了必要的审批程序。

特此公告。

盛屯矿业集团股份有限公司

董事会

2020年4月25日

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2020-042

盛屯矿业集团股份有限公司

关于召开2019年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年5月15日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2019年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2020年5月15日 14点30 分

召开地点：福建省厦门市思明区展鸿路81号波特曼财富中心A座33层公司会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年5月15日

至2020年5月15日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

以上议案经公司第九届董事会第五十三次会议、第九届监事会第三十次会议审议通过，并于上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露

2、特别决议议案：议案11

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、登记时间：2020年5月11日上午9:00-12:00，下午13:00-17:00；

2、登记办法：（股东登记表见附件1）

（1）自然人股东持本人身份证、股东账户卡、持股凭证等办理登记手续；

（2）法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、单位持股凭证、法人授权委托书和出席人身份证原件等办理登记手续；

（3）委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券账户卡及持股凭证等办理登记手续；

（4）异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记（须在2020年5月11日下午17点前送达或传真至公司），不接受电话登记。

3、登记地点与联系方式：福建省厦门市思明区展鸿路81号波特曼财富中心A座33层 董事会秘书办公室。

联系人：卢乐乐

联系电话：0592-5891697

传真：0592-5891699

邮政编码：361012

4、注意事项：出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。

六、其他事项

无。

特此公告。

盛屯矿业集团股份有限公司董事会

2020年4月25日

附件1：授权委托书

授权委托书

盛屯矿业集团股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年5月15日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2020-043

盛屯矿业集团股份有限公司

关于续聘2020年度审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

●拟聘任会计师事务所名称：中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）

一、拟聘任会计师事务所基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

名称：中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）

机构性质：特殊普通合伙企业

历史沿革：中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）简称中证天通，源于上世纪八十年代末，是全国首批获得从事证券期货业审计许可的专业机构之一，总部位于北京，2013年12月根据行业发展要求，经北京市财政局批复，整体改制为特殊普通合伙企业，2019年6月名称由“北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）”变更为“中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）”。中证天通始终坚持稳健经营，自我发展，实行一体化管理，不搞大合并，不做形式上兼并。中证天通执业机构布局合理，根据本身业务需要及规模情况，除位于华北地区的北京本部外，分别在华东地区的上海、合肥、济南、南昌、无锡，华中地区的郑州、武汉、长沙，华南地区的广州、深圳，西南地区的成都、昆明，东北地区的沈阳，西北地区的乌鲁木齐设立了分所。总部在执业质量和技术标准、项目承接与执行、信息系统、人力资源政策、财务管理等方面对各执业机构统一管理。

注册地址：北京市海淀区西直门北大街甲43号1号楼13层1316-1326。

业务资质：会计师事务所执业证书。

是否曾从事过证券服务业务：是。

审计业务由中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）湖北分所（以下简称“湖北分所”）具体承办。湖北分所成立于2004年9月，负责人李朝辉，2014年2月改制为特殊普通合伙企业分支机构。湖北分所注册地址为武汉市武昌区中北路122号（老148号）东沙大厦A栋12楼，已取得湖北省财政厅颁布的执业证书（证书编号：110002674201）。湖北分所自成立一直从事证券服务业务。

2、人员信息

首席合伙人：张先云先生，出生于1964年10月，安徽庐江人，江西财经大学会计专业本科毕业，浙江大学投资专业硕士研究生，中国注册会计师，高级会计师。现任中证天通首席合伙人、执行合伙人，党组织负责人，中国注册会计师协会注册委员会委员、资深会员，全国会计领军人才，北京市国资委聘任的市属国企外部董事，中国成本研究会常务理事，中国审计学会理事。曾在财政部会计司工作近10年，在中国进出口银行、国有企业财务管理岗位先后担任过领导职务，政策水平高，理论造诣深，专业经验丰富，先后主编《财务管理》、《企业会计实务》、《企业会计制度详解及实用指南》、《基本建设单位财务与会计》、《新编事业单位财务与会计》等200余万字专业著作。

合伙人数量：截止2019年12月31日，中证天通共有合伙人40人。

注册会计师数量：截止2019年12月31日，中证天通共有注册会计师328人，2019年度注册会计师增加50人，减少40人。

从业人员数量：截止2019年12月31日，中证天通从业人员共725人。

是否有注册会计师从事过证券服务业务：截止2019年12月31日，中证天通从事过证券服务业务的注册会计师158人。

从事过证券服务的人员数量：截止2019年12月31日，中证天通从事过证券服务业务的人员516人。

3、业务规模

2018年度业务收入：24,248.99万元。

2018年度上市公司年报审计情况：共有上市公司家数11家，年度证券业务收入2,636.02万元。审计的上市公司中，制造业8家、采矿业1家、租赁和商务服务业1家、电力、热力、燃气及水生产和供应业1家，上市公司资产均值87.03亿元。

2018年末净资产：1,587.86万元。

4、投资者保护能力

职业风险计提：中证天通实施一体化管理，总分所一起计提职业风险基金和购买职业保险。自2014年以来，每年购买了相关职业保险，已计提职业风险基金+保额均已满足监管机构要求，2019年未新增计提职业风险基金。

职业风险基金使用：0元。

职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和：8,203.41万元。

职业保险能否承担因审计失败导致的民事赔偿责任：是。

5、独立性和诚信记录

会计师事务所是否存在严重违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形：否。

最近三年受到刑事处罚的情形：无。

最近三年受到行政处罚的情形：无。

最近三年受到行政监管措施的情形：最近三年中证天通共收到中国证监会系统行政监管措施3份，均已按要求整改完毕并向相关监管机构提交了整改报告。

最近三年受到自律监管措施的情形：无。

（二）项目成员信息

1、人员信息

拟签字注册会计师1：李朝辉，拟担任项目合伙人，从1996年至1999年在湖北省审计事务所从事审计工作，2000年至2002年在湖北中正会计师事务有限公司从事审计工作，2002年至2007年在北京中证国华会计师事务有限公司从事审计工作；从2007年至今在中证天通从事审计工作。为盛屯矿业、众信旅游、益佰制药、航天电子、湖北广电、葛洲坝等多家大型企业集团及上市公司提供财务报表审计、内控审计等各项专业服务。拟签字注册会计师1从事过证券服务业务，具备相应专业胜任能力。

拟签字注册会计师2：肖源，拟担任项目现场负责经理，2006年至2007年在北京中证国华会计师事务有限公司从事审计工作；从2007年至今在中证天通从事审计工作。为盛屯矿业、众信旅游、益佰制药、航天电子、湖北广电、葛洲坝等多家大型企业集团及上市公司提供财务报表审计、内控审计等各项专业服务。拟签字注册会计师2从事过证券服务业务，具备相应专业胜任能力。

根据中证天通质量控制政策和程序，风险与技术部专职质控经理陈翔拟担任项目质量控制复核人。陈翔，中国注册会计师，于2004年入职中证天通从事审计工作， 2016年1月至今，做为质量控制复核人复核了上市公司益佰制药、盛屯矿业、众信旅游、国兴光电、佛山照明灯等上市公司以及多家新三板和发债公司年报审计业务。具备相应的专业胜任能力。

2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况

拟签字注册会计师1李朝辉、拟签字注册会计师2肖源和质量控制复核人陈翔不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

拟签字注册会计师最近三年受到刑事处罚的情形：无。

拟签字注册会计师最近三年受到行政处罚的情形：无。

拟签字注册会计师1李朝辉最近三年收到中国证监会系统行政监管措施2份，均已按要求整改完毕并向相关监管机构提交了整改报告。拟签字注册会计师2肖源和质量控制复核人陈翔最近三年未受（收）到行政监管措施。

拟签字注册会计师最近三年受到自律监管措施的情形：无。

（三）审计费用

2019年度审计费用为142万元（包含内部控制审计），2020年审计费用为187万元（包含内部控制审计）。2020年度审计费用尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）公司董事会审计委员会履职情况

本次续聘前，审计委员会与中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）进行了充分沟通，认为中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够勤勉、尽职、公允合理地发表独立审计意见。为保证公司审计工作的顺利进行，审计委员会一致同意公司续聘中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2020年度审计机构，并同意将该事项提交董事会审议。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

公司独立董事就续聘中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）事项进行了事前认可：我们认为中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格，且具有上市公司审计工作的丰富经验，在执业过程中严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》，切实履行了外部审计机构的责任与义务，能客观、公允地反应公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及中小股东利益的情况，符合相关法律法规及公司利益，同意将该事项提交公司董事会审议。

公司独立董事发表独立意见：中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）具备担任财务审计和内控审计机构的资质和条件，具有相应的专业知识和履职能力，遵循了独立、客观、公证的执业准则，能够客观地评价公司的财务状况和经营成果，能够满足公司审计工作的要求。本次续聘的程序合法合规，不存在损害公司和股东利益的情形，同意聘任中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2020年度的审计机构，并同意将该事项提交公司2019年年度股东大会审议。

（三）董事会审议程序

公司第九届董事会第五十三次会议审议通过了《关于续聘2020年度审计机构的议案》，表决结果为同意7票，反对0票，弃权0票。该事项尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

三、报备文件

（一）公司第九届董事会第五十三次会议决议；

（二）公司独立董事的事前认可意见和独立意见；

（三）审计委员会履职情况的说明文件。

特此公告。

盛屯矿业集团股份有限公司

董事会

2020年4月25日

证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2019-044

盛屯矿业集团股份有限公司

2019年度利润分配方案公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 每股分配比例：每股派发现金红利人民币 0.042元（含税）。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 在实施权益分派的股权登记日之前公司总股本发生变动的，公司将另行公告利润分配调整情况。

一、利润分配方案内容

经中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）审计，盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）截至2019年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币1,630,140,462.03元。公司2019年度以公司总股本2,308,034,195股为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.42元（含税）。本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数。截至2019年12月31日，公司总股本2,308,034,195股，以此计算合计拟派发现金红利96,937,436.19元（含税）。现金分红占本年度合并报表中归属于上市公司所有者的净利润的比例为30.34%，剩余未分配利润结转以后年度。

二、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

2020年4月23日，公司召开第九届董事会第五十三次会议，会议审议通过了《公司2019年度利润分配方案》，表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

并同意将该方案提交股东大会审议。

（二）独立董事意见

我们认真审议了《公司2019年度利润分配方案》，认为公司2019年度利润分配方案与公司业绩成长相匹配，符合公司实际情况及发展的需要，有利于公司的正常经营和健康发展，符合《公司法》、《公司章程》和《盛屯矿业集团股份有限公司股东分红回报规划（2019-2021年）》等文件规定，符合公司股东的利益，未损害公司股东尤其是中小股东的利益；董事会就此议案的提议及决策程序、表决过程合法合规，我们予以认可，并同意将公司2019年度利润分配方案提交公司2019年年度股东大会审议。

（三）监事会意见

2020年4月23日，公司召开第九届监事会第三十次会议，会议审议通过了《公司2019年度利润分配方案》，表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

三、相关风险提示

本次利润分配方案结合了公司的发展现状及持续经营能力，不会对公司的现金流产生重大影响、不会影响公司的正常生产经营。

本次利润分配方案尚需提交公司 2019年年度股东大会审议通过后方可实施。

特此公告。

盛屯矿业集团股份有限公司

董事会 2019 年 4月 25日