隆鑫通用动力股份有限公司

(上接138版)

一、 第二期员工持股计划基本情况

公司2015年年度股东大会于2016年4月29日审议通过了《隆鑫通用动力股份有限公司第二期员工持股计划暨“共同成长计划”（草案）》及其摘要的议案。为进一步调动公司管理团队的积极性和创造性，形成制度化的长期激励机制，实现公司长期可持续发展，实现与公司价值的共同成长，维护好公司全体股东利益，公司特推出第二期员工持股计划暨“隆鑫通用共同成长计划”（以下简称“第二期员工持股计划”），相关情况如下：

1、存续期：非经第二期员工持股计划管理委员会决定终止并报董事会审议通过，本持股计划将永续存在，并每年滚动推出一次，各次持股计划存续期为自股东大会/董事会审议通过之日起四年。

2、资金来源：第二期员工持股计划的资金来源为公司计提的持股计划专项基金（专项基金依据本期各次持股计划上一年度经审计合并报表净利润的一定比例计提）。

3、持有人：对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用的公司关键管理人员和核心技术骨干人员。

4、锁定期：股票购买的公告之日起设立不少于12个月的锁定期，各次持股计划项下公司业绩考核指标达成之后，分三个权益归属期平均分配给对应的持有人。

二、第二期员工持股计划进展情况

1、第二期首次员工持股计划

第二期首次员工持股计划经公司2015年年度股东大会审议通过，按公司2015年度经审计的合并报表净利润的3%计提专项基金2,300万元，于2016年6月13日购买完成，合计买入本公司股票 1,308,200 股。2017年5月17日实施《2016 年度利润分配方案》后，持股数量变更为 3,270,500 股。

第二期首次持股计划设置的业绩考核指标为 2016 年度归属于母公司的净利润增长率较2015年度不低于11%。根据信永中和出具的公司《2016年年度审计报告》，公司2016年度归属于母公司的净利润较 2015 年度的增长率为 11.76%，即第二期员工持股计划之首次持股计划项下的公司业绩考核指标已达成。

截至目前，公司已向各持有人兑现2,170,000股股票权益，剩余1,100,500股待分配。

2、第二期第二次员工持股计划

第二期第二次员工持股计划经公司第三届董事会第三次会议审议通过，按公司2016年度经审计的合并报表净利润的1.16%计提专项基金1,008万元，于2017年5月12日购买完成，合计买入本公司股票497,900股。2017年5月17日实施《2016年度利润分配方案》后，持股数量变更为 1,244,750股。

第二期第二次持股计划设置的业绩考核指标为2017年度归属于母公司的净利润增长率较2016年度不低于10%，根据信永中和出具的公司《2017 年年度审计报告》，公司2017年度归属于母公司的净利润较2016年度的增长率为 11.42%，即第二期员工持股计划之第二次持股计划项下的公司业绩考核指标已达成。

截止目前，第二期员工持股计划之第二次持股计划持有本公司股票 1,244,750股，暂未向相关持有人兑现权益。

3、第二期第三次员工持股计划

经公司第三届董事会第十一次会议审议通过，按公司2017年度经审计的合并报表净利润的0.59%计提专项基金628万元，于2018年5月28日购买完成，合计买入本公司股票 1,052,495 股。

第二期第三次持股计划设置的业绩考核指标为2018年度归属于母公司的净利润增长率较2017年度不低于10%，根据信永中和出具的《2018年年度审计报告》，公司2018年度归属于母公司的净利润为 919,284,265.12万元，较2017年度下降 4.69%，第二期第三次员工持股计划项下业绩考核指标未完成，本次持股计划项下标的股票权益均全部归属于公司享有，本次持股计划下的所有持有人不再享受本次持股计划项下的标的股票权益。

4、第二期第四次员工持股计划

经公司第三届董事会第二十次会议审议通过，按公司2018年度经审计的合并报表净利润的0.66%计提专项基金608万元，于2019年11月25日购买完成，合计买入本公司股票1,846,300股。

第二期第四次持股计划设置的业绩考核指标为2019年度归属于母公司的净利润增长率较2018年度不低于10%，根据信永中和出具的《2019年年度审计报告》，公司2019年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为47,206.92万元，较2018年度下降 -36.21%，本次持股计划项下标的股票权益均全部归属于公司享有，本次持股计划下的所有持有人不再享受本次持股计划项下的标的股票权益。

三、终止第二期员工持股计划的原因

综合考虑了目前市场环境、公司实际情况以及未来公司发展需要等因素，经公司持股计划管理委员会提出，公司董事会研究决定终止第二期员工持股计划，即除公司第二期首次至第四次持股计划按照各次持股计划方案存续和继续执行外，自2020年起公司不再按第二期持股计划安排每年滚动推出一次持股计划。

公司将继续根据未来发展需要及员工意愿，选择合适的方式，努力建立长期有效的激励机制，以实现公司和员工个人的共同发展。

四、 终止持股计划履行的决策程序

根据公司2015年度股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期员工持股计划相关事宜的议案》和《隆鑫通用动力股份有限公司第二期员工持股计划暨“共同成长计划”》相关内容，终止公司第二期员工持股计划的事宜由公司董事会办理，无需提交公司股东大会审议。

2020年4月25日，公司召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过《关于终止公司第二期员工持股计划暨“共同成长计划”的议案》，决定终止第二期员工持股计划。公司独立董事就公司终止本期员工持股计划发表了独立意见。

五、公司独立董事的独立意见和监事会的审核意见

1、独立董事对公司终止员工持股计划相关事项发表了如下独立意见：

公司终止第二期员工持股计划暨“共同成长计划”，是综合考虑了目前市场环境、公司实际情况以及未来公司发展需要等因素后审慎研究决定的，不存在损害公司及中小股东权益的情形。本次审议和表决程序符合 中国证监会、上海证券交易所的相关法律法规和《公司章程》等相关规定。因此，我们一致同意终止公司第二期员工持股计划暨“共同成长计划”。

2、监事会对公司终止员工持股计划相关事项发表了如下审核意见：

监事会认为：公司终止本次员工持股计划不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不会对公司的财务状况和经营成果产生影响。公司董事会的决策程序符合法律法规和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。监事会同意终止本次员工持股计划。

六、对公司的影响

公司终止第二期员工持股计划，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会对公司发展战略、经营规划等方面造成影响，也不会对公司的财务状况和经营成果产生影响。

特此公告

隆鑫通用动力股份有限公司

董事会

2029年4月28日

证券代码：603766 证券简称：隆鑫通用 公告编号：2020-032

隆鑫通用动力股份有限公司

关于召开2019年年度股东

大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年5月18日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2019年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2020年5月18日 14点00分

召开地点：公司C区一楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年5月18日

至2020年5月18日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

以上议案均已经公司第四届董事会第五次会议、第四次监事会第二次会议审议通过。详见公司于2020年4月28日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn的公告 。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：议案4、议案6、议案7、议案8

4、涉及关联股东回避表决的议案：议案6.01、议案7

应回避表决的关联股东名称：隆鑫控股有限公司

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

为保证本次股东大会的顺利召开，公司根据股东大会出席人数安排会议场地，减少会前登记时间，出席本次股东大会的股东及股东代表需提请登记确认。

1、登记方式：

自然人股东须持本人身份证、股东账户卡；委托代理人须持本人身份证、授权委托书（见附件）、委托人身份证、委托方股东账户卡。

法人股东法定代表人亲自出席的，应持营业执照复印件(加盖公章)、法定代表人本人身份证明书、股东账户卡；委托代理人另需持法定代表人签字/盖章的授权委托书(见附件)、出席人本人身份证等办理登记手续。

2、登记办法

公司股东或代理人可直接到公司办理登记，也可以通过传真或邮件方式进行登记(以2020年5月14日17:00时前公司收到传真或邮件为准)

登记传真：023-89028051

登记邮箱：security@loncinindustries.com

3、登记时间：2020年5月14日(星期四)8:30-11:30、14:00-17:00

4、登记地点：重庆市九龙坡区九龙园C区聚业路116号隆鑫C区集团大楼410室证券投资部。

六、其他事项

1、会议联系

通信地址：重庆市九龙坡区九龙园C区聚业路116号隆鑫C区

邮 编：401329

电 话：023-89028829

传 真：023-89028051

联系人：叶女士

2、本次股东大会会期半天，出席者食宿及交通费自理。

特此公告。

隆鑫通用动力股份有限公司董事会

2020年4月28日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

隆鑫通用动力股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年5月18日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。