贵阳银行股份有限公司

(上接522版)

（五）与贵阳市投资控股集团有限公司的关联交易

公司拟通过不超过2亿元理财资金投资贵阳市投资控股集团有限公司2020年非公开发行公司债券（第一期），主承销商为国泰君安证券股份有限公司，债券期限为3+2年，附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。

（六）与前海人寿保险股份有限公司的关联交易

公司拟与前海人寿保险股份有限公司开展同业授信、质押式回购、债券交易业务。其中，同业授信5亿元，授信到期日为本议案通过之日起满一年，同业授信用途：同业业务;质押式回购业务额度10亿元、债券交易业务额度20亿元,额度到期日为本议案通过之日起满一年。

（七）与贵阳市工商产业投资集团有限公司的关联交易

公司拟通过不超过1.6亿元理财资金投资贵阳市工商产业投资集团有限公司2020年非公开发行的公司债券（第一期），主承销商为中国国际金融股份有限公司，期限3年。

二、关联方介绍和关联关系

（一）中欧基金管理有限公司

中欧基金管理有限公司成立于2006年，法定代表人为窦玉明，注册地上海市，注册资本2.2亿，经营范围主要为基金募集、基金销售、资产管理等。截至2019年6月末，该公司资产总额为19.45亿元，所有者权益为12.27亿元；2019年上半年实现营业收入8.44亿元，净利润1.62亿元（以上财务数据为未经审计数据）。

公司独立董事戴国强先生同时担任中欧基金管理有限公司独立非执行董事，公司与其进行的交易构成银保监口径关联交易和证监口径关联交易。

（二）交银国际信托有限公司

交银国际信托有限公司原名为湖北省国际信托投资公司，法定代表人为童学卫，注册资本57.65亿元，注册地址为武汉市江汉区建设大道847号瑞通广场B座16-17层，经营范围为资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资；经营企业资产重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其它业务。上述范围包括本外币业务。截至2018年末，该公司资产总额为121.26亿元，所有者权益为110.66亿元；2018年实现营业收入17.27亿元，利润总额14.04亿元，净利润10.57亿元。

公司独立董事戴国强先生同时担任交银国际信托有限公司独立非执行董事，公司与其进行的交易构成银保监口径关联交易和证监口径关联交易。

（三）长盛基金管理有限公司

长盛基金管理有限公司成立于1999年3月26日，注册地深圳市，法定代表人为周兵，注册资本2.06亿，经营范围为基金募集、基金销售、资产管理及证监会许可的其他业务。截至2019年末，该公司资产总额为12.68亿元，所有者权益为11.26亿元；2019年实现营业收入3.5亿元，净利润0.54亿元。

公司独立董事朱慈蕴女士同时担任长盛基金管理有限公司独立董事，公司与其进行的交易构成银保监口径关联交易和证监口径关联交易。

（四）广发证券股份有限公司

广发证券股份有限公司是一家A+H股上市公司，法定代表人为孙树明，注册资本76.21亿元，注册地址为广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室，经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资基金托管；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；股票期权做市。截至2019年末，该公司资产总额为3943.91亿元，所有者权益为941.36亿元；2019年实现营业收入228.09亿元，利润总额102.76亿元，净利润81.1亿元。

公司独立董事杨雄先生同时担任广发证券股份有限公司独立非执行董事，公司与其进行的交易构成银保监口径关联交易和证监口径关联交易。

（五）贵阳市投资控股集团有限公司

贵阳市投资控股集团有限公司成立于2001年10月24日，法定代表人为曾军，注册资本为86.24亿元，注册地址为贵州省贵阳市观山湖区北京西路38号1单元21-28楼，经营范围为：金融服务，投融资和资本运作，企业自有资金投资，实业投资与运营，项目投资与股权投资，产业发展、运营与并购整合，企业和资产管理与托管，资产的运营、收购与处置，发起设立并管理高级各类政策性基金；金融咨询、财务顾问、社会经济咨询；其他商务服务业；承包建设工程项目；土地一级开发；房地产开发；拆迁安置；物业管理；建筑材料及装璜材料经营，城市广告、停车场、交通、通讯等项目的经营及城市建设综合开发。截至2019年末，该公司持有本公司股份9270.73万股，占总股本的2.88%。截至2019年9月末，贵阳市投资控股集团有限公司的总资产815.54亿元，净资产574.43亿元；2019年前三季度实现营业收入3.04亿元，净利润0.30亿元（以上财务数据为未经审计数据）。

公司董事曾军先生担任贵阳市投资控股集团有限公司董事长，贵阳市投资控股集团有限公司为贵阳市国有资产投资管理公司控股股东，公司与其进行的交易构成银保监口径关联交易和证监口径关联交易。

（六）前海人寿保险股份有限公司

前海人寿保险股份有限公司2012年2月经中国保险监督管理委员会批准成立，是总部位于前海蛇口自贸区的全国性金融保险机构。法定代表人为张金顺，注册资本为85亿元，经营范围主要为人寿保险、健康保险、意外伤害保险等各类人身保险业务；上述业务的再保险业务等。截止2019年9月末，该公司资产总额2725.13亿元，所有者权益250.79亿元；2019年前三季度实现营业收入790.71亿元，净利润1.94亿元（以上财务数据为未经审计数据）。

公司独立董事刘运宏先生对前海人寿保险股份有限公司可施加重大影响，公司与其进行的交易构成银保监口径关联交易和证监口径关联交易。

（七）贵阳市工商产业投资集团有限公司

贵阳市工商产业投资集团有限公司成立于2009年，注册资本为11.64亿元，法定代表人吴永康，经营范围主要为产业投融资、资本运营、资产经营及股权管理，土地一级开发，房屋租赁，物业管理，国内国际商贸服务，咨询服务等。截至2019年末，该公司持有本公司股份6621.95万股，占总股本2.06%。截至2019年9月末，该公司资产总额为272.58亿元，所有者权益为92.27亿元；2019年前三季度实现营业收入59.58亿元，利润总额1.69亿元，净利润1.28亿元。

该公司系本公司主要股东贵阳市投资控股集团有限公司的关联方，公司与其进行的交易构成银保监口径关联交易和证监口径关联交易。

三、关联交易主要内容和定价政策

公司关联交易的主要内容详见本公告第一部分所述。上述关联交易定价依据市场原则进行，符合中国人民银行利率政策及公司同类业务定价管理制度，按一般商业条款进行。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

上述关联交易与公司实际需求相匹配，有利于公司业务正常开展，属于公司正常业务往来，符合监管部门相关法规要求及公司关联交易管理相关规定，业务审核审批流程符合公司内部控制制度要求，对公司正常经营活动及财务状况无重大影响。

五、本次关联交易应当履行的审议程序

根据银保监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》、证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号一一商业银行信息披露特别规定》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》以及公司《关联交易管理办法》等相关规定，上述关联交易需履行如下程序：

（一）因本公司独立董事戴国强先生担任中欧基金管理有限公司独立董事,且不存在其他构成关联方的情形，公司与中欧基金管理有限公司发生的关联交易符合上海证券交易所“豁免按照关联交易的方式进行审议和披露”的规定；公司拟与中欧基金管理有限公司开展的业务额度构成银保监口径重大关联交易，需提交董事会审议并及时公告，无需提交股东大会审议。

（二）因本公司独立董事戴国强先生担任交银国际信托有限公司独立董事,且不存在其他构成关联方的情形，公司与交银国际信托有限公司发生的关联交易符合上海证券交易所“豁免按照关联交易的方式进行审议和披露”的规定；公司拟与交银国际信托有限公司开展的业务额度构成银保监口径重大关联交易，需提交董事会审议并及时公告，无需提交股东大会审议。

（三）因本公司独立董事朱慈蕴女士担任长盛基金管理有限公司独立董事，且不存在其他构成关联方的情形，公司与长盛基金管理有限公司发生的关联交易符合上海证券交易所“豁免按照关联交易的方式进行审议和披露”的规定；公司拟与长盛基金管理有限公司开展的业务额度构成银保监口径重大关联交易，需提交董事会审议并及时公告，无需提交股东大会审议。

（四）因本公司独立董事杨雄先生担任广发证券股份有限公司独立董事，且不存在其他构成关联方的情形，公司与广发证券股份有限公司发生的关联交易符合上海证券交易所“豁免按照关联交易的方式进行审议和披露”的规定；公司拟与广发证券股份有限公司开展的业务额度构成银保监口径重大关联交易，需提交董事会审议并及时公告，无需提交股东大会审议。

（五）公司拟与贵阳市投资控股集团有限公司开展的该笔理财投资已于2019年度进行额度预计；构成银保监会定义的重大关联交易，需提交董事会审议并及时公告，无需提交股东大会审议。

（六）公司拟与前海人寿保险股份有限公司开展的业务额度，构成证监口径重大关联交易，需在《关于贵阳银行股份有限公司2020年度日常关联交易预计额度的议案》中履行提交股东大会审议的程序；构成银保监口径重大关联交易，需提交董事会审议并及时公告。

（七）公司拟与贵阳市工商产业投资集团有限公司开展的理财投资，构成证监口径重大关联交易，需在《关于贵阳银行股份有限公司2020年度日常关联交易预计额度的议案》中履行提交股东大会审议的程序；构成银保监口径重大关联交易，需提交董事会审议并及时公告。

上述关联交易经公司内部授权审批程序审查，并提交公司董事会关联交易控制委员会审批后，报公司董事会进行了审议。

上述关联交易在提交公司董事会审议前均已获得独立董事事前认可。公司独立董事对上述关联交易议案发表意见：公司分别与中欧基金管理有限公司、交银国际信托有限公司、长盛基金管理有限公司、广发证券股份有限公司、贵阳市投资控股集团有限公司、前海人寿保险股份有限公司、贵阳市工商产业投资集团有限公司开展相关业务的关联交易事项，均与公司实际需求相匹配，属于公司正常业务往来，依照市场公允价格进行，符合公司和全体股东的利益，不存在通过关联交易进行利益输送以及损害公司和中小股东利益的情形，也不会影响公司的独立性。上述关联交易事项符合中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会等监管部门要求，符合公司《关联交易管理办法》等相关规定，已依法履行了必要的内部审批程序。

六、上网公告附件

（一）独立董事关于第四届董事会2020年度第二次会议相关事项的事前认可声明

（二）独立董事关于第四届董事会2020年度第二次会议相关事项的独立意见

特此公告。

贵阳银行股份有限公司董事会

2020年4月27日

证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2020-035

优先股代码：360031 优先股简称：贵银优1

贵阳银行股份有限公司

关于召开2019年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年5月18日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2019年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2020年5月18日9点30分

召开地点：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天·会展城B区金融商务区东区1-6栋贵阳银行总行401会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年5月18日

至2020年5月18日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不适用。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

本次股东大会听取报告事项如下：

贵阳银行股份有限公司2019 年度独立董事述职报告。

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案经公司第四届董事会2020年度第二次会议和第四届监事会2020年度第二次会议审议通过，决议公告已于2020年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和法定信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上进行披露。各议案内容详见公司届时披露的股东大会会议材料。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：4、5、8、9

4、涉及关联股东回避表决的议案：8

应回避表决的关联股东名称：贵阳市国有资产投资管理公司、贵阳市投资控股集团有限公司、贵阳市工商产业投资集团有限公司、贵州轮胎股份有限公司、贵阳市工商资产经营管理有限公司、贵阳兴贵橡投资有限公司、贵阳市城市建设投资有限责任公司、贵阳市教委建筑工程处、贵州乌江能源投资有限公司、贵州燃气集团股份有限公司、贵州神奇投资有限公司及其他股权登记日登记在册的依据《上海证券交易所股票上市规则》认定的关联股东。

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

(一)非现场登记

符合上述出席条件的股东如需参加本次股东大会，须在2020年5月14日（星期四）一5月15日（星期五）：上午9:00一12:00、下午14:30一17:30，将下述登记资料通过传真、邮寄或专人递送的方式送至贵阳银行董事会办公室（贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天·会展城B区金融商务区东区1-6栋贵阳银行总行42楼）。

自然人股东登记资料：应提供本人身份证（或其他能够表明其身份的有效证件）和股票账户卡复印件；委托代理人出席会议的，应提供授权委托书（详见附件）、代理人有效身份证和股票账户卡复印件。

法人股东登记资料：法定代表人出席会议的，应提供法人单位营业执照、本人有效身份证和机构股票账户卡复印件；委托代理人出席会议的，应提供授权委托书（详见附件）、法人单位营业执照、代理人有效身份证和委托人机构股票账户卡复印件。

上述材料须股东本人签字或加盖单位公章。出席会议时，应提交上述登记资料的原件。

(二)现场登记

登记时间：2020年5月18日（星期四）早上8:30-9:20；

登记地点：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天·会展城B区金融商务区东区1-6栋贵阳银行总行401会议室；

登记资料：需自行提供经股东本人签字或加盖单位公章的内容与非现场登记资料相同的相关文件，接受参会资格审核。

六、其他事项

(一)联系方式

联系地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天·会展城B区金融商务区东区1-6栋贵阳银行总行42楼

邮政编码：550081

联系人：尹女士

联系电话：0851-86859036

传 真：0851-86858567

电子邮箱：gysh_2007@126.com

(二)出席会议人员请于会议开始前半小时内到达会议地点，出示能够表明其身份的相关证明文件（股东账户卡、身份证明、授权委托书等），验证入场。

(三)与会人员食宿费、交通费及其他有关费用自理。

特此公告。

贵阳银行股份有限公司董事会

2020年4月28日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

贵阳银行股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年5月18日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。