上海置信电气股份有限公司

一、重要提示

1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2未出席董事情况

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1.3公司负责人谭真勇、主管会计工作负责人车雪梅及会计机构负责人（会计主管人员）何克飞保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4本公司第一季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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报告期内，公司获得中国证监会《关于核准上海置信电气股份有限公司向国网英大国际控股集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2020]180号），并于2020年 2月向国网英大国际控股集团有限公司发行3,177,856,341股股份、向中国电力财务有限公司发行406,352,860股股份、向济南市能源投资有限责任公司发行115,640,096股股份、向国网上海市电力公司发行101,419,669股股份、向国网新源控股有限公司发行71,339,437股股份、向深圳国能国际商贸有限公司发行61,827,512股股份、向湘财证券股份有限公司发行10,490,830股股份、向深圳市国有免税商品（集团）有限公司发行10,490,830股股份，购买其持有的英大证券有限责任公司（英大证券）96.67%、英大国际信托有限责任公司（英大信托）73.49%股权。因本次交易合并为同一控制下企业合并，为此公司根据《企业会计准则》“同一控制下企业合并的处理”相关要求对财务报表进行了追溯调整，上表中本报告期期初数及同期数为含公司控股子公司英大证券和英大信托的报表合并数据。

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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2.2截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

报告期末，公司结算备付金为1,149,020,182.51元，较期初增长49.21%，主要是本期客户存入款项增加所致。

报告期末，公司预付款项为186,514,166.64元，较期初增长56.71%，主要是本期预付原材料货款增加所致。

报告期末，公司其他应收款为366,764,752.02元，较期初增长89.94%，主要是本期证券业务应收交易清算款项增加所致。

报告期末，公司买入返售金融资产为743,064,384.46元，较期初增长73.11%，主要是本期债券回购业务规模上升所致。

报告期末，公司拆入资金为1,255,537,777.77元，较期初增长127.76%，主要是本期银行间拆入资金和转融通拆入资金增加所致。

报告期末，公司应付票据为478,987,917.93元，较期初下降36.67%，主要是本期票据到期兑付所致。

报告期末，公司合同负债为258,490,078.21元，较期初增长32.26%，主要是本期项目预收款项增加所致。

报告期末，公司卖出回购金融资产款为3,811,548,083.76元，较期初增长44.67%，主要是本期债券回购业务规模上升所致。

报告期末，公司其他流动负债为996,057,188.52元，较期初增长421.91%，主要是本期发行短期收益凭证及次级债增加所致。

报告期末，公司应付债券为514,431,300.00元，较期初下降74.63%，主要是本期归还长期次级债所致。

报告期末，公司实收资本为5,311,585,398.00元，较期初增长291.66%，主要是本期发行股份收购英大证券和英大信托所致。

报告期末，公司资本公积为3,825,356,829.03元，较期初下降50.84%，主要是本期发行股份合并报表账务处理所致。

报告期末，公司其他综合收益为-4,404,009.75元，较期初增加32,132,080.44元，主要是本期金融工具公允价值变动所致。

报告期末，公司营业收入为305,569,445.46元，较上年同期下降71.22%，主要是本期合同产品履约较少所致。

报告期末，公司手续费及佣金收入为530,728,157.03元，较上年同期增长40.24%，主要是本期受托管理信托资产规模较去年同期增加所致。

报告期末，公司营业成本为300,916,202.19元，较上年同期下降67.60%，主要是本期合同产品履约较少所致。

报告期末，公司销售费用为153,435,786.99元，较上年同期下降32.79%，主要是本期业务开展较少所致。

报告期末，公司研发费用为6,721,795.21元，较上年同期下降67.88%，主要是本期业务开展较少所致。

报告期末，公司财务费用为7,855,795.65元，较上年同期下降32.17%，主要是本期外部借款利息减少所致。

报告期末，公司其他收益为9,142,715.86元，较上年同期增长159.39%，主要是本期政府补助较上年同期增加所致。

报告期末，公司汇兑收益为1,556,825.20元，比上年同期增加3,142,661.79元，主要是外币汇率波动所致。

报告期末，公司公允价值变动收益为-26,455,992.77元，比上年同期减少198,032,937.72元，主要是本期金融资产价格波动所致。

报告期末，公司信用减值损失为39,464,926.65元，较上年同期增长193.53%，主要是本期坏账计提增加所致。

报告期末，公司营业外收入为88,116.68元，较上年同期下降90.59%，主要是上年同期收到物流赔偿金所致。

报告期末，公司营业外支出为2,664,556.40元，较上年同期增长200.14%，主要是本期非经常性支出较上期增加所致。

报告期末，公司投资活动产生的现金流量净额为-117,329,626.92元，比上年同期增加136,081,736.76元，主要是本期收回投资较上年同期增加所致。

报告期末，公司筹资活动产生的现金流量净额为-575,741,735.56元，比上年同期减少782,382,863.56元，主要是本期偿还债务较上年同期增加所致。

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

报告期内，公司获得中国证监会《关于核准上海置信电气股份有限公司向国网英大国际控股集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2020]180号）。2月28日，公司完成发行股份登记，总股本变更为531,158.5398万股，英大国际控股集团有限公司持有公司59.83%股权，成为公司控股股东。

详见公司在上海证券交易所网站披露的本次重大资产重组相关公告。

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

√适用 □不适用

公司间接控股股东国家电网有限公司、股东国网电力科学研究院有限公司在2013年及2015年重大资产重组过程中所作出的相关承诺，已在公司2019年年度报告中详实披露，请查阅2020年4月29日公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn) 披露的2019年年度报告中“重要事项”部分。

报告期内，尚处于承诺期限的相关承诺仍在严格履行中。

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 上海置信电气股份有限公司

法定代表人 谭真勇

日期 2020年4月27日

2020年第一季度报告

公司代码：600517 公司简称：置信电气