九芝堂股份有限公司

(上接235版)

11、关于公司2020年第一季度报告的书面审核意见

表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

12、关于选举第七届监事会召集人的议案

选举周鲁宝先生为公司第七届监事会召集人，个人简历附后。

表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

以上第3、4、5、6项需提交公司2019年年度股东大会审议。

九芝堂股份有限公司监事会

2020年4月30日

附个人简历：

周鲁宝先生，1978 年 10 月出生，财务管理硕士研究生，高级会计师、经济师，曾任黑龙江辰能集团财务部副部长、经营部副部长，黑龙江辰能担保有限公司副总经理。现任本公司监事、黑龙江辰能哈工大高科技风险投资有限公司副总经理。

周鲁宝先生不存在不得提名为监事的情形；最近三年内未受过中国证监会及其他有关部门 的处罚和证券交易所纪律处分；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有本公司股份；不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象； 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

证券代码：000989 证券简称：九芝堂 公告编号：2020-034

关于拟续聘公司2020年度审计机构

的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

九芝堂股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月28日召开的第七届董事会第十九次会议审议通过了《关于拟续聘2020年度审计机构的议案》，本事项尚需提交公司2019年年度股东大会审议，具体情况如下：

一、拟聘任会计师事务所的概述

本公司拟续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师 事务所”）为公司2020年度审计机构，该所已连续5年为本公司提供年度审计服务，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，实行一体化管理，建立了较为完善的质量控制体系，长期从事证券服务业务，审计人员具有较强的专业胜任能力；该所自成立以来未受到任何刑事处罚、行政处罚，已购买职业责任保险，具有较强的投资者保护能力。

为保持审计工作连续性，公司董事会拟续聘容诚会计师事务所为公司2020年度审计机构，公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据公司2020年度具体的审计要求和审计范围与容诚会计师事务所协商确定相关的审计费用。

二、拟聘任会计师事务所的基本信息

1、机构信息

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）系特殊普通合伙制企业，由原华普天健 会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号 1 幢外经贸大厦901-22至901-26，具有特大型国有企业审计资格等，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务，是全球知名会计网络 RSM 国际在中国内地的唯一成员所。该所已购买职业责任保险累计责任限额4亿元，建立了较为完善的质量控制体系，从未受到任何刑事处罚、行政处罚，具有较强的投资者保护能力。

2、人员信息

截至2019年12月31日，容诚会计师事务所共有员工3,051人。其中，合伙人 106人，含首席合伙人1人；注册会计师860人，全所共有2,853人从事过证券服务业务。

3、业务信息

容诚会计师事务所2018年度总收入共计69,904.03万元，其中，审计业务收入66,404.48万元，证券业务收入38,467.12万元；2018 年为1,338家公司提供审计服务，包括为110家A股上市公司提供年报审计服务；对于本公司所在行业，该所及审计人员拥有丰富的审计业务经验。

4、执业信息

容诚会计师事务所及从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》 对独立性要求的情形。

项目合伙人/拟签字会计师 1：纪玉红女士，中国注册会计师，1999 年开始从事审计工作，曾为安控科技（300370）、辰安科技（300523）、润建股份（002929）、明泰铝业（601677）、新元科技（300472）等多家公司提供财务报表审计、内部控制审计等各项证券服务业务，无兼职；

拟签字会计师2：刘诚，中国注册会计师，2015年开始从事审计工作，从事证券业务年限超过5年，先后为多家上市公司提供年报审计等证券相关服务业务，具备证券从业能力，在外部无兼职。

质量控制复核人：蒋玉芳，中国注册会计师，2004年开始从事审计业务，2012年开始在质量控制部从事项目质量控制复核，拥有14年证券服务业务工作经验，在外部无兼职。

项目合伙人、项目质量控制负责人、拟签字注册会计师均为从业经历丰富、 具有相应资质并长期从事证券服务业务的专业人士，具备相应专业胜任能力。

5、诚信记录

近3年内，原华普天健会计师事务所共收到1份行政监管措施（警示函），即 2017年10月25日，收到中国证券监督管理委员会安徽监管局行政监管措施决定书【2017】28号。除此之外，该所及签字注册会计师未受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

三、拟新聘、续聘、解聘会计师事务所履行的程序

1、审计委员会会议

公司于2020年4月26日召开的第七届董事会审计委员会第三次会议审议通过了《关于拟续聘公司2020年度审计机构的议案》。审计委员会已对容诚会计师事务所进行了审查，认为其在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司对于审计机构的要求，同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2020年度审计机构。

2、董事会会议

公司于2020年4月28日召开第七届董事会第十九次会议审议通过了《关于拟续聘公司2020年度审计机构的议案》。

3、独立董事事前认可及独立意见

（1）独立董事事前认可

容诚会计师事务所(特殊普通合伙)具有从事证券业务资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，对于规范公司的财务运作，起到了积极的建设性作用。其在担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉、尽职，公允合理地发表了独立审计意见。我们一致同意《关于拟续聘公司2020年度审计机构的议案》提交公司第七届董事会第十九次会议审议。

（2）独立意见

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）在公司2019年财务审计及内部控制审计工作中勤勉尽责，体现了较好的职业水平，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的经营状况及内控情况。聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构属正常续聘，本人对此表示同意，并同意提交股东大会审议。

4、尚需履行的程序

本事项尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

四、备查文件

1、第七届董事会第十九次会议决议

2、独立董事意见

3、会计师事务所及会计师相关资质文件

九芝堂股份有限公司董事会

2020年4月30日

证券代码：000989 证券简称：九芝堂 公告编号：2020-028

九芝堂股份有限公司

关于召开2019年年度股东大会的

通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议基本情况

1、股东大会届次：2019年年度股东大会

2、会议召集人：九芝堂股份有限公司董事会。

3、会议召开的合法、合规性：

本次股东大会召集、召开的程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

4、会议召开的日期、时间：

（1）现场会议召开时间：2020年5月21日（星期四）下午14:50

（2）网络投票时间：

通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统进行网络投票的具体时间为2020年5月21日上午9:30一11:30，下午13:00一15:00；

通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为：2020年5月21日上午9:15至下午15:00的任意时间。

5、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

6、会议出席对象：

（1）凡在2020年5月14日（股权登记日）15:00收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书附后）；

（2）本公司董事、监事、高级管理人员；

（3）本公司依法聘请的见证律师；

（4）本公司董事会邀请的其他人员。

7、现场会议召开地点：九芝堂集团第一会议室（北京市朝阳区姚家园路朝阳体育中心东侧路甲518号A座）

8、参加会议方式：公司股东只能选择现场投票（现场投票可以委托他人代为投票）和网络投票中的一种表决方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http：//wltp.cninfo.com.cn)向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

二、会议审议事项

1、2019年度董事会报告

2、2019年度监事会报告

3、2019年年度报告及其摘要

4、2019年度财务决算报告

5、2019年度利润分配方案

6、关于续聘公司2020年度审计机构的议案

以上议案的具体内容详见公司于2020年4月30日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网刊登的本公司《第七届董事会第十九次会议决议公告》、《第七届监事会第十一次会议决议公告》及其他相关公告。

公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

三、提案编码

■

四、会议登记办法

1、登记手续：

（1）法人股东登记：法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、营业执照复印件（加盖公章）、法人代表证明书（加盖公章）和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，除提供前述资料外还须持加盖公章的授权委托书（附件二）和出席人身份证；

（2）自然人股东登记：自然人股东须持本人身份证、股东账户卡及持股凭证办理登记手续；受委托出席的股东代理人，除提供前述资料外还须持有出席人身份证和授权委托书（附件二）。

（3）融资融券股东登记：根据《证券公司融资融券业务管理办法》以及《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》等规定，投资者参与融资融券业务所涉本公司股票，由证券公司受托持有，并以证券公司为名义持有人，登记于本公司的股东名册。有关股票的投票权由受托证券公司在事先征求投资者意见的条件下，以证券公司名义为投资者的利益行使。有关参与融资融券业务的投资者如需参加本次股东大会，需要提供本人身份证，受托证券公司法定代表人依法出具的书面授权委托书（附件二），受托证券公司加盖公章的营业执照及股东账户卡复印件等办理登记手续。

2、登记时间及地点：2020年5月18日上午9:00－11:00，下午13:00－15:00，湖南省长沙市桐梓坡西路339号；2020年5月21日现场会议召开之前，九芝堂集团第一会议室（北京市朝阳区姚家园路朝阳体育中心东侧路甲518号A座）

3、登记方式：拟参会股东应在登记时间内以传真、信函、专人送达方式将本条第1项所述资料或其复印件传真至登记地点，注明“拟参加股东大会的人员”的字样，请于登记材料上注明联络方式。采用传真等非原件方式进行登记的，应该在会议召开前将原件提交会议签到处备查。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)参加网络投票，网络投票具体操作流程详见《附件一》。

六、其他事项

会期半天，与会股东食宿及交通费自理。

联系地址：湖南省长沙市桐梓坡西路339号

联系人：黄可

联系电话：0731-84499762；传真：0731－84499759

电子信箱：dshbgs@hnjzt.com

九芝堂股份有限公司董事会

2020年4月30日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：360989，投票简称：“九芝投票”

2、填报表决意见

本次股东大会全部提案均为非累积投票提案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2020年5月21日的交易时间，即9:30-11:30和13:00-15:00

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网络投票系统开始投票的时间为2020年5月21日上午9:15至下午15:00的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

授权委托书

兹委托 先生/女士代表本人/单位出席九芝堂股份有限公司2019年年度股东大会，代表本人/单位对会议所审议事项依照以下指示行使表决权。

■

投票说明：

1、请在“同意”、“反对”、“弃权”中的一项划“√”，多选、未选的，则视为无效委托。

2、本授权有效期：自签署之日起至本次会议结束。

委托人（签名或盖章）：

委托人身份证号码/有效证件号码：

委托人持有股份数量和性质： 委托人股东帐户：

委托日期： 年 月 日

受托人（签名）： 受托人身份证号码：

证券代码：000989 证券简称：九芝堂 公告编号：2020-021

九芝堂股份有限公司

关于前期会计差错更正的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

九芝堂股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月28日召开的第七届董事会第十九次会议审议通过了《关于前期会计差错更正的议案》，具体情况如下：

一、前期会计差错更正事项

公司于2020年4月17日收到中国证券监督管理委员会湖南监管局下发的《关于对九芝堂股份有限公司采取责令改正措施的决定》（【2020】16号），经查，公司全资子公司牡丹江友搏药业有限责任公司（以下简称“友搏药业”）在2017年度财务报告批准报出日前发生销售退回3,935.33 万元，该销售退回属于资产负债表日后调整事项，公司未按照《企业会计准则第 29号一资产负债表日后事项》的规定，将销售退回对当期收入的影响反映在2017 年度财务报告中。

按照财政部《企业会计准则第28号一一会计政策、会计估计变更和差错更正》、中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号一一财务信息的更正及相关披露》（2018年修订）等相关文件的规定，公司对前期会计差错进行更正并进行了追溯调整。

追溯调整后，公司调减2017年度营业收入39,353,291.29元、调减营业成本2,318,949.30元、调减销售费用24,867,631.83元、调减资产减值损失52,646.15元、 调减所得税费用2,948,737.10元、调减2017年度归属于母公司所有者的净利润9,165,326.91元；调增2018年度营业收入39,353,291.29元、调增营业成本2,318,949.30元、调增销售费用24,867,631.83元、调增资产减值损失52,646.15元、 调增所得税费用2,948,737.10元、调增2018年度归属于母公司所有者的净利润9,165,326.91元、调减2018年的期初未分配利润为9,165,326.91元。

二、前期会计差错更正事项对公司财务状况和经营成果的影响

（一）上述差错更正事项对公司2017年度财务报表的影响（单位：元）：

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（二）上述差错更正事项对公司2018年度财务报表的影响（单位：元）：

■

（三）上述差错更正对公司2018年期初留存收益及2018年度净利润的影响（单位：元）：

■

三、前期会计差错更正事项对业绩承诺完成情况的影响

本公司与李振国、黑龙江辰能哈工大高科技风险投资有限公司、绵阳科技城产业投资基金（有限合伙）、杨承、盛锁柱、高金岩、万玲、倪开岭、黄靖梅签署《盈利预测补偿协议（修订）》，李振国等交易对方承诺友搏药业2017年度经审计的归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润不低于57,879.68万元。本次会计差错更正调整后，友搏药业2017年实际完成归属于母公司的股东扣除非经常性损益后的净利润57,922.57万元，本次会计差错更正调整不影响友搏药业2017年业绩承诺的完成。

四、聘请会计师事务所专项审核的情况说明

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次前期会计差错更正出具了《2017至2018年度会计差错更正的专项说明》（容诚专字[2020]100Z0411号），具体内容详见2020年4月30日发布在巨潮资讯网的公告。

五、董事会意见、独立董事意见和监事会意见

董事会认为：本次公司前期会计差错更正事项，符合《企业会计准则第28号一一会计政策、会计估计变更和差错更正》的规定，有利于提高公司会计信息质量，使公司财务报表更加真实、准确、可靠，没有损害公司和全体股东的合法权益。董事会同意上述前期会计差错更正事项。

独立董事意见：公司审议前期会计差错更正事项符合《企业会计准则第 28 号一会计政策、会计估计变更和差错更正》以及《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号一财务信息的更正及相关披露》的相关规定，公司董事会审议前期会计差错更正的程序符合相关法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形，本人同意本次前期会计差错更正。

监事会意见：本次会计差错更正符合《企业会计准则》的相关规定，能够更加准确的反映公司的财务状况，同意本次会计差错更正事项。

六、备查文件

1、第七届董事会第十九次会议决议；

2、第七届监事会第十一次会议决议；

3、独立董事意见。

九芝堂股份有限公司董事会

2020年4月30日

证券代码：000989 证券简称：九芝堂 公告编号：2020-036

关于授权利用闲置自有资金

进行投资理财的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

鉴于公司2019年4月26日召开的第七届董事会第十五次会议审议通过的《关于授权利用闲置自有资金进行投资理财的议案》中规定的期限即将到期，为了充分利用公司闲置自有资金，提高公司的资金使用效益，在保障资金安全、合法合规、保证公司正常生产经营的资金需求的前提下，公司（以下均指包括子公司）使用不超过10亿元本金的资金循环进行投资理财，10亿元本金可以滚动使用，期限为本次董事会审议通过后，自2020年6月10日起12个月内有效。

一、投资概况

为了充分利用公司闲置自有资金，提高公司的资金使用效益，在保障资金安全、合法合规、保证公司正常生产经营的资金需求的前提下，公司利用闲置自有资金进行投资理财，并授权公司财务总监指导相关部门进行投资理财的具体实施及签署相关合同。详细情况如下：

1、投资目的

提高公司自有闲置资金的使用效率，合理利用闲置资金，增加公司投资收益。

2、投资品种

为控制投资风险，公司运用自有闲置资金投资的品种为：股票、债券、证券回购、公募基金、证券交易所上市交易的资产支持证券、银行理财产品。

3、投资期限

本次董事会审议通过之后，自2020年6月10日起12个月内有效。

4、投资额度

公司投资期限内任意时点进行投资理财的本金都控制在人民币10亿元之内，公司使用不超过10亿元本金的资金循环进行投资理财，10亿元本金可以滚动使用。

5、资金来源

目前公司现金流充裕，在保证公司正常经营所需流动资金的情况，公司拥有较多的自有闲置资金。资金来源合法合规，不使用募集资金、银行信贷资金直接或者间接进行投资。

6、实施方式

董事会授权公司财务总监指导相关部门进行投资理财的具体实施及签署相关合同。

7、审批程序

根据深圳证券交易所和《公司章程》相关规定，本次事项在董事会权限范围内，无需提交股东大会审议。

二、投资风险分析及风险控制措施

1、投资风险

（1）金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。

（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此投资理财的实际收益不可预期。

（3）相关工作人员的操作风险。

2、风险控制措施

公司把风险防范放在首位，对理财产品的选取进行严格把关，谨慎决策。选取购买低风险理财品种。同时，在理财期间，公司密切跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格保证理财资金的安全性。

（1）严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的发行机构所发行的产品。

（2）公司实施部门负责及时分析和跟踪进展情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

（3）投资理财资金使用与保管情况由审计部门进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实。

（4）独立董事对理财资金使用情况进行不定期检查。

（5）公司监事会对理财资金使用情况进行监督与检查。

（6）公司将依据深交所的相关规定披露投资理财内容及相应的损益情况。

三、对公司的影响

1、公司坚持谨慎投资的原则，在确保公司日常经营和资金安全的前提下，以自有闲置资金适度进行低风险的投资理财业务，不会影响公司主营业务的正常开展。

2、通过进行适度的投资理财提高公司的资金使用效益，为公司增加投资收益，并进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

四、独立董事意见

（1）本议案由公司全体董事充分研究，经第七届董事会第十九次会议审议通过，董事会在表决此议案时表决程序合法、规范，公平，没有发现损害中、小股东合法权益和利益的情况。

（2）公司建立了《内部控制制度》，其中就投资的内控进行了相关规定。

（3）本议案审议批准后，公司将保障资金安全、合法合规，不影响正常生产经营的资金需求，同时可提高公司的资金使用效益，为公司增加投资收益。

（4）本人对议案的表决投了同意票。

五、备查文件

1、公司第七届董事会第十九次会议决议；

2、独立董事意见。

九芝堂股份有限公司董事会

2020年4月30日