美都能源股份有限公司

公司代码：600175 公司简称：美都能源

2020年第一季度报告

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人闻掌华、主管会计工作负责人徐国强及会计机构负责人（会计主管人员）张莉保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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2.2截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

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3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

1、上海德朗能动力电池有限公司（简称：德朗能 ）

根据 2018 年 11 月 13 日公司在上海证券交易所网及《中国证券报》《上海证券报》发布的《美都能源关于控股企业签署〈关于上海德朗能动力电池有限公司股权转让协议书之补充协议〉的公告》，如德朗能动力在约定的业绩承诺期间内，累积未达到承诺净利润的总数（即 38,100 万元），则上市公司有权立即向原股东发出要求其回购甲方所持目标公司全部股权，原股东应保证在收到上市公司回售通知之日起三十日内回购上市公司持有的德朗能动力的全部股权 (详见公告编号：2018-098) 。2019 年 12 月 12 日上市公司收到浙商金汇信托股份有限公司要求回购其持有的德朗能动力股权的函。

2020年4月20日，公司向浙江亚丁投资管理有限公司发出了“股权回购通知书”，截止目前，公司尚未收到对方回复。

2、山东瑞福锂业有限公司 （简称：瑞福锂业 ）

（1）根据公司 2019 年 3 月 21 日、2020 年 2 月 22 日、2020 年 4 月 18 日披露的公告（详见公告编号：2019-012 号、2020-009 号、2020-014号），上市公司拟终止收购山东瑞福锂业有限公司（以下简称“瑞福锂业”）股权，并约定由交易对方分 8 笔向上市公司支付 50.23%的股权回购款。根据协议约定房款日期，公司尚未收到第五笔、第六笔款项（合计1.5 亿元人民币）。

2020 年 4 月 16 日，上市公司向上述交易对方发出催款函，2020年 4 月 17 日，上市公司收到交易对方之一王明悦的《还款计划书》。计划书称：对方将积极筹措资金支付第 5 期和第 6 期回购款，承诺按照不晚于如下付款安排支付第 5 期和第 6 期回购款：

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（2）关于上市公司与合肥顺安的瑞福锂业股权转让事项，公司正在与合肥顺安积极协商原收购协议履行事项，包括采取继续支付剩余款项、股份回购或者转让给其他第三方等方式。截止目前，公司与合肥顺安仍未就上述事项达成一致协议。（详见公告编号：2020-014号）

3、美都美国能源有限公司

（1）根据公司 2020 年 4 月 15 日披露的公告（详见公告编号： 2020-012号），公司全资子公司 MD America Energy.LLC（中文名：美都美国能源有限公司，以下简称“MDAE”），借款1.3 亿美元，期限 5 年，借款相关抵（质）押品为：MDAE 全部股权及全部资产。2019 年 12 月 20 日MDAE签署了《贷款合同第一修正案》，约定在 2020 年 3 月 31 日当日或之前 MDAE 提前偿还 3000万美元的贷款，若无法按时偿还，则贷款人可根据《贷款合同》及《质押协议》的约定行使相应权利。MDAE 经营及融资出现困难，无法按照《贷款合同第一修正案》的约定在 2020 年 3 月 31 日当日或之前偿还 3000 万美元贷款。上市公司在得知上述情况后，立即和贷款人进行沟通、协商解决方案。

截止目前，MDAE 日常生产经营不受影响；因未达成新的协议，违约拖欠贷款中，贷款方随时有权要求公司任意时间归还本息；根据贷款合同约定违约条款，2020年4月1日起，原贷款利率基础上，加收2%贷款利息。

上市公司在第一时间通过美国境外子公司聘请律师处理此事宜。若上市公司无法与贷款人就《贷款合同》及修正案和《质押协议》达成和解方案，而上市公司又无法找到替换该笔贷款的新增融资，贷款人可能将按照质押协议的约定采取进一步措施（包括起诉、拍卖等），若上市公司无法有效应对，则上市公司子公司 MDAE 可能将面临被拍卖或破产清算的风险。同时鉴于2020年第一季度国际油价波动剧烈，美国子公司MDAE面临大额资产减值的风险。

（2）根据公司 2020 年 4 月 15 日披露的公告（详见公告编号： 2020-015号），上市公司为美国子公司在中国银行股份有限公司浙江省分行办理的 1720 万美元流动资金贷款支持（保函）已于 2020 年 4 月 10 日到期。截至目前贷款余额1720 万美元，公司尚未偿还。

截止目前公司正积极与相关部门和金融机构协商，争取妥善解决上述贷款事项，上市公司暂未与对方达成补充协议。公司若未能妥善解决上述逾期贷款事宜，将面临支付相关的逾期贷款利息。

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

√适用 □不适用

1、浙江美都海创锂电科技有限公司 （简称: : 海创锂电 ）

2019 年 7 月 10 号，公司公告《美都能源关于 2018 年度业绩补偿款的进展公告》（编号：2019-068 号），公司自 2018 年度审计完成后，积极与海创锂电业绩对赌方相关人员通过电话、函、面谈等方式进行沟通和协商，公司也委派律师发送律师函督促海创锂电业绩对赌方尽快对公司进行业绩补偿。

受疫情影响，截止目前，上市公司于近日已启动对海创锂电业绩对赌方的司法程序。（详见公告编号：2020-014号）

2、杭州鑫合汇互联网金融服务有限公司 （简称 : 鑫合汇 ）

2019 年 6 月，公司已委托律师并向相关所辖法院提请诉讼，要求鑫合汇业绩承诺方进行补偿义务，但因业绩补偿人员目前仍处于司法拘留状态，其涉嫌的案件已移送杭州市拱墅区人民检察院审查起诉，导致公司对于业绩承诺方要求补偿事宜无法进入实质性司法诉讼阶段。

截止目前，该事项仍未有实质性进展，公司将时刻关注后续进展并及时披露相关情况。

（详见公告编号：2020-014号）

3、上海德朗能动力电池有限公司

2019年度，根据收购协议，原对赌方应向美都新能源支付业绩补偿款115,040,353.71元。公司于2020年4月20日向对方发出业绩补偿通知书，截止本报告披露日，公司尚未收到上述业绩补偿款。

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

√适用 □不适用

3月初，国际石油价格持续大幅下跌，美国子公司购买的套期保值合约对公司石油销售价格和利润起到一定的保护作用。但是如未来油价持续走低，对公司持续经营所需的现金流及经营业绩会产生一定的负面影响。由于市场难以合理推断未来短期、中长期的油价走势，公司亦难以推断未来公司石油板块的影响程度。公司拟在下一报告期内，结合国际油价走势和公司油气开发计划、套期保值合约等因素，谨慎预测未来经营利润及现金流量状况。

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