深圳市三利谱光电科技股份有限公司
关于董事、监事和高级管理人员
持股情况变动报告
证券代码：002876证券简称：三利谱 公告编号：2020-032
深圳市三利谱光电科技股份有限公司
关于董事、监事和高级管理人员
持股情况变动报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”) 《关于核准深圳市三利谱光电科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]48号）核准，深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象非公开发行股票不超2,080万股。公司最终发行股票数量为2,080万股。
公司控股股东、实际控制人、董事长张建军先生参与本次非公开发行，共认购951,701股。除张建军先生外，公司其他董事、监事和高级管理人员不参与本次发行股份，其持股数量没有发生变化，持股比例因本次发行被摊薄。具体情况如下：
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特此公告。
深圳市三利谱光电科技股份有限公司
董事会
2020年6月17日
证券代码：002876证券简称：三利谱 公告编号：2020-033
深圳市三利谱光电科技股份有限公司
关于控股股东和持股5%以上股东
持股比例变动超过1%的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市三利谱光电科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]48号）核准，近日深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行了20,800,000股人民币普通股（A股），将于2020年6月19日在深圳证券交易所上市，公司总股本将由104,000,000股增至124,800,000股。公司控股股东、实际控制人、董事长张建军先生参与本次非公开发行，共认购951,701股。本次非公开发行股票完成前后，张建军先生持有公司股份的比例变动将超过1%，公司5%以上股东汤际瑜先生、周振清先生在持股数量不变的情况下持有公司股份的比例变动将超过1%，现将相关事项公告如下:
一、公司控股股东张建军权益变动情况
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二、公司持股5%以上股东汤际瑜权益变动情况
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三、公司持股5%以上股东周振清权益变动情况
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特此公告。
深圳市三利谱光电科技股份有限公司
董事会
2020年6月17日
证券代码：002876证券简称：三利谱 公告编号：2020-034
深圳市三利谱光电科技股份有限公司
关于签订募集资金监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”) 《关于核准深圳市三利谱光电科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]48号）核准，深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）20,800,000股，发行价格为每股人民币42.03元，募集资金总额为人民币874,224,006.97 元，扣除本次发行费用19,958,034.53元后，实际募集资金净额为854,265,972.44元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《验资报告》（天健验〔2020〕3-33号）。
二、募集资金监管协议的签订及专户开立、存储情况
为了规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司会同保荐机构国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）分别与中国农业银行股份有限公司深圳明城支行、中国光大银行深圳华强支行、上海浦东发展银行深圳分行龙华支行、北京银行深圳分行龙岗支行签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）；公司会同保荐机构国信证券与募集资金投资项目实施主体子公司合肥三利谱光电材料有限公司与中国建设银行股份有限公司合肥龙门支行签订了《募集资金四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”）。截至2020年5月26日，募集资金专用账户的开户和储存情况如下：
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三、本次签订的募集资金专户存储监管协议的主要内容
（一）《募集资金三方监管协议》的主要内容
甲方：深圳市三利谱光电科技股份有限公司
乙方：中国农业银行股份有限公司深圳明城支行、中国光大银行深圳华强支行、上海浦东发展银行深圳分行龙华支行、北京银行深圳分行龙岗支行
丙方：国信证券股份有限公司（保荐机构）
1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户，该专户仅用于募集资金的存储和 使用，不得用作其他用途。
2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人 民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每季度对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
4、甲方授权丙方指定的保荐代表人何雨华、金蕾可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料：乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
5、乙方按月（每月10日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
6、甲方一次或者十二个月以内累计从专户中支取的金额超过5,000万元或募集资金净额的20%的，乙方应当及时以邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。丙方义务至持续督导期结束之日解除。
10、本协议一式八份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳证券交易所、中国证监会深圳监管局各报备一份，其余留甲方备用。
（二）《募集资金四方监管协议》的主要内容
甲方：深圳市三利谱光电科技股份有限公司
乙方：合肥三利谱光电材料有限公司
丙方：中国建设银行股份有限公司合肥龙门支行
丁方：国信证券股份有限公司（保荐机构）
1、乙方已在丙方开设募集资金专项账户，该专户仅用于募集资金的存储和 使用，不得用作其他用途。
2、甲乙丙三方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
3、丁方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丁方应当依据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方、乙方和丙方应当配合丁方的调查与查询。丁方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
4、甲方和乙方授权丁方指定的保荐代表人何雨华、金蕾可以随时到丙方查询、复印乙方专户的资料；丙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向丙方查询乙方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丁方指定的其他工作人员向丙方查询乙方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
5、丙方按月（每月10日之前，遇节假日顺延）向甲方和乙方出具对账单，并抄送丁方。丙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
6、乙方一次或者十二个月以内累计从专户中支取的金额超过5,000万元或募集资金净额的20%的，丙方应当及时以传真方式通知丁方，同时提供专户的支出清单。
7、丁方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丁方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知丙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方和丙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、丙方连续三次未及时向丁方出具对账单或向丁方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丁方调查专户情形的，甲方和乙方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
9、本协议自甲、乙、丙、丁四方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。丁方 义务至持续督导期结束之日解除。
10、本协议一式八份，甲、乙、丙、丁四方各持一份，向深圳证券交易所、中国证监会深圳监管局各报备一份，其余留甲方备用。
四、备查文件
1、《募集资金三方监管协议》；
2、《募集资金四方监管协议》；
3、天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（天健验〔2020〕3-33号）。
特此公告。
深圳市三利谱光电科技股份有限公司
董事会
2020年6月17日
